ISO45001-2018职业健康安全体系相关方需求和期望分析表内外部环境识别控制表风险和机遇评价及应对措施表
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
开发，生产和服务能力 1、新项目的开发
得到主要客户的好评， 完成状况
职防设备等得到广泛使 2、年度职业健康
用
安全评价
职业健康安全技术能力
的提高不能闭门造车， 需要有先进的思想，创 新的理念才能开拓新新
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交 流，向其学习先进的管理理念，技术能力
发展。
3
职业健康安 全设备资源
聚力下降。
1、加强中高级干部责任意识的培训，树立 有责任担当的典范 2、制订相关的激励措施 3、培训下属责任意识 4、细节决定成效，管理阶层在日常管理中 关注细节。
性）是企业的灵魂，是 1、制订各部门绩
大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展
企业经营活动的“统帅 ”，是企业行动的“指 南”。 2、全体员工了解不能 深入理解企业文件，特
效指标并定期进行 汇总分析 2、不定期组织座 谈了解员工的思想 是否与公司的文化
企业文件化理解不能停 留在纸面上，要扎跟至 全体员工的心理，员工 才能有使命感和归属感
5
执行力
1、不注重细节，不 追求完美 2、员工工作的主动 性不强 3、管理层执行能力 不足，造成上行下 效
1、执行力不足造成办
事效率不高，影响公司 绩效。 2、对客户或相关方的 来说，可能会造成信誉 度降低。 3、员工责任意识和凝
1、管理阶层通过 重要事宜的处理反 馈监控 2、客户或相关方 的反馈
执行力不高已成为制约 公司发展的问题之一， 增强执行力刻不容缓
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
内部环境： 序号 环境要素
环境要素现状
员工对企业的使命
宗旨（发展战略、
1
iso45001《职业健康安全管理体系》相关方需求和期望(通用模板范本)
2.诚信互惠
3.信Байду номын сангаас共享
1.合同谈判
2.日常会议
3.高层会晤
4.文件函电来往
5.日常业务交流
1.坚持诚信、互利、平
等协商原则
2.合作领域和方式创新
3.建立有效的合作关系
媒体
1.及时的信息披露
2.良好的媒体关系
1.召开新闻发布会
2.发布新闻通告
3.编印媒体季报
4.现场采访
5.召开媒体见面会
iso45001职业健康安全管理体系
相关方需求和期望（模板范本）
2020.10.28日版
相关方
需求和期望
沟通机制
应对措施
政府
1.合规经营和风险防范
2.相应国家宏观调控
3.提供更多的就业岗位
4.带动地方经济的发展
1.法规、政策发布
2.专题回报和拜访
1.依法诚信经营
2.支持国家政策
3.创造就业机会
4.不断提高社会贡献率
客户
1.提供优质的产品
2.高效的反应速度
3.满足特殊的需求
4.准确快速的投诉处理
5.良好的售后服务
1.客户见面会和意见征询
2.日常联络
3.客户反馈机制
4.电话热线服务
5.在线服务
1.持续的产品创新
2.加强客户关系管理
3.提高客户满意度
4.提高客户投诉处理率
员工
1.保障合法权益
2.满意的薪酬激励
3.良好的工作环境
4.畅通的职业发展通道
1.建议、投诉邮箱
2.谈话
3.员工代表大会
1.增强员工参与管理度
2.保障员工的合法权益
ISO45001环境内外部问题识别与评价控制程序
环境内外部问题识别与评价控制程序1 目的通过识别、整理、分析、评价、控制以及预防与生产过程相关的内外部环境问题，确保员工以及利益相关方的职业健康安全，避免员工以及利益相关方受到伤害和健康损害。
2 范围本程序适用于公司经营过程中存在的内外部环境问题的识别、整理、分析、评价、控制以及预防。
3 术语和定义相关方：能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。
员工：在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。
环境因素：指组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。
重要环境因素：指具有或能够产生重要环境影响的环境因素。
环境影响：由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。
伤害和健康损害：对人的身体、精神或认知状况造成的不良影响，状况可包括：职业病、疾病和死亡。
4 职责行政部：内外部环境问题的识别、整理、评价以及控制和预防措施的制定、编制内外部环境问题清单。
品管部：内外部环境问题的识别、整理、评价以及控制和预防措施的制定、年度职业健康与安全管理体系的认证。
其它各部门：内外部环境问题评价以及控制和预防措施的制定。
5 作业流程5.1 环境问题识别范围影响公司生产运营相关的个人或组织所处的环境，包括但不限于如下方面：——公司、供应商、外协厂、外包方等所处的内外部环境；——公司员工的工作环境、生活环境等；——周边居民的生活环境等；——废弃物收购处置机构活动所处的环境。
5.2 识别的方法本公司在进行环境因素识别时，采用以下两种方式：a）过程分析法b）现场观察法5.3 环境内外部问题的识别5.3.1 由行政部组织环境内外部问题的识别，发放《环境问题调查表》。
5.3.2 各部门应按工艺流程顺序或部门工作流程顺序，识别出能够控制或可施加影响的环境因素，填入《环境因素调查表》中，反馈到人力部处。
5.3.3 在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、三种状态和七种表现形式。
5.3.3.1 环境内外部问题的三种时态：a）过去——以往遗留下来的，至今仍在产生的环境影响；b）现在——正在发生的，并将持续到未来的环境影响；。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系要求及使用指南
