技术性贸易壁垒对中国出口贸易的影响分析课件资料

技术性贸易壁垒对中国出口贸易的影响分析
摘要：随着经济全球化和贸易自由化的不断深入和发展，我国在对外贸易方面取得了很大的发展，我国已经成为世界上第二大对外贸易国家和最大的出口国。

然而，在我国对外贸易蓬勃发展的同时，我国对外贸易也迎来了的诸多挑战，随着传统的关税壁垒程度被逐渐削弱，一种新型的贸易保护手段——非关税贸易壁垒正在逐渐发展壮大，在西方的一些发达国家，滥用技术性贸易的壁垒的现象普遍存在，这一现象在很大程度上影响我国对外贸易的发展，削弱了我国产品在国际市场竞争中的实力。

入世以来，我国在技术性贸易壁垒的保护工作方面取得了不错的发展，虽然已经基本上建立了技术法规、技术标准、认证、检验检疫等技术性保护体系，但随着国际贸易形势日新月异的变化，依然存在着许多的问题和不足，主要表现在：技术标准水平低、滞后；技术法律法规体系不完善等。

本文着重从技术性贸易壁垒的定义、产生背景以及它产生的原因，对我国面临的技术性贸易壁垒现状和形式进行分析及研究，并且，从我国政府、企业等不同角度提出我国应对技术性贸易壁垒的有效的对策和可行性建议，从宏观层面来看，我国政府应该尽快建立我国技术法规体系，积极采用国际标准，健全和完善认证制度，建立完善的国内技术贸易壁垒，从而促进我国对外贸易的进一步发展。

关键词：技术性贸易壁垒；出口贸易；影响；实证分析
一、引言
（一）选择背景
随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，消费者对商品质量、安全指标等的要求不断提高，全球市场竞争的日趋激烈，国际贸易中的保护措施发生了较大的变化。

世界关税总水平已经明显有了大幅度的下降，相反，以技术法规、技术标准、合格评定程序、商品检疫检验制度、环境标志制度为主要内容的技术性贸易壁垒日益突出。

各国越来越普遍的借此方法来实现对本国产业的保护[1]。

我国目前还是发展中国家，总体经济水平不高，出口商品结构相比发展中国家相对落后。

目前，技术性贸易壁垒已经成为我国产品出口贸易发展的主要障碍。

随着中国国际地位的提高，中国在世界上的出口地位也不断提高。

在对外贸易中涉及技术性贸易壁垒的问题越来越突出。

据中国海关数据统计，2013年我国的进出口总量达到了4.16万亿美元，进出口总量已经超过美国成为世界第一，其中出口总量为2.21万亿美元。

然而，我国有23.9%的出口在不同程度上受到了国外技术性贸易措施的影响，直接外贸损失超过685亿美元。

认真分析新时期技术性贸易壁垒的新变化及其对中国出口贸易的影响，提出新形势下中国应对技术性贸易壁垒的对策，具有十分重要的意义。

（二）国内外研究现状
国外一些学者对技术性贸易壁垒的研究始于20世纪70年代，且最早发生在发达国家。

早期学者的研究主要集中在对技术性贸易壁垒的定义、特点、分类、兴起原因以及技术性贸易壁垒与国际贸易之间的相互关系等基础问题的讨论上。

之后，外国学者以经济学的角度对技术性贸易壁垒进行了解读，指出了其贸易保护的本质特征，并由此解释了它形成的根本原因。

进入21世纪，很多国外学者开始研究技术性贸易壁垒对不同行业不同国家的贸易影响。

国内学者对有关技术性贸易壁垒的问题进行研究开始于20世纪90年代。

国内学者对于技术性贸易壁垒的研究起步较晚，最早可以追溯到叶柏林在1990年发表的连载文章——《外向型经济与标准化》。

2001年中国加入WTO之后，国内学者对技术性贸易壁垒研究的著作和文献才逐渐增多，研究领域也从对技术性贸易壁垒的描述扩大到技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响等方面。

