现代经济学漫谈

三、行政垄断
• 行政垄断为：政府为保护本部门或本地区所属企业的 利益，通过法律、行政法规或规定的形式，维护这些 企业的市场垄断地位，阻止竞争市场形成的行为。 • 由于它是通过国家法律、行政法规和规定的形式取得 垄断权力的，因此也常称为法定垄断。这在渐进改革 的国家比较容易出现。 • 行政垄断是从计划经济向市场经济转型之后，旧体制 遗留下来的问题。目前我国疫苗产品基本上销售和接 种的权利都在疾控中心就是属于行政垄断。
• 两个特点： 规模经济明显 有大量的“沉淀资本”
• 规模经济非常明显 平均成本和边际成本总是随产量增加而 降低,规模愈大,生产成本就愈低。因此 一般要求由一家企业进行垄断性经营， 独家垄断经营的总成本小于多家分散经 营的成本之和。自然垄断行业在各个给 定的产量水平上,独立经营的总成本较小。
• 有大量的“沉淀资本”（sunk cost） 沉淀资本是已经投入，如果不成功就很 难收回,也难改为其他用途的企业成本。 如果多个企业之间进行竞争,其结果很可 能是两败俱伤。沉淀资本形成了垄断市 场里主要的进入壁垒。
正方
• 一花独放不是春，万紫千红春满园。大 自然是这样，企业也是这样。应当说提 倡发展大企业吗，反垄断两者并不矛盾， 关键是要处理好发展大企业与保持竞争 的关系。 • 讲经济规模也要讲竞争规模，即在一个 属于竞争性的行业里不能只有一两家大 企业，而要有一定数量的企业，以保持 相互竞争态势，使整个行业在竞争中得 到发展。不能为了发展大企业而放弃市
2、垄断厂商是价格的制定者
垄断厂商可以按照利润最大化的目标，自行决定 自己的产量和销售价格。不像完全竞争市场的厂 商，只是价格的接受者。 请问： 是不是垄断厂商就可以无限制的制定高价呢？
当然不是 完全垄断企业不能独立的选择价格和产量，他必须 要受到消费者行为的约束。对于任何既定的价格， 垄断企业只能以市场能够承受的数量出售商品。如 果他选择较高价，那它就只能销售较少的数量。这 就是垄断结构里也存在竞争行为。
垄断市场的定义 (What) • 垄断（monopoly）一词来自于希腊文， monos是单个的意思，polem是众多的意 思。合起来就是：单个生产者面对众多 的消费者。 • 完全垄断市场是不完全竞争市场的一种 形式，和完全竞争市场一样是市场形式 另一个极端，即一个行业提供某种产品 只有一家厂商，这种产品没有非常相近 的替代品；其他厂商不能进入该行业，
完全垄断市场的分类
• 自然垄断 • 市场垄断 • 行政垄断
一、自然垄断
• 自然垄断主要指的是一些生产具有弱可加性的行业， 即单个企业生产给定数量的多种产品的总成本，小于 多个企业生产该产品组合时的总成本。生产的规模效 应需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设 备的生产运行水平上才能充分的体现。整个行业只有 一家企业来生产时才能达到这样的生产规模。
现代经济学基础漫谈
重庆大学 建设管理与房地产学院 王林
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完全垄断理论分析
课程讲解思路
• 完全垄断市场的定义和特点（是什 么？） • 完全垄断市场的成因分类 （为什 么？） • 完全垄断市场的产量决定 （怎么 做？）
• 可口可乐收购汇源案被商务部否决，是否 应该？ 可口可乐股价上升，而汇源股价大幅度下跌。 •
二、市场垄断
• 市场垄断是市场竞争自发形成的，少数公司利用其资本、 技术或管理上的优势，取得具有市场势力的垄断地位。 • 两种类型： “结构性垄断” 通过正当竞争实现的市场瓜分，有提高资 源的配置效率。具有一定积极作用，有的时候甚至是受消 费者所欢迎的。 “行为垄断” 当已经处于垄断地位的企业采用操纵价格、 划分市场、价格歧视、联手抵制、非法兼并等不正当手段 排斥竞争。使消费者的利益受到威胁。
市场垄断获得的途径
