微观经济学13.市场失灵
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江汉大学 商学院 刘丹
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外部性 公共品和 公共资源 信息不对 称 负外部性 与资源配 置 产权
上一张 下一张
结束 13 - 9
——科斯定理有两点理解。
第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一方损 害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权利行使过程 中发生的矛盾。
第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向 花费6000元安装废气处理装置的有效安排。
什么是产权？产权（property rights）是与所有权相联系的概 念。传统意义上的所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权， 这种占有权受到社会强制力量的保护，包含法律拥有、使用、支 配、收益等一组权利。产权则进一步包括不同主体在行使这些权 利过程中发生的权利界定关系。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且包含不同主体行使所有权时发生的权利关系。
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结束 13 - 5
外部性的识别
外部性是一种人为的活动。非人为事件造成的影响不能被 看成是外部性，如自然灾害
外部性应是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响。 如果是故意造成的不能算作是外部性，如假种子
外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非 生物的影响
* 私人成本与社会成本 ：私人成本是指由市场生产者直接承
担的成本；社会成本则是从全社会的角度看的总成本，包括私 人成本和外溢的成本。
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结束 13 - 2
* 负外部性:当事人的决策或行为成本至少部分地由旁人承担
的情形（例子）
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外部性
公共品和 公共资源
信息不对 称
负外部性 与资源配 置 产权
例：假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果 园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。又假定存 在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理 废气装置，费用是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜， 该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个 果农发生800元调节损失，总共损失为8000元。两种方案中， 第一种成本较低，代表了有效解决方案。
• 为什么外部性会导致资源配置失当？
负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量。
设CP为私人成本，CS为社会成本， VP为私人利益。当 存在负外部性时， 即有CP ＜ CS 。 这时只要CP ＜VP ＜ CS 。 私人将采取在全社会看来不合意的行动。
正外部性使市场生产的数量小于社会合意的数量……
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外部性 公共品和 公共资源 信息不对
13C HAPT E R
称
负外部性 与资源配 置
产权 市 场 失 灵
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结束 13 - 1
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外部性
公共品和 公共资源
信息不对 称
负外部性 与资源配 置 产权
现实中市场未能有效配置资源的情形，经济学家常称之 为“市场失灵”。
13.1 外 部 性
供给（私人成本）
污染成本
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结束 13 - 3
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市场均衡 铝的数量
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13.1.2 正 的 外 部 性
* 正外部性: 当事人的决策或行为收益至少部分地可由旁人
获得的情形（例子）
理论上市场之所以有效率，是因为假定经济主体承担自身行为 带来的所有成本并享有其创造的所有收益，这样人们在受到完整的 约束和激励时，将促使充分的竞争，并实现市场效率。当这一条件 不能满足时，即经济活动的成本或利益外溢到交易当事人之外，就 发生了经济学家所说的“外部性” （Externalities）
13.1.1 负 的 外 部 性
市场均衡量 社会最适量 教育的数量
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13.1.4 外部性的私人解决办法
• 外部性私人解决方法的类型
教化；合并（使外溢内部化）。
• 产权界定
经济分析史的很长时期，对外部性及其导致的缺乏效率问题， 主流观点认为应通过政府干预手段（税收和补贴）去解决。然而， 过去几十年产权经济学研究的发展，对这一问题提出新的分析， 认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰和 不充分，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。
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13.1.3 针对外部性的公共政策
• 管制 • 庇古税和补贴
社会最适量 铝
的
价
格
社会成本 供给（私 人成本）
污染成本
赋税成本
市场均衡
铝的数量
补贴
教
供给
育
（私人成本）
的
价
需求（社会价值）
格
需求（私人价值）
* 正外部性对市场配置资源的影响
同样当存在正外部性时，需求曲线也不反映社 会对某产品的真实评价。
教
供给
育
（私人成本）
的
价
格
需求（社会价值）
需求（私人价值）
市场均衡量
社会最适量
教育的数量
负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量。正外 部性使市场生产的数量小于社会合意的数量。
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负外部性对市场配置资源的影响
市场经济条件下，经济活动的决策是基于私人成本和私人利 益的比较。当存在负外部性时，私人供给曲线并不反映生产某 产品的社会全部成本。当私人成本与社会成本不相一致，或私 人利益与社会利益不相一致时，对于企业或个人是最优的决策 不一定是社会的最优决策。
铝 的 价 格
社会最适量
社会成本
* 如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：一是集资 6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损失转产蔬 菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。果农们会选择第一种 方案。实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农以低于污染损失 的价格“买断”化肥厂污染权，从而改进了资源配置效率。
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结束 13 - 8Biblioteka Baidu
通过产权界定提高资源配置效率的例子： （1）电表 （2）
* 科斯定理（The Coase Theorem)：
