PCT介绍

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(3)
国际检索前允许的改正和更正 • 关于明显错误的更正（细则第91条） PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217表 • 删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9条） PCT/ISA/218表 • 修改发明名称（细则第37条） • 修改摘要（细则第38条） • 2005年4月1日关于序列表审查的规定
PCT概述及国际申请的程序
国家知识产权局 2006.10
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第一部分 专利合作条约(PCT)概述 Patent Cooperation Treaty
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1、专利合作条约的产生
(1) 历史回顾 17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护 1883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径 (2) 问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案: ---减少申请人的重复工作 ---减少各国专利局的重复工作 (3) 签约 1970年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT） (4) 生效 PCT于1978年1月生效,6月开始实施。 最初成员国：18个 当年受理按照PCT提出的国际申请：459件
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(5) 缺乏发明单一性的申请的处理 a.发明单一性标准（细则第13条、行政规程附件B） 一件国际申请应只涉及一项发明或者由一个总的发明构思联系 在一起的一组发明，即国际申请应当符合发明单一性的要求。 b.不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第17条(3) ） • 通知在一个月内缴纳检索附加费（PCT/ISA/206表） • 对拒绝交费的处理 • 异议程序
手续费 CHF200 （USD155）
c. 进入国家阶段的费用
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(8) 向中国知识产权局提出国际申请的有关规定 （中国专利法第二十条的适用）
• 应当委托中国知识产权局指定的专利代理机构（涉外 代理机构）办理； • 中国的单位和个人就其在国内完成的发明提出PCT国际 申请的，可以先向中国知识产权局提出中国专利申请； 也可以直接提出国际申请。
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4、中国加入和利用PCT的情况
1993年10月1日递交加入书，1994年1月1日正式生效， 我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。 1997年7月1日起PCT适用与中国香港特别行政区
2005年受理国际申请2438件 2005年指定中国並进入中国国家阶段的国际申请共 40804件。 中国历年受理国际申请数量图示 外国人通过两种途径申请中国专利的数量比较图示
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（5） 国家的指定及保护类型的确定
• 国际申请提出时自动指定全部PCT成员国（2004年） • 除指定PCT成员国还包括PCT成员国中的地区组织 * AP 非洲地区工业产权组织专利（ARIPO专利） * EA 欧亚专利 * EP 欧洲专利 * OA 非洲知识产权组织专利（OAPI专利） • 保护类型的确定 进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护类型 以该国的国家法的规定为准 （不包括外观设计）
进入国家阶段 8
（2）利用PCT申请途径的好处 • • • • 简化提出申请的手续 推迟决策时间 准确投入资金 完善申请文件 • 减轻成员国国家局的负担
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(3) PCT申请程序中的职能机构 • 受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织 • 国际检索单位（ISA）：负责对国际申请进行国际检索 的国家局或政府间组织。 AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、US CA、FI • 国际初步审查单位（IPEA）：负责对国际申请进行国 际审查的国家局或政府间组织。 • 国际局（IB）：世界知识产权组织(WIPO)国际局 • 指定局（DO）: 申请人在国际申请中指明要求该国对 其发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。
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（4）申请文件的标准化
• 请求书：PCT/RO/101表；PCT-SAFE格式 • 说明书 (细则第5条) 分六个部分，建议加小标题；“序列表”作为单独一部 分 *技术领域 *背景技术 *发明内容 *附图概述 *实施方式 *工业实用性 -- 必要时应包括被保藏的生物材料的说明 • 权利要求书 (细则第6条) • 摘要 (细则第8条) • 附图 • 序列表(电子形式) 文件的形式要求由细则第11条规定
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(2) 形式审查 a. PCT/RO/101表、说明书、权利要求书、附图… b. 改正形式缺陷导致申请日的推迟 检查提及的附图是否提交、对缺少附图的处理(细则20.2) • 通知申请人； • 申请人可以在首次提交文件之日起三十日内补交， 以补交附图日为国际申请日。 • 其它后交申请文件的处理(细则20.2) - 以收到完整申请文件之日为国际申请日； - 首次提交文件之日起三十日后提交的文件不予考虑。 c. 不影响申请日的改正(条约第14条(1)) • 受理局依职权改正 • 通知申请人改正（细则第26条）
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自1994年中国受理的国际申请
2500 2000 1500 1000 500 0 PCT国际 申请
1994
1996
1998
2000
2002
2004
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利用 PCT 途 径和利 用巴 黎公 约途 径的 外国申 请（ 发明 专利 ）
45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0
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2、受理局的程序
（1）检查是否符合确定国际申请日的条件 a.受理局收到国际申请之日为国际申请日,但必须 符合以下条件（条约第11条）: • 申请人具有提出国际申请的资格； • 使用规定语言； • 提出国际申请的意图； • 写明申请人姓名； • 一份说明书； • 一份权利要求书。
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b. 对不能确定国际申请日的申请的处理： • 通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件之 日为国际申请日（细则20.2 ）； • 申请人主动在受理局首次收到文件之日起三十日内 改正，以收到改正文件之日为国际申请日； • 将未使用规定语言的申请转送国际局（细则19.4）。 C. 发出国际申请号与国际申请日通知书: PCT/RO/105 国际申请号结构：PCT/CN2004/001234 日期的标注：01.10月2004(01.10.2004) 01.Oct. 2004 (01.10.2004)
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(6) 优先权要求及优先权文件
1、优先权声明 （细则4.10） • 遵守巴黎公约有关优先权的原则 • 可以要求优先权的在先申请： -- 在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请 或国际申请； -- 在WTO成员中提出的申请 2、优先权文件 （细则17.1） • 提交优先权文件的期限：自优先权日起16个月内，只 要在国际公布之前到达国际局均可以被承认 • 由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局。