• 一是通过策略性行为而获得、保持 厂商的策略性行为有： 进行研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过 申请专利保证在一段时期内其它厂商不能生产同类产 品，从而获得垄断地位。 如：一药厂投巨资开发出了一种新药品、一汽车公司 开发了一种可有效利用太阳能的汽车。通过专利保证， 在一段时期内不允许其它厂商生产同类产品，它们可 以垄断该行业。 目前对于企业通过技术优势、成本优势等竞争优势获 得的市场垄断是否应该加以消除却是一个很有争议的 问题。
完全垄断产量决定
（一）完全垄断市场需求曲线和收益曲线 P
从图中可以看出： 1、企业需求曲线D就是市场需求曲线， 向右下方倾斜； 2、MR<AR(P),MR曲线平分有纵轴到D之间 的任何一条水平线。 O D（AR）
MR
Q
完全垄断的产量决定
分析刚才的两个结论： 1.完全垄断市场中只有一个企业，因此它 的需求曲线就是市场需求曲线。需求曲 线向下倾斜，表示垄断厂商可以通过改 变销量来控制市价。垄断厂商的销量和 市场价格成反方向的变动。
2.为什么MR总小于AR，即价格P？ 根据成本理论中的 MP和AP之间的关系， 只要AP下降，MP总是小于AP的。所以， 在商品价格P即AR不断下降的同时，必有 MR〈AR。
完全垄断产量决定
（二）短期供给曲线 完全垄断市场不存在一条确定性的短期 供给曲线，由于完全垄断市场的市场价 格和企业产量是同时决定的，随着向下 倾斜的需求曲线位置的变动，两者并无 严格的一一对应关系。有可能出现一个 价格水平对应几个不同的产量水平，或 一个产量水平对应几个不同的价格水平 的情形。 （如下页所示）
• 到目前为止，中国在行政垄断改革方面已经取得了积 极的进展。电力和铁路行业厂网分离的局面逐步形成； 电信行业经过两次拆分、重组，已经基本形成了竞争 的局面；民航业的重组虽然不太理想，但也在走向竞 争方面取得了一定的进展。这些改革带来的直接结果 就是垄断行业产品和服务价格的下降、服务的普及、 服务质量的改善，以及对非法收费进行规范，并就产 品和服务价格召开听证会等。同时，地方保护主义的 诟病也越来越得到普遍重视。中国行政垄断正在逐步 被打破，随着经济体制改革不断深化，垄断租金也将 随之消散。
LMC LAC
D
MR
o
q
q
完全垄断的长期均衡
q
（五）数学模型分析利润最大化问题
垄断厂商的利润最大化问题可以如下形式表示 max=r(y)-C(y)
C(y)表示成本函数，r(y)＝p(y)y表示垄断厂商的收益函 数, p(y)表示市场需求函数 用代数表示我们可以把最优条件记作 MR=MC 即 Δr／Δy= ΔC／Δy 在竞争性市场上的情况下同样的MR=MC条件一定成 立；在那种情况下，边际收益等于价格，因此这个条件 简化为价格等于边际成本。
完全垄断的特点（与完全竞争比较理解）
市场类型
卖方数量 是否有替代品 是否自由进入 信息是否完全 完全垄断 单一卖方 没有竞争者 无替代产品 不可能进入 没有完全的信息 完全竞争 许多卖方 有替代品 自由进入 完全的信息
完全垄断主要特点有：
1、企业的唯一性 在某种产品市场上，该产品的全部销售量只由一家企业 供给。 这里市场的定义很重要，对于不同的市场的定义，此垄断 就不是垄断。如微软在Windows操作系统软件市场上是完全 垄断的，但它在其它的操作系统的软件市场上则不是垄断。
完全垄断产量决定
MC
p
D E E
2
D MR MR
2
1
2
o
q
q
q
同一价格不同销量
完全垄断产量决定
（三）完全垄断产品市场短期 均衡 1.总收益-总成本分析法
A、C是盈亏平衡点 B是最大利润点
o
亏 损 区 盈利区
C
TR
亏损区
B
A
q
q
2
q
q
完全垄断产量决定
2.边际收益-边际成本分析 法
MC
根据MR=MC， 该企业的MR与MC交于点E。 Pe为短期均衡价格， qe为均衡产量。
• 自然垄断形成的根源是少数企业控制了有限的资源。 而稀缺资源集中在少数企业的状况，不是一成不变的。 随着科学技术的进步和社会经济的发展，一些过去被 认为是自然垄断的行业，可能会出现多个竞争者或出 现替代行业的竞争对手而逐渐失去自然垄断地位。
专家观点：自然垄断产业不能简单拆分