目前中国学者对于技术性贸易壁垒定性的争论主要集中与两种看法：一方认
为技术性贸易壁垒是一种与贸易自由化相背离的贸易障碍，降低了国际贸易资源配置的效率；另一种认为TBT等同于一般的贸易技术规范，对于双边贸易的发展是否起阻碍作用应具体分析。

(三)研究的主要内容
本文着重研究技术性壁垒对我国对外贸易的影响，在文章的开篇部分，从技术性贸易壁垒的概念、主要特点以及它的变现形式入手，对技术性贸易壁垒进行了详细的介绍，奠定了文章的基础。

之后按照理论分析——提出可行建议及对策的思路，对我国遭受技术性贸易壁垒的原因进行深入的研究分析，并为下文提出对策做了铺垫，并把技术性贸易壁垒对我国对外经济的影响积极影响和负面影响进行详细的阐述。

二技术性贸易壁垒的概述
（一）技术性贸易壁垒的概念
“技术性贸易壁垒（Technical Barriers To Trade-简写为TBT）”又称为“技术性贸易措施”、“技术壁垒”，是非关税贸易壁垒中的一种。

主要是指商品或服务进出口国因制定强制性或非强制性的技术标准、法规和检验的合格评定程序所形成的贸易障碍，即通过提高进口产品的技术标准，增加进口难度，最终达到限制进口的目的，这些措施会对境外进口的商品服务自由进入该国或该区域市场产生阻碍作用。

技术性贸易壁垒有狭义和广义之分，狭义的技术性贸易壁垒主要指WTO的《TBT协议》规定的技术法规，标准和合格评定程序；广义的技术性贸易壁垒还包括动植物及其产品的检验和检疫措施，包装和标签以及标志要求，绿色壁垒，信息技术壁垒等[6]。

（二）技术性贸易壁垒的特征
1.合理性
TBT最初是为了维护成员国家的根本利益，对供应商的产品做出技术法律法规、质量安全认证、卫生检疫标准以及包装标签等方面的规定，以保障国家地区的基本安全，保护人类、动植物生命健康，维护自然生态环境、确保进口产品品质，防止发生欺诈，同时优化资源的配置，从而为国际贸易的健康发展保驾护航。

技术性贸易壁垒在设定过程中通常是以国际和国内的公开法律条款或行业协会标准作为依据，表面上不具有歧视性，故而在一定意义上具有合理性。

2. 广泛性
技术性贸易壁垒的广泛性体现在，它涉及了法律、法令、规定、要求、程度、强制性或自愿性措施等各个方面。

从产品角度看，它不单单涉及初级产品，还涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和科技含量越高，产品所受到的制约和影响也越显著；从过程角度看，涵盖了研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域角度看，覆盖了工业农业领域、金融、电信等服务领域和投资、知识产权及环境保护等各个领域。

3.隐蔽性
一般来说，各国在对其他贸易出口国实行技术性贸易壁垒的时候，都是极其隐蔽的，表面上对所有国家一视同仁，不对任何一个国家区别对待，从而避免了该国其制定的技术法规、标准存在着不合理的问题，然后这些往往都是打着保护消费者健康安全或生态环境的旗号，以出口国产品不符合本国规定的要求，把技术法规、标准作为贸易壁垒，从而阻止出口国的产品进入本国市场。

因此，在关税壁垒、进口配额、许可证等传统的贸易措施逐渐弱化和取消之后，表面上看似客观、披上合法外衣的技术标准、技术法规、合格评定等技术性贸易壁垒必然会成为影响世界经济的最重要的一个因素。

