2020证券从业基础知识试题及答案一
证券从业考试2020年金融基础知识习题及答案
证券从业考试2020年金融基础知识习题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.有价证券按照()可分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券所代表的权利性质B.发行主体C.收益是否固定D.违约风险2.证券市场按层次结构关系，可以分为()。
A.发行市场和交易市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场3.下列关于政府机构的说法中错误的是()。
A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.3%C。
5%D.20%5.不属于证券交易所的监督职能的是()。
A。
对会员进行管理B.对上市公司进行管理C.对证券资产进行管理D.对证券交易活动进行管理6.1999年11月4日，美国国会()的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《巴塞尔协议》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易所法》7.1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行8.持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为()。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券9.以下关于现金股利的说法中错误的是()。
A.现金股利的发放是以现金分红方式.B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额10.股票价格与市场利率的关系是()。
(附答案)2020年证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1(200道题)
中国人民银行
B
国务院
C
人大常委会
D
国家主席
参考答案：B
10.
公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A
普通股票
B
优先股票
C
银行债权
D
普通债权
参考答案：D
11.
股票的理论价值是（）。
A
票面价值
B
帐面价值
C
清算价值
D
内在价值
参考答案：D
12.
20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
B
1987
C
1988
D
1990
参考答案：D
33.
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A
累积优先股
B
非参与优先股
C
参与优先股
D
非累积优先股
参考答案：C
34.
国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A
10万
B
100万
C
200万
D
500万
参考答案：B
35.
经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
C
同业折借利率
D
定期存款利率
参考答案：A
25.
债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A
实物债券
B
凭证式债券
C
记帐式债券
D
电子债券
参考答案：A
26.
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A
短期国债
B
中期国债
C
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解第1题单项选择题（每题1分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．政府机构投资者中的（）。
可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源。
A．财政部B．平准基金C．中央银行D．国有资产管理部门答案：D解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
2．在证券市场上，资金的供给者是（）。
A．证券发行人B．证券中介机构C．证券投资者D．证券交易所答案：C解析：证券市场投资者是证券市场的资金供给者。
3．（）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．工商管理部门D．律师协会答案：A解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。
4．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。
美国的通俗称谓是（）。
A．证券经纪商B．商人银行C．证券银行D．投资银行答案：D解析：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为“商人银行”。
以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。
日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。
5．我国证券市场监督管理的主要手段是（）。
A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．窗口指导答案：A解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。
这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
6．下列关于外资股的说法，错误的是（）。
A．外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B．境内上市外资股也被称为B股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道答案：D解析：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案
2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案（一）单项选择题1.()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成2.我国银行业的主体是()。
A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。
A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是()。
A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。
A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场8.金融市场的核心内容是()。
A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是()。
A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.金融市场以()为交易对象。
A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。
A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系13.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。
A.原保险B.再保险C.人身保险D.财产保险14.我国金融业的四大支柱不包括()。
A.信托B.银行C.保险D.债券15.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识(第一套共150题)
2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识（第一套共150题）单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。
以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。
)1、发行国际债券的信用级别评定必须由（）实行。
A．本国资信评估机构B．国际的资信评估机构C．投资者所在国资信评估机构D．国际金融机构指定的资信评估机构2、关于股东表决权，下列说法不准确的是（）。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权3、关于证券公司子公司，下列说法准确的是（）。
A．在性质上属于非法人企业B．证券公司子公司是指证券公司的全资子公司C．只能经营单项证券业务D．依照《公司法》和《证券法》设立4、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）。
A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券5、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外展开证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
A．3万元以下B．1万元以上3万元以下C．1万元以上5万元以下D．5万元以下6、（）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。
A．一级存托凭证B．二级存托凭证C．三级存托凭证D．四级存托凭证7、基金管理公司最核心的一项业务是（）。