如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的 交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论 所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈 判达到资源配置有效率状态。
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——科斯定理有两点理解。
第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一方损 害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权利行使过程 中发生的矛盾。
第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向 花费6000元安装废气处理装置的有效安排。
什么是产权？产权（property rights）是与所有权相联系的概 念。传统意义上的所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权， 这种占有权受到社会强制力量的保护，包含法律拥有、使用、支 配、收益等一组权利。产权则进一步包括不同主体在行使这些权 利过程中发生的权利界定关系。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且包含不同主体行使所有权时发生的权利关系。
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外部性的识别
外部性是一种人为的活动。非人为事件造成的影响不能被 看成是外部性，如自然灾害
外部性应是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响。 如果是故意造成的不能算作是外部性，如假种子
外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非 生物的影响
* 私人成本与社会成本 ：私人成本是指由市场生产者直接承
担的成本；社会成本则是从全社会的角度看的总成本，包括私 人成本和外溢的成本。
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* 负外部性:当事人的决策或行为成本至少部分地由旁人承担
的情形（例子）
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外部性
公共品和 公共资源
信息不对 称
负外部性 与资源配 置 产权
例：假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果 园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。又假定存 在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理 废气装置，费用是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜， 该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个 果农发生800元调节损失，总共损失为8000元。两种方案中， 第一种成本较低，代表了有效解决方案。
• 为什么外部性会导致资源配置失当？
负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量。
设CP为私人成本，CS为社会成本， VP为私人利益。当 存在负外部性时， 即有CP ＜ CS 。 这时只要CP ＜VP ＜ CS 。 私人将采取在全社会看来不合意的行动。
正外部性使市场生产的数量小于社会合意的数量……
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外部性 公共品和 公共资源 信息不对
13C HAPT E R
称
负外部性 与资源配 置
产权 市 场 失 灵
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外部性
公共品和 公共资源
信息不对 称
负外部性 与资源配 置 产权
现实中市场未能有效配置资源的情形，经济学家常称之 为“市场失灵”。
13.1 外 部 性
供给（私人成本）
污染成本
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13.1.2 正 的 外 部 性
* 正外部性: 当事人的决策或行为收益至少部分地可由旁人
获得的情形（例子）
理论上市场之所以有效率，是因为假定经济主体承担自身行为 带来的所有成本并享有其创造的所有收益，这样人们在受到完整的 约束和激励时，将促使充分的竞争，并实现市场效率。当这一条件 不能满足时，即经济活动的成本或利益外溢到交易当事人之外，就 发生了经济学家所说的“外部性” （Externalities）
13.1.1 负 的 外 部 性
市场均衡量 社会最适量 教育的数量
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13.1.4 外部性的私人解决办法
• 外部性私人解决方法的类型
教化；合并（使外溢内部化）。
• 产权界定
经济分析史的很长时期，对外部性及其导致的缺乏效率问题， 主流观点认为应通过政府干预手段（税收和补贴）去解决。然而， 过去几十年产权经济学研究的发展，对这一问题提出新的分析， 认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰和 不充分，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。
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• 管制 • 庇古税和补贴
社会最适量 铝
的
价
格
社会成本 供给（私 人成本）
污染成本
赋税成本
市场均衡
铝的数量
补贴
教
供给
育
（私人成本）
的
价
需求（社会价值）
格
需求（私人价值）
* 正外部性对市场配置资源的影响
同样当存在正外部性时，需求曲线也不反映社 会对某产品的真实评价。
教
供给
育
（私人成本）
的
价
格
需求（社会价值）
需求（私人价值）
市场均衡量
社会最适量
教育的数量
负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量。正外 部性使市场生产的数量小于社会合意的数量。
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负外部性对市场配置资源的影响
市场经济条件下，经济活动的决策是基于私人成本和私人利 益的比较。当存在负外部性时，私人供给曲线并不反映生产某 产品的社会全部成本。当私人成本与社会成本不相一致，或私 人利益与社会利益不相一致时，对于企业或个人是最优的决策 不一定是社会的最优决策。
铝 的 价 格
社会最适量
社会成本
* 如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：一是集资 6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损失转产蔬 菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。果农们会选择第一种 方案。实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农以低于污染损失 的价格“买断”化肥厂污染权，从而改进了资源配置效率。
江汉大学 商学院 刘丹
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外部性 公共品和 公共资源 信息不对 称 负外部性 与资源配 置 产权
上一张 下一张
结束 13 - 8Biblioteka Baidu
通过产权界定提高资源配置效率的例子： （1）电表 （2）
* 科斯定理（The Coase Theorem)：
如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的 交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论 所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈 判达到资源配置有效率状态。