4.灵活性
技术性贸易壁垒的表现形式及其灵活，措施名目繁多，WTO明确规定，各国国内的法律、法规、标准、程序等，都可以被各国作为限制进口的理由。

在现在这个经济发展迅速、竞争激烈的市场中，一些发达国家出于自私为了保护本国生产者的利益，随意对商品之前的进口标准进行修改，而国外出口厂商因为无法及时的了解对方对进口商品在要求上做出的改变，常常处于非常被动的局面，从而达到这些国家贸易保护的目的。

5.复杂性
技术性贸易壁垒相当复杂，因为它涉及的经济很广，现在全球已经制定的技术性贸易壁垒数量很多，而且技术性贸易壁垒设计的技术相对来说比较复杂，而且使用范围的非常广泛，因而技术向贸易壁垒的比配额、许可证等其他非关税壁垒更为复杂，而WTO又明确的条文，允许各个国家根据自身的需要等制定与别的国家不同的技术标准。

因此，要想证明技术标准是否属于正常的国际贸易并不容易。

（三）技术性贸易壁垒的表现形式
从世界贸易组织（WTO）贸易技术壁垒协定（TBT）的表现形式来看，主要有以下几种：
1.技术法规
根据WTO/TBT的原则规定，技术法规通常被分为两种:一是正式技术法规，如法律、命令、部门建议、各种权利机构发布的条例；二是事实上的法规，如由某些机构发布的指示、指南没有法律约束力，但在实际工作中又不得不执行的文件。

2.标准
许多发达国家利用其技术优势，制定较高的技术标准来达到限制进口的目的。

这个标准即包括有产品的标准，又包括检验方法标准以及安全卫生标准；也包括工业品标准，也有农产品标准。

3.合格评定
为了起到保护自己国家的贸易的作用，有些国家常常借用技术标准等方法和措施达不到保护本国贸易的目的时，就会从合格评定的环节上下手，在产品的合格评定程序上设置了许多障碍。

通过利用复杂的评定程序，繁琐的操作环节，从而增加了额外的成本支出。

三我国遭受TBT的原因及影响
（一）我国遭受TBT的原因
据统计，我国有60%的出口企业遭遇国外技术性贸易壁垒，由此带来的经济损失每年超过450亿美元，技术性贸易壁垒对我国对外贸易产生的影响越来越大，不容忽视[10]。

1.科技水平低
我国屡屡遭受TBT的根本原因是由于我国科技水平不高，落后于发达国家，产品标准与国际上许多国家相差甚远。

我国的出口产品技术含量较低、技术落后，我国技术标准约有70%—80%低于国际和国外先进技术标准，况且我国的质量控制水平上也与发达国家相差很多，检测人员素质较低、检测手段落后、检测设备落后等。

由于这样的差距，使得我国出口的产品经常遭受发达国家的技术上的管制[9]。

2.贸易对象主要集中在美、日、欧盟
我国对出口产品的方向主要集中于美、日、欧盟，然而这三个国家不仅仅是TBT的发源地，也是实施TBT的积极倡导者，绝大多数的技术性贸易壁垒都起源于这三大经济体，对中国实行TBT最多的恰恰也是这三大经济实体。

这三大经济体的TBT措施相当的复杂和严苛，据统计，我国出口商品近75%销往美、日、欧盟等国家和地区，产品出口的地理方向决定了我国将不得不直面TBT的潜在威胁
3.标准化建设水平较低
目前，我国制定和发布技术法规的主体过于分散、程序上还不够规范，而且我国技术相
关的法规数量比较少，不能全方面的覆盖各个行业，形成法律的仅有《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国质量法》等为数不多的几部，而发达国家的技术法规就非常全面，设计各行各业。

4.出口贸易产业结构不合理
在我国的出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品所占的比较较高，而附加值高的技术资本密集型产品出口比重较低。

传统的劳动密集型的产品通常技术含量比较低，在出口时，很难满足贸易对象国在技术和标准上的要求，正是因为我国出口贸易产业结构上的这种不合理，导致了我国在与其他国家的经济往来中常常引起一些摩擦。