A．受托资产管理业务B．社会保障基金投资管理业务C．证券投资基金业务D．企业年金管理业务8、（）是证券市场最广泛的投资者。
A．政府机构B．保险公司C．各类基金D．个人9、2004年6月1日，（）的正式实施是中国基金业发展的一个重要里程碑。
A．《证券投资基金会计核算办法》B．《货币市场基金管理暂行办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《证券投资基金法》10、在我国，（）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
2020年证券从业：市场基础：真题及
2020年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(单选)1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的()，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A.15%B.25%C.30%D.20%【答案】：B2.世界上第一个股票交易所是()。
A.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所Dxx的xx交易所【答案】：A3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。
A.《证券法》B.《财政法》C.《税法》D.《预算法》【答案】：D4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。
A.负债形式B.投资形式C.融资形式D.资产形式【答案】：C5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照()的架构设立和运行。
A.业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B.董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C.董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D.董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构【答案】：C6.证券交易所具有监督职能，它属于()。
A.自律性监管机构B.立法机构委派的监管部门C.政府监管部门D.地方所属的监管机构【答案】：A7.自律性组织包括证券交易所和()。
A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会D.会计师事务所【答案】：C8.证券投资基金在xx称()。
A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.指数基金D.共同基金【答案】：D9.()履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.xx证券登记结算公司【答案】：C10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
A.基金xxB.基金管理人C.基金发起人D.基金受益人【答案】：B11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。
证券从业2020金融市场基础知识试题及答案解析
证券从业2020金融市场基础知识试题及答案解析一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。
2.()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是指境内上市外资股。
3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。
[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。
4.国家股、法人股等是按()来划分的。
A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【答案】B【解析】按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
2020年9月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（）I．代销II．全额包销III．用余额包销IV．自销AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV答案：B2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）I．原股东配售股份ll．向不特定对象公开募集股份III．发行可转换公司债券IV．非公开发行股票AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDI、III、IV答案：B3、一般来说，债券具有（）等特征。
I．流动性II．波动性III．安全性IV．收益性AII、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDI、II、IV答案：C4、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）I．证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II．证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明III．证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日AI、IVBI、II、IIICII、IIIDI、II、III、IV答案：B5、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）I．银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制II．银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成III．交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制IV．交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算AI、II、IIIBII、IVCI、II、III、IVDI、III答案：D。
2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解
2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.关于零息债券，以下表述错误的是（）。
A．期间不支付利息B．可以计算到期收益率C．可以折价、平价或溢价发行D．投资收益全部源于资本利得【答案】C【解析】零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2.关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（）。
A．几何平均收益率忽略了货币的时间价值B．几何平均收益率运用了复利的思想C．两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大D．算数平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期【答案】A【解析】ABD三项，算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值。
几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值。
C项，一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。
由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。
3.一般而言，以下哪只基金的跟踪误差比较低？（）A．XX上证50指数基金B．XX中证医药主题指数增强基金C．XX核心成长基金D．XX灵活配置基金【答案】A【解析】跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标。
A项为指数基金，其跟踪误差通常较低。
B项为指数增强基金，是在指数基金的基础上加入了少量的主动管理，其跟踪误差介于指数基金与主动管理基金之间。
CD两项为主动管理基金，由于其受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。
跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
4.某股票发行时的票面价值为10元/股，实际发行价格为15元/股，共发行1亿股，以下表述正确的是（）。
A．该股票发行产生10亿元资本公积B．该股票发行所募集的股本为15亿元C．该股票发行所募集的股本为10亿元D．该股票发行产生15亿元资本公积【答案】C【解析】股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。
A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。
2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识(卷第一套)
2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识（卷第一套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、有价证券之所以能够买卖，是因为它（）。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值2、开放式基金的交易价格取决于（）。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3、可转换公司债券是（）。
