企业需要提供的资料(安全管理部分)

企业需要提供的资料（安全管理部分)

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标准化查评需要企业提供的支持性材料和文件

５．1.１企业安全生产目标制定支持性材料

1、企业制定且经主要负责人批准的近两年内的安全生产目标文件及资料。

2、企业制定且经主要负责人批准的本年度安全生产目标(指标)文件。

3、企业制定的安全生产规划和本年度安全生产目标(指标)，安全生产工作计划等文件发放记录

5.1．２目标的控制与落实支持材料

1、企业自上而下层层分解签订的安全生产目标责任书。

2、企业自下而上逐级制定的目标分级控制措施(承诺书）。

5.1.3目标的监督与考核支持性材料

1、企业安全生产目标考核管理制度或实施细则。

2、企业监督管理部门对安全生产目标完成情况评估及考核记录和资料。

3、企业监督管理部门对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查记录。

5.2．1安全生产委员会支持性材料

１、企业设置安委会的文件；

2、安委会管理制度;

3、安委会会议记录;

5.2.2安全生产保障体系支持性材料

1、安全生产保障体系网络图。

2、安全保障体系管理制度。

3、企业主管负责人定期组织召开的月安全生产分析会记录。

4、月安全生产分析会会议纪要或月安全生产简报。

５.2．3安全生产监督体系支持性材料

1、企业设置安全监督管理机构的文件。

2、安全监督管理制度。

3、安全监督考核制度。

4、企业安全监督管理机构人员明细及机构配备的设施、器材清单。

5、企业安全监督管理机构人员持证上岗证书。

6、企业建立的安全监督网络。

7、定期召开的安全监督网络会议记录。

8、安全监督人员对行为性违章、装置性违章、管理性违章检查及对危险工作、重点工作进

行现场监督检查记录。

5.2.４安全生产责任制支持性材料

1、查阅由企业主要负责人签发批准的各级人员安全生产责任制文件。

2、企业制定的安全生产责任制管理制度。

3、企业制定的安全生产责任追究制度。

4、企业主管部门对各级人员安全生产责任制落实情况进行监督和考核，查阅考核记录。

5、企业制定的符合现场实际的应急预案。

6、企业月安全简报、事故通报、事故统计报表。

7、企业安全生产奖惩制度及相应的安全生产奖惩记录。

5.3.１费用管理支持性材料

1、企业主要负责人制定的年度安全资金计划。

2、年度“两措”计划费用企业审批情况。

３、企业上级对企业安全生产费用提取的相关规定文件。

４、企业对安全生产费用进行分析记录或材料。

５.3.2费用使用支持性材料

1、企业安全专项费用使用明细。

5.4.１法律法规与标准规范支持性材料

1、企业识别和获取安全生产法律法规、标准规范的制度。

2、安全生产法律法规对相关人员进行教育培训的记录或资料。

3、安全生产法律法规、标准规范,结合企业安全生产实际，及时完善、转化为本企业规程、规章制度的相关记录或资料。

5．4.2规章制度支持性材料

1、企业各种安全生产规章制度分类清册。

2、由企业主要负责人签发的安全生产规章制度颁布执行的文件。

3、企业安全生产规章制度发放明细记录。

4、各生产单位、部门相关岗位安全生产规章制度配置明细。

5.4.3安全生产规程支持性材料

1、企业配备的国家及电力行业有关的安全工作规程。

2、企业编制的符合现场实际的运行规程、检修规程、设备试验规程、相关设备操作规程、试验规程、企业编制的安全生产规程等。

3、企业各类规程清册。

4、《电力安全工作规程》发放记录。

５、各生产单位、部门相关岗位各类规程配置明细。

5.4.４评估和修订支持性材料

1、企业监督管理部门对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估的记录。

2、企业主要负责人审批颁布执行有效规程文件。

3、企业对使用的各类规程重新修订后企业颁布执行的文件。

5.4．5文件和档案管理支持性材料

１、企业制定的安全记录(安全台账）档案管理度。(安全记录档案包括：安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录如:班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查等)。

2、企业制定的安全记录或安全台帐。

３、安全记录考核制度和考核记录。

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5．5．1教育培训管理支持性材料

1、企业以文件形式明确安全教育培训主管部门或专责人。

2、企业安全培训管理制度。

3、企业制定颁布执行的年度安全教育培训计划。

4、按规定及岗位需要，进行安全教育培训资料档案。

5、企业安全教育培训计划执行情况动态记录。

6、安全教育培训管理及分级管理档案。

7、企业定期进行的安全教育培训效果评估和提出改进措施的评估报告或相关文档资料。５．５.2安全生产管理人员教育培训支持性材料

1、企业安全生产管理人员名单。

2、企业主要负责人、企业主管安全负责人、主管生产负责人、企业安全生产管理人员经政

府安全生产监督管理部门或经国家安全生产监督管理总局认定的具备相应资质的培训机构培训合格证书。

5.5.3操作岗位人员教育培训支持性材料

1、企业工作票签发人、工作负责人、工作许可人考试成绩清单及试卷。

2、企业颁布执行的“三种人”文件。

3、评级期内新入厂员工明细和对应的厂、车间、班组三级安全教育培训记录、试卷、档案。

4、评级期内生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗人员明细和车间和班组安全生产

教育培训记录、试卷、档案。

5、企业从事接触危险化学品、有害气体等岗位人员清册和安全培训记录、档案。

6、企业特种（设备）作业人员清册和持证上岗证书。

8、企业因故离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员明细及其重新进行实际操作考

核合格记录、试卷。

5.５.４其他人员教育培训支持性材料

1、企业全员安全教育培训记录及培训考试(核)成绩统计及试卷

2、生产人员个人安全教育档案。

3、企业相关方人员、劳务派遣人员明细及其安全教育培训记录、试卷、档案。

4、相关方人员、劳务派遣人员施工作业或从事生产运行所在单位对其进行安全教育培训记

录、安全技术交底记录、安全教育培训考试试卷及成绩单。

5、评级期内企业参观、学习等外来人员统计清单及对参观、学习等外来人员进行的有关安

全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知及监护记录。

5.5.5安全文化建设支持性材料

1、企业安全文化建设规划。

2、企业、生产部门（单位)安全文化建设实施方案。

3、企业相关安全文化建设宣传、教育资料。

4、企业制定的“反违章”制度。

5、企业违章处罚考核记录及“反违章”月活动分析记录。

6、企业生产管理部门、单位及班组安全日活动记录。

7、部分班组班前会、班后会记录

8企业颁布执行的安全文化建设的文件

5．6.１.1生产设备设施建设支持性材料

１、查阅本企业新、改、扩建电力项目依据国家相关法律法规制定的安全设施“三同时”管理制度或资料。

2、查阅本企业制定的“三同时”管理制度内容应符合国家和行业标准的要求或资料。

3、查阅建设项目初步设计安全专篇的资料。

4、查阅建设项目安全预评价备案文件。

5、查阅建设项目安全验收评价备案文件。

6、查阅建设项目变更安全设备设施应经设计单位书面同意文件。

7、查阅建设项目施工单位相关资质证书。

8、查阅建设项目隐蔽工程检查合格记录或资料。

9、建设项目安全预评价、安全验收评价单位的资质证明。

10、安全设施同时投入使用的验收资料。

5.6.2.3保卫方式支持性材料