5.对TBT认识不足
技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响越来越大，但是我国企业的决策者对此认识却不高，很少有企业可以去正视这个问题。

况且出口的产品中，尤其是农产品因有害物质超标、产品没有通过指定机构认证等被贸易对象国拒绝，这不能认为是他们在对我国的产品实施贸易壁垒，而是我国企业认识不足，确实在产品的质量或者安全上不达标，所以我们应该提高企业对技术性贸易壁垒的认识，并因此对技术性贸易壁垒重视起来，通过提高企业产品的产品质量和技术水准以及不断的创新，提高我国产品在国际市场上的竞争力，从而加速我国企业的技术进步与产业升级。

（二）TBT的积极影响
1.促进科技进步，实现产业结构的调整和优化
从本质上说，当代科技进步必然会导致技术性贸易壁垒的出现，因此，要想破解技术性贸易壁垒就必须要从技术入手，以本国的技术进步，来消除技术性贸易壁垒。

当一个国家的科学技术不断的进步，就会使这个国家的生产效率迅速提高，资源的配置状态也会随之进行优化[5]。

特别随着更加严格的技术标准，细化的技术要求，再加上持续不断的升级的出现，会对出口国贸易产品顺利通关形成强烈的压力，使其不得不持续不断的研制新品，并且通过对企业中的原有产品在生产流程、工艺和方法进行创新，进而实现产品的更新换代，促进科研成果与生产力发展相结合，估计企业调整产业结构，推动新兴产业的发展，扶持精加工产业和高科技产业，虽然在短期来看，企业的出口贸易受到了不利影响，但却可以通过在国际贸易的信息反馈中及时调整产业布局、更新生产技术，在贸易自由化得潮流中调整方向，才能走得更稳更远。

2.规范进口市场，提高进口商品的品质
我国政府可以借鉴各国所采用的技术性贸易壁垒，构筑我国的贸易保护体系。

通过实施技术性贸易相关措施，起到限制国外达不到我国规定的相关标准的有关商品进入国内市场的作用，从而规范我国进出口市场，保护我国消费者的合法权益[2]。

3.保护生态环境，落实可持续发展
TBT时刻提醒我国应从经济、社会、生态协调发展的角度重新审视国际贸易关系，把生态环境和人类社会的可持续发展提到了一个新的高度。

“科学技术是第一生产力”，我国在改革开放的全过程中不断增加科研经费的投入，致力于提升本国的科学技术水平，努力改进产品质量性能，在研发生产、包装运输、销售消费各个环节注重环境保护、生态友好，力求统筹经济、社会、生态三者同步发展，促使技术性贸易壁垒的负面影响逐渐被科学技术的发展削弱，同时推动社会的发展和文明的进步，这不仅是贸易双方的福利，更是地球家园共同的财富。

（三）TBT的负面影响
1.增加了我国的失业人口
近年来，我国遭遇国外TBT的范围日益广泛，负面影响很大。

我国商务部2015年调查表明：2015年3月份，WTO主要成员共向WTO通报了259项技术性贸易措施，比2月份增加34.2%。

其中，技术性贸易壁垒通报175项，比2月份增加86.2 %；动植物卫生及检验检疫措施84项，比2月份下降15.2%。

与中国贸易关系比较密切的成员欧盟、美国、加拿大、日本和韩国共通报技术性贸易措施80项，占3月份WTO各成员通报技术性贸易措施总数的30.9%。

现在美国消费者针对我国产品实施的技术性贸易壁垒很多，大多数是美国消费者安全委员会的对中国出口产品召回，还有美国食品药品管理局的拒绝入境，日本的食品扣留等。

去年中国有1/3以上的出口企业收到国外技术性贸易措施的影响，出口贸易直接损失超过505 亿美元。

由于受限产品多为劳动密集型产品，因此加大了我国的就业压力。

2.限制了我国产品出口的增长速度
许多发达国家由于经济、技术实力较高、法规较严，尤其是对产品的环境指标要求较高，我国的许多出口产品望尘莫及，从而导致了我国产品出口的增长速度过慢，甚至是零增长。