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创造型创新的重要成果4、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．20%B．25%C．15%D．30%5、开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金份额持有人D．证监会6、决定股票市场价格的是股票的（）。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．清算价值7、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产很多于（）万元，且不存有未补充亏损。
A．1000B．2000C．3000D．40008、下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（）。
A．证券投资基金的募集与管理B．资产管理业务C．投资咨询服务D．信托投资管理业务9、基金管理费通常是（）。
A．逐日计提，按日支付B．逐周计提，按月支付C．逐日计提，按月支付D．逐日计提，按周支付10、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A．债权人B．受益人C．股东D．委托人11、中央银行票据，其期限为（）。
A．1个月～1年B．1个月～3年C．3个月～1年D．3个月～3年12、关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是（）。
A．防止信息滥用B．有利于价值判断C．降低证券市场效率D．防止不正当竞争13、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。
2020年证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识
2020年证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．契约型基金筹集的资金属于（）。
A．自有资金B．借入资金C．信托财产D．公司资本2．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A．债券基金，股票基金，货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基金3．以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A．风险共担B．收益共享C．集合投资D．分散风险4．封闭式基金的封闭期通常（）。
A．无固定期限B．在5年以上C．在2020年以上D．在半年以上5．从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。
A．等同于B．等于或低于C．低于D．高于6．收入型基金是以获取（）为目的。
A．长期稳定收入B．长期资产增值C．当期固定收入D．当期收入7．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金8．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。
A．反方向B．同方向C．无关D．相关性低9．指数基金比较适合于数额较大，风险承受水平较低的（）投资。
A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金10．通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。
A．能够在交易所上市交易的封闭式基金B．能够在交易所上市交易的开放式基金C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金D．所有在有组织的市场交易的开放式基金11．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。
A．其他基金份额B．一揽子股票C．股票和债券D．现金12．证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A．基金监管人B．基金发起人C．基金持有人D．基金管理人13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。
A．4000万元B．5000万元C．3000万元D．2000万元14．我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解1.政府发行证券的品种一般仅限于（）。
［单选题］*A.股票B.优先股C.债券√D.优先股和债券答案解析：1、【答案】：c【解析】：随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
2.关于B股，下列说法错误的是（）。
［单选题］*A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买，C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值答案解析：2、【答案】：B【解析】：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
B股投资人包括境内个人投资者。
3 .对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是（）。
［单选题］*A.风险相对较小，杠杆率相对较小B.风险相对较大，杠杆率相对较小C.风险相对较小，杠杆率相对较大D.风险相对较大，杠杆率相对较大V答案解析：3、【答案】：D【解析】：CDO产品需要经过评级，等级从AAA级到权益级。
低等级CDO的投资人的风险相对较大，同时杠杆率也较大，如果作为最原始基础资产的按揭贷款不出现大量违约，收益就比较可观；反之，若基础资产池出现恶化，则层层叠叠不断衍生的CDO将面临越来越大的风险。
4 .关于期权的说法，错误的是（）。
［单选题］*A.预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权B.预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权C.买入看跌期权的损失是无限的VD.价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能答案解析：4、【答案】：C【解析】：A项，看涨期权，指期权的买方具有在约定期限内按行权价格买入一定数量基础金融工具的权利；如果买方行权，期权的卖方具有对应的卖出一定数量基础金融工具的义务°交易者预期价格上涨，则买入看涨期权；预期价格下跌，则卖出看涨期权。
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2020证券从业基础知识试题及答案一
2018证券从业基础知识试题及答案一
1.基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是()。
A.委托人与受托人的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
2.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
3.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
4.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。
A.国外机构
B.银行和非银行金融机构
C.企业
D.个人
5.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
6.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，()。
A.今天的期货价格与未来的期货价格相等
B.今天的现货价格与未来的期货价格相等
C.今天的现货价格可能是未来的期货价格
D.今天的期货价格可能是未来的现货价格
7.下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
8.证券投资基金()。
A.起源于美国，盛行于日本
B.起源于美国，盛行于英国
C.起源于英国，盛行于美国
D.起源于英国，盛行于日本
9.酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指()。
A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
10.以下关于我国的公司债券说法错误的是()。
A.发行人不能是有限责任公司
B.发行人可以是股份有限公司
C.须经中国证监会核准
D.期限在一年以上
11.基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是()。
A.委托人与受托人的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
12.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
13.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
14.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。
A.国外机构
B.银行和非银行金融机构
C.企业
D.个人
15.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%。