证券从业考试基金模拟卷三题目

基金模拟 卷 三( 题

目)

单选题

A 、 1 亿

B 、 2 亿

C 、 3 亿

D 、 4 亿

(2) 我国《证券投资基金法》规

A 、 3 年

B 、 10 年

C 、 15 年

D 、 5 年

(3) 通常情况下，与股票和债券

A 、高风险、高收益

B 、 低风险、低收益

C 、 风险相对适中、收益 相对稳健

D 、基本没有风险

(4) 以下说法正确的是 ( )。

A 、 开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

B 、 募集完成后，投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

C 、 圭寸闭式基金和开放式基金份额限制相同

D 、封闭式基金和开放 式基金期限不同

(5) 基金销售机构是受 ( )委托从事基金代理销售的机构 。

A 、 中国证监会

B 、 基金托管人

C 、 基金机构投资者

D 、基金管理公司

(6) 在下列指标中，最能全面反 映基金经营成果的是 ( ) 。

A 、基金分红

B 、已实现收益

C 、久期

D 、净值增长率

(7) 证券投资基金不包括 ()。

A 、圭寸闭式基金

B 、开放式基金

C 、创业投资基金

D 、债券基金

(8) 不追求取得超越市场表现的 基金是 ( )。

A 、 指数型基金 (1) 基金管理公司的主要发起人 少于 ( )元人民币。

必须是证券公司或信托投资公司

，每个发起人的实收资本不

定，封闭式基金的存续期应在 ()以上。

相比，证券投资基金是一种 ( )的投资品种。

B、主动型基金

C、灵活配置基金

D、积极成长基金

(9)股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在( )。

A 、20%-40%

B、40%-60%

C、50%-70%

D 、60%-80%

(10)债券基金对()的投资者具有较强吸引力。

A 、风险厌恶

B 、风险偏好

C、追求高收入

D、追求稳定收入

(11)债券基金的久期越长，净值的波动幅度( )，所承担的利率风险就( )。

A 、越小，越低

B、越小，越高

C、越大，越低

D、越大，越高

(12)基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A 、基金管理人

B、基金托管人

C、基金注册登记机构

D、基金份额持有人

(13)T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A 、T

B 、T+1

C、T+2

D 、T+3

(14)证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每( )提供一次基金份额参考净值。

A、15 秒

B、30 秒

C、1 分钟

D、1 天

(15)我国封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计( )元发售费用的方式加以确定。

A 、0.01

B 、0.02

C、0.05

D 、0.1

(16)开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。

A、10%

B 、25%

C、30%

D、50%

(17)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。

A、证券交易所

B、证监会

C、基金托管人

D、基金份额持有人

(18)在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障( )的利益。

A 、基金管理公司

B 、基金公司股东

C、基金公司员工

D、基金份额持有人

(19)基金管理人对投资者负有重要的( )的责任。

A、保本

B、创造利润

C、信托

D、道义

(20)中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于( )人民币的等值可自由兑换货币。

A、2 亿元

B 、3 亿元

C、1 亿元

D、4 亿元

(21)( ) 是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、相互制约原则

(22)( )对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

(23)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A、信托投资公司

B、政策性银行

C、商业银行

D、保险公司

(24)( )是指托管业务经营活动必须能在发生时能准确、及时地记录；按照“内部控制优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

A、合法性原则

B、完整性原则

C、及时性原则

D、审慎性原则

(25)( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。

A 、市场营销分析

B 、市场营销计划