• 反垄断是必要的， • 自然垄断产业多为网络性产业，分拆的做法会导致经济 效益的丧失 。在具体的产业组织上，往往要求全程全网 联合作业和统一兼容性,必须有一个完整统一的网络才能 提供社会化的服务。
3、可实行差别定价
垄断企业可根据获取利润的需要，在不同销售条件下实 行不同的价格，主要有完全价格歧视（一级价格歧视）、 二级价格歧视、三级价格歧视。
4、没有替代品
• 垄断厂商能够设置进入壁垒，排斥竞争者进入该行业， 使市场上没有任何可与之替代的产品存在。因而它不 可能面临任何别的企业的竞争威胁。
Байду номын сангаас
中国需不需要制定《反垄断法》？
反方
• 美国著名产业经济学家施马兰茨的话提 醒我们：“反垄断法也可以被用来阻止 竞争，在经济与法律人才匮乏的发展中 国家，反垄断法的制定宁晚毋早。” • 吴敬琏先生认为今天的中国，大力减少 政府对经济的干预和管制，是减少腐败 并改善经济运行效率的根本所在。
• 我们不是提倡发展大企业吗，反垄断岂 不与之矛盾？ • 为了发展规模经济，增强我国的国际竞 争力，我们需要有一批有较强实力的大 企业。
• 行政垄断带来的低效率是有目共睹的。自然垄断一般出现
在供水、供电、供暖等公用事业领域。自然垄断也会造成一些腐 败机会，例如在出卖特许权的过程中的行贿行为等，但主要都属 于行政腐败。
• 政府管制导致中国移动和中国联通资费居高不下，两 家移动通讯公司通讯能力明显闲置。而1984年美国司 法部分拆AT＆T，标志美国百年垄断的公共电信事业部 门解体。 • 新华书店对教材教辅的垄断性经营，显然属于行政垄 断。据专家分析，目前多数省份新华书店70％以上的 利润依靠教材发行，在很多基层新华书店，这一比例 甚至高达90％以上。直到今天，教材发行一直是各级 新华书店的“利润奶牛”。
其它的策略性行为如： 限制性定价、扩大生产能力、使市场饱和、掠夺性定 价、独占地区、排他性经营、搭售等等。这些行为的 目的和结果往往都是阻碍和限制了市场竞争。
二是由与网络效应相联系的需求方面规模经济导致 需求的规模经济与传统行业在供给方面表现出来的平 均成本降低带来的规模经济有所不同。 网络效应是需求方面的规模经济因素发生作用的结果。 基于供给方面的规模经济通常在它的产出数量达到市 场有效需求规模之前就会完结。
p
G AC A D AR E MR
e
c
o
qe
边际收益-边际成本分析法
q
完全垄断产量决定
(四)完全垄断产品市场长期均 衡
必要条件MR=SMC=LMC； 如果MR 与LMC不相等，则表示生产 规模还没调到最优规模； 如果MR 与 SMC不相等，则说明没 有能在既定规模上以最优产量水平 进行生产。
p SMC p p E E SAC SAC SMC
行政垄断特征是
• 大多是国有独资或国家绝对控股企业； • 由政府直接经营，在人事、分配、经营等诸方面受制于 政府； • 垄断市场力量来源于行政合法化和法律合法化； • 垄断企业既是纳税人，又向政府上缴利润； • 垄断企业之间的竞争是一种低效率的市场竞争；
行政垄断的主要形式
• 地区垄断 是地方政府或其职能部门利用其行政权力设立市场壁 垒的行为。 地区封锁的表现可归纳为两大类：一是限制外地商品 进入本地市场；二是限制本地商品、原材料及技术流 向外地市场。 行业垄断 指的是政府或政府的行业主管部门为保护其特定行业 的企业及其经济利益而实施的排斥、限制或妨碍其他 行业参与竞争的行为。
请问： 垄断是对还是错？ 是否应该反垄断？ 何为不正当竞争？
• 司法界和经济学界的共识是，垄断并不是错，特别是 通过技术、成本等竞争优势获得的市场垄断更没有错。 • 反垄断的首要目标在于促进经济效益，如果市场上竞 争者过多，不利于规模经济及其经济效益的提高，就 应允许竞争者之间的兼并。在这个意义上，某行业中 企业数量减少，大企业占主导地位是件好事。行政垄 断(知识产权保护除外)有百弊而无一利，应该加以消 除，已是社会共识。但是对于企业通过技术优势、成 本优势等竞争优势获得的市场垄断是否应该加以消除 却是一个很有争议的问题。 • 采取不正当手段、妨害竞争，维持市场地位从而达到 垄断，就是不正当竞争。