2005年我国农产品和食品出口额为180.2亿美元，比上年增长12.8%，但由于实施了TBT，我国对日本农产品出口额为57亿美元，增长率几乎为零，占我国农产品出口总额的比重由2004年的35.9%降至2005年的31.73%。

对欧盟成员国出口的农产品处芬兰增长了8.5%外，其余成员均比上年降低，出口额由2005年的18.3亿美元降低到2006年的15.8亿美元，降低了13.42%。

3.降低了我国出口产品在国际市场上的竞争力
中国作为世界上最大的发展中国家，出口的货物大多是劳动密集型产品，出口产品的竞争优势就在于廉价劳动力和原材料的低廉。

面对国外技术性贸易壁垒所设置的苛刻标准，中国企业为了达到进口国的要求，特别是他们环境标准的要求，就不得不在开采、生产、运输、使用、回收和处理商品的各个环节为治理和预防环境污染支付各项“绿色”投入。

同时，我国的出口产品在流通中也将不得不接受各种检测、测试、认证和技术鉴定等，并在包装、卫生检疫、标签、广告等方面需要做出更多更大的适应性调整。

这样一来，就使得我国出口产品附加费增加，生产和流通成本提高，出口产品的竞争力大为降低。

4.技术性贸易壁垒将影响我国主导产业的发展
目前，虽然在我国出口中劳动密集型产品仍然占较大比重，但根据商务部网站消息，2012年，全国机电产品进出口达到1.96万亿美元，增长6.7%；机电产品进出口额占外贸比重为50.7%，加工贸易进出口占比34.8%，机电产品成为国外TBT的主要目标。

2007年我国受国外TBT限制的机电出口企业的比例达到86%，损失金额为34．5亿美元；医药行业的出口企业受TBT限制的比例则为70．6%。

中国出口企业为了达到进口国的要求，可以估计，随着我国产品出口结构由劳动密集型向技术密集型转移，机电、医药等产品遭受国外TBT的比例会进一步加大，这将对我国主导产业的发展造成不利的影响。

四我国应对TBT的措施和建议
（一）提高我国企业的科技水平
质量的优劣是一个企业能否立足于国际市场和长期生存与发展的关键，企业应该顺应时代潮流，完善技术创新体系，在不断提高自身素质、保证产品质量的前提下，还应当积极推动技术创新，创新是从根本上来说，是突破TBT限制的最有效途径。

高新技术产品由于生产成本高、技术含量高、资金密集，一般企业不愿意进行投资开发与生产，发达国家通行的做法是政府在立法和政策上加以扶持。

我们应当借鉴国际经验，重点扶持能越过TBT的新产品设计与开发，满足外贸进一步发展的需要。

企业要树立技术价值观的核心地位，经营全过程都以技术达标为核心，追求经济效益的实现和优化。

同时，企业在开展市场营销时，不仅要考虑企业利益、消费者利益，更要考虑公共利益和对环境的影响。

（二）调整我国出口的市场结构
目前，我国的出口主要以欧盟、美国、日本为主，出口市场过于集中，这使得我国的对
外贸易常常面临一些摩擦。

因此，为了减少这些摩擦，我国应当根据当前的国际形势，结合自身的特点，逐步建立起我国对外贸易出口市场的多元化建设。

企业在保持原有市场的情况下，应当积极寻找新市场，进行多国贸易，从而解决贸易对象过于集中的问题，可以向邻国建立良好的经济往来关系，大力发展亚非拉等国家，根据双方的需要，开展贸易，一方面，我们可以向这些国家提供买方信贷，刺激亚非拉等国家的市场需求，促进消费[14]。

