2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷(完整资料).doc
台湾省2016年上半年期货从业资格：权益类期权考试试卷
台湾省2016年上半年期货从业资格：权益类期权考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货2、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度3、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权4、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会5、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%6、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作7、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员8、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点9、大豆提高套利的做法是__。
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
2016上半年山东省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题
2016年上半年山东省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法正确的是__A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益2、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有__。
A．公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B．公司任何情况下都不得收购本公司股票C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力3、证券清算业务主要是指（）。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付4、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员6、无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。
A．10B．15C．7D．57、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人8、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。
A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报 D．最优5档即时成交剩余转限价申报9、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（）。
台湾省2016年下半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
台湾省2016年下半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%3.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金5. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人6. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7. 下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所8. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议9. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
台湾省2016年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷
台湾省2016年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险2、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率3、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金4、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券5、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800006、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算7、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行8、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
海南省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题
海南省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．零息债券2、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A．1/4B．1/2C．1/3D．2/33、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入4、应收账款周转率与__无关。
A．销售收入B．年初应收账款C．年末固定资产D．销售成本5、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券6、__是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券7、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权出售者8、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所9、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征10、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。
A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成11、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。
A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动12、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。
A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
台湾省2016年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷
台湾省2016年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。
则融资保证金比例为__。
A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)2.某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。
A．99009.99B．99009.90C．99000D．1000003.深证综合指数__。
A．以1992年2月28日为基期B．以全部A股为样本股C．以全部B股为样本股D．以全部上市股票为样本股4.目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。
A．1B．3C．5D．65. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。
A．暂时的商业和法律意义B．正式的商业和法律意义C．有限的商业和法律意义D．无限的商业和法律意义6. 申请首次公开发行股票的公司应按__的要求制作申请文件。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》7. __不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金8. 股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。
2016年台湾省基金从业：基金运作信息披露(二)考试试题
2016年台湾省基金从业：基金运作信息披露(二)考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债2、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品3、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则4、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D．有价证券是资本证券的主要形式5、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性6、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益7、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为8、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是委托人、受益人与受托人的关系B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C．是所有者和经营者之间的关系D．是相互制衡的关系2.采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金3.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益4.证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性5. （）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核6. 为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。
A．10%B．40%C．50%D．60%7. 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖8. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
证券从业资格基础知识考试试题
证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分）1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是（）。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的（）证书。
江西省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题
江西省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。
A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。
当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报2.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素3.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更4.外资股国际推介的对象主要是（）。
A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者5. 在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D．实现现货交割且以期货指数为交割结算指数6. 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。
A．买卖成交报告单B．交割单C．指定交易协议书D．证券买卖委托书7. 下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位8. 我国证券投资基金的年托管费率为__。
A．基金资产净值的0.25%B．基金资产总额的0.125%C．基金年收益率的0.25%D．基金税前利润率的0.125%9. 以下属于资产配置的基本方法是（）。
2016年上半年浙江省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题
2016年上半年浙江省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府证券不包括__。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券2.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》3.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。
A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应4.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3B．5C．10D．155. 以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货6. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．507. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8. 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
2016年上半年山东省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题
2016年上半年山东省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行2.净收入理论的基本假定不包括（）。
A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B．债务融资的税前成本比股票融资成本高C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大3.__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务4.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易5. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段6. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A．期货交易B．现货交易C．期权交易D．互换交易7. 依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。
A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任8. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。
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【最新整理，下载后即可编辑】2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位2.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外3.佣金费用的组成不包括__。
A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算公司变更股权登记费D．证券交易监管费4.依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所5. 下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》6. 资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资7. 证券交易风险的监察包括__A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格9. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__ A．PSYB．BIASC．RSID．WMS10. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间B．当日已成交的平均价C．当日最高成交价D．当日最低成交价11. 我国B股以__标明股票面值。
A．外币B．外汇C．人民币D．美元或港元12. 遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。
A．团结互助B．安全生产C．勤俭节约D．办事公道13. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。
A．股票B．基金C．国债D．证券衍生产品14. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称15. 通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更16. 以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债17. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A．15B．30C．45D．6018. 证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会19. 股息的来源是公司的__。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益20. 内部控制的实质是__。
A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动21. 可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。
A．同方向B．反方向C．无关D．成比例22. 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．4.4568B．4.5455C．4.6926D．4.786623. 股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值24. 2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券25. 通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更26.__是客户招揽的保证。
A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立27.目前，我国零数委托适用于__。
A．卖出股票B．买入股票C．卖出记账式国债D．买入记账式国债28.下列对指数基金的认识正确的是__。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种29.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。
A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本30. 下列不属于集合资产管理业务特点的有__。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标31. 债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A．1/2B．2/3C．1/3D．3/432. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值33. 自律性组织包括证券交易所和__。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所34. 假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%B．10%C．11%D．12%35. 国际债券是指__。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券36. __是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略37. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。
A．证券公司B．资产管理公司C．信托公司D．基金公司38. 从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。
A．温和的通货膨胀B．严重的通货膨胀C．恶性通货膨胀D．通货紧缩39. 下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B．证券市场的形成得益于股份制的发展C．证券市场的形成得益于信用制度的发展D．证券市场的形成得益于商品经济的发展40. 根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量B．委托价格限制C．买卖证券的方向D．委托时效限制41. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。
A．直销渠道B．平销渠道C．代销渠道D．网络渠道42. 营销组合四大要素不包括（）。
A．产品B．费率C．促销D．售后服务43. 关于重置成本法，下列说法正确的是__。
A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率44. 关于公司解散，下列说法正确的是（）。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延45. 基金监管工作的首要目标是__。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展46. 在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会47. 某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
A．30.10B．30.15C．30.55D．30.7548. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于__万元，每设立一家分支机构，应追加不低于__万元的实收资本。
A．300；150B．500；300C．500；250D．500；15049. 根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。
A．高于B．低于C．等于D．无关于50. 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构。