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2、专利合作条约内容简介
（1）PCT宗旨及主要目标 PCT宗旨是： 成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审 查进行合作。 （注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局）
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PCT的主要目标：建立国际申请的体系
* 使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交一份 申请（国际申请）; 该申请自国际申请日起在所指定的国家中具有正规国 家申请的效力。 * 由一个局(受理局)完成形式审查； * 由一个局(国际检索单位)进行检索; * 由国际局完成国际公布; * 如果申请人要求,由一个局(国际初步审查单位)进行 国际初步审查（关于专利性的初步审查) 。 * 审查和授权：分别由指定国的国家局完成。
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(3) 优先权要求的审查 • 通知改正优先权声明中不符合细则4.10要求的缺陷 (细则第26条之二.2) • 在通知规定的期限内仍未满足细则4.10要求的处理 * 不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视为 未提出 * 未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出 （下列情况除外） - 声明与文件内容不一致 - 未提供在先申请号 • 未在规定期限内提交优先权文件的处理 指定国必须给予申请人补交的机会
PCT途径 巴黎公约途 径
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
Байду номын сангаас
2004
2005
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第二部分 国际申请的程序
• 国际阶段 • 国家阶段
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一、国际阶段
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1、提出国际申请
(1) 国际申请的申请人 • 至少有一人是PCT成员国的国民或居民 • 对不同的指定国可以有不同的申请人 • 发明人必须是对美国的申请人 (2) 向何处提交国际申请：主管受理局 • 本国的国家局（或所属地区局） • 国际局 (3) 申请语言：受理局接受、主管国际检索单位接受、 国际公布允许的语言。 我国接受中文和英文
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(6) 国际检索报告的内容 • 国际检索报告可能包含的内容 PCT/ISA/220、PCT/ISA/210表， • 报告的语言及份数
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(7) 国际检索单位制定的书面意见（2004年）
PCT/ISA/237表 • 目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造 性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见
际局传送给指定局（不要求国际初步审查情况下，自优 先权日起30个月）
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3、国际检索
(1) 主管国际检索单位的确定 • 由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 • 国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所 确定相应的主管国际检索单位 • 受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人 可以作出选择 (2) 国际检索单位的任务：努力发现相关的现有技术 在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见
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(8) 国际检索报告及书面意见完成期限及传送 • 完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月， 以后到期的期限为准（注意:计算期限时“优先权日”的定义） • 国际检索报告及书面意见的传送 -- 分别传送给申请人和国际局 • 国际检索报告及书面意见的利用 -- 国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局 --书面意见作为“专利性国际初步报告（PCT第1章）”由国
序列表不合格或缺少电子形式序列表的处理：通知 申请人补交，并要求缴纳一定的费用
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(4) 不作国际检索的情况 • 国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题 （细则第39条） • 说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于 不能进行有意义的检索（条约第17（2）(a）(ii)） • 没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能 进行有意义的检索（细则第 13 条之三.1（c）） • 权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.4条） 全部内容不能作出检索,发出通知书 PCT/ISA/203
• PCT申请体系：申请程序分为国际阶段和推迟的国家
阶段。 图示
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与传统的巴黎公约途径比较
传统的专利体系
0 （月） 国家申请 12
提交国外申请
PCT体系
30 20 0 （月） 国家申请 12 递交 国际 申请 进入国家阶段
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国 际 检 索 报 告
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国 际 公 布 22 或 提 28国际初步 30 交 审查报告 要 求 第二章 书
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（7）国际申请的费用
a. 提出申请时应缴纳的主要费用：传送费、检索费、
国际申请费
• 费用标准、货币种类 传送费 CNY500, 检索费
CNY2100,
国际申请费 CHF1400 (附加费CHF15/页), USD1086（附加费USD12/页）
• 国际局关于减缴国际费的两项规定 • 交费时间、地点 b. 要求国际初步审查时应缴纳的费用：审查费、手续费 审查费 CNY 1500
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(4) 检查费用、向国际局传送费用 • 对未及时交费的申请，通知申请人在滞纳期内 补交（细则第16条之二） • 对未在滞纳期内补交费的申请宣布视为撤回 (5) 传送登记本及检索本 自收到申请文件之日起一个月内传送 -- 登记本（申请原件）--- 国际局 -- 检索本（复制件）---国际检索单位
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（2）条约主要内容及其他有关法规 条约共八章,前三章涉及申请程序。 其它法规：PCT实施细则，PCT行政规程。 • 指南：PCT申请人指南，PCT受理局指南， PCT检索指南，PCT初步审查指南。 • 各成员国国家法中关于PCT的规定。
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3、PCT申请程序的特征
（1）与传统的巴黎公约途径比较 • 传统申请体系：12个月优先权期限内完成准备工作、 分别向各国提出申请；