另一方面，我国可以大力发展跨国公司的建设，直接在外国市场投资建厂，这样就可以避免贸易对象过的技术性贸易壁垒政策。

目前，我国已经签订的自由贸易协定已有8个，这些协定不仅意味着对方认可了我国的市场经济地位，而且还减少了我国对外贸易遭受技术性贸易的数量，减少了对外贸易摩擦。

所以，我国应当不断的与其他国家或地区建立良好的贸易关系，拓展新兴市场。

（三）完善中国技术标准体系建设
发达国家的国际标准体系建设已经比较完善，例如美国和欧盟发达国家的国际标准采用率已高达80%，日本新制定的国家标准有90%以上都是采用国际标准；而我国与发达国家相比还相差甚远，截止2001年12月31日，就目前的统计情况来看，我国已经制定的19774项国家标准中，仅有8621项采用了国际先进标准，采标率达到43.7%，与发达国家仍有较大差距，不利于我国对外贸易的发展。

一方面，我国应当借鉴国外的先进经验，积极推行国家标准,并且结合我国行业的自身特点,制定行业内标准和技术操作规程、,才能深入了解国际标准的制定,从而使我国的技术标准成为国际标准。

另一方面，加快我国环境保护法与国际接轨的步伐，缩小与发达国家环保水平的差距。

目前，发达国家制定、实施的技术标准已成为国际贸易的新标准，国际上应对TBT最有效的武器是通过ISO14000认证。

中国目前通过这一认证的企业较少，仅有836家。

因此，我们应该推动技术认证工作，积极参与到国际标准的制定、修订和协调工作中，从中积累经验，力求可以将我国具有优势的项目标准纳入到国际标准中去。

我们不能只跟随国际标准的脚步，而应当向发达国家学习，走到国际标准的前边，使我国的意见和要求能够更多的融入到国际标准中。

因此，加强中国技术标准体系建设任重而道远，是我们现在经济建设工作中的一个重心。

（四）转变我国出口贸易产业结构
企业应主动的采取措施，树立可持续发展的长远目标。

企业应尽快调整现有的竞争策略，努力提高技术创新和培育自主品牌的能力，扩大具有自主知识产权的高新技术产品出口，着力优化出口商品结构，变“以廉取胜”为“以质取胜”。

加大研发、引进先进技术和关键设备的力度，积极运用高新技术改造传统产业，加速实现外贸发展方式的根本转变。

从长期来看，要避免技术壁垒带来的冲击，关键是要打造有竞争力的企业，打造具有自主技术、自主品牌的企业，这是应对此次危机的着力点，也是把应对危机与促进中国产业升级转型结合起来的结合点。

应加强技术创新，建立新产品的开发机构，研究和开发具有自主知识产权的核心技术和主导产品，走技术引进和自主开发并重的道路，彻底打破技术性贸易壁垒的封锁。

在经营过程中，切实把安全、环保贯穿于新产品的开发、设计、制造、包装、使用以及服务等各环节中。

树立企业的产品形象，进而赢得消费者的青睐，提高在国际市场上的竞争力。

（五）提高对TBT的认识，及时关注世界标准的变化
目前，随之经济的不断发展，消费者对商品的要求也越来越高，在国际贸易商品结构中技术性要求较高的制成品所占的比重将日益扩大，即使是初级产品，“绿色化”倾向也越来越强。

在21世纪，我们倡导的是绿色经济，因此政府和全社会要加大对企业的宣传教育力度，使企业从根本上认识到经济的绿色化发展已成为一种不可阻挡的趋势[13]。

充分发挥媒体的舆论作用，呼吁提高企业和国民可持续发展意识，开展环境教育，鼓励民众积极参与到环境保护事业中去，提倡符合人类需求发展方向的消费模式和生活方式，形式生产与消费良性互动，促进能突破技术性贸易壁垒的新产品大量涌现。

同时，应该积极的发挥政府的指导作用。