Occupational health and safety management systems — Requirements with guidance for use职业健康安全管理体系要求及使用指南目次Introduction 引言 (1)0.1 Background 背景 (1)0.2 Aim of an OH&S management system职业健康安全管理体系的目的 (1)0.3 Success factors成功因素 (1)0.4 Plan-Do-Check-Act cycle PDCA循环 (2)0.5 Contents of this document本文件内容 (3)1 Scope 范围 (1)2 Normative references 规范性引用文件 (1)3 Terms and definitions 术语和定义 (2)4 Context of the organization 组织环境 (9)4.1 Understanding the organization and its context 理解组织及其环境 (9)4.2 Understanding the needs and expectations of workers and other interested parties 理解员工和其他相关方的需求和期望 (9)4.3 Determining the scope of the OH&S management system 确定职业健康安全管理体系的范围 (9)4.4 OH&S management system 职业健康安全管理体系 (9)5 Leadership and worker participation 领导作用和员工参与 (10)5.1 Leadership and commitment 领导作用和承诺 (10)5.2OH&S policy 职业健康安全方针 (10)5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities 组织的角色、职责和权限 115.4 Consultation and participation of workers 员工的协商和参与 (11)6 Planning 策划 (12)6.1 Actions to address risks and opportunities 应对风险和机遇的措施 (12)6.2 OH&S objectives and planning to achieve them 职业健康安全目标及其实现的策划 . 157 Support 支持 (16)7.1 Resources 资源 (16)7.2 Competence 能力 (16)7.3 Awareness 意识 (16)7.4 Communication 沟通 (16)7.5 Documented information 成文信息 (17)8 Operation 运行 (18)8.1 Operational planning and control 运行策划和控制 (18)8.2 Emergency preparedness and response 应急准备和响应 (20)9 Performance evaluation 绩效评价 (21)绩效评价 (21)9.2 Internal audit 内部审核 (22)9.3 Management review 管理评审 (22)10 Improvement 改进 (23)10.1 General 总则 (23)10.2 Incident, nonconformity and corrective action 事件、不合格和纠正措施 (23)10.3 Continual improvement 持续改进 (24)Annex A (informative)附录A（资料性附录） Guidance on the use of this document 本文件的使用指南 (24)Bibliography 参考文献 (24)Alphabetical index of terms 按字母顺序的术语索引 (24)Introduction引言0.1 Background背景组织对其员工或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价
行政部、质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部 生产部
全年
内部因素
公司
运营
管Hale Waihona Puke 流程风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
3×3=9
一般
1. 销售部门加快产品资金的回笼，减小公司资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、管理层、销售部
全年
人力资源
人员的流动
员工环保素质
ISO45001：2018职业健康安全管理体系内部审核检查表
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
□查阅文件记录
10.2事件、不符
合和纠正措施
1.组织是否建立、实施和保持包括报告、调查和采取措
施在内的过程，以确定和管理事件和不符合？
2.当事件或不符合发生时，组织是否及时对实际和不符
合做出反应，并在适用时采取措施予以控制和纠正以及
处置结果？
3.当事件或不符合发生时，在工作人员的参与和其他相
2.组织的采购过程是否规定和应用选择承包方的职业健
康安全准则？
3.组织是否确保承包方及其工作人员满足组织的职业健
康安全管理体系要求？
□问答方式
口现场检查
□查阅文件记录
8. 1.4.3外包
1.组织如何确保外包的职能和过程得到控制？
2.组织是否确保其外包安排符合法律法规要求和其他要
求，并与实现职业健康安全管理体系的预期结果相一
果证据的文件化信息？
6.组织是否保留记录有关测量设备的维护、校准或验证
的文件化信息？
□问答方式
口现场检查
□查阅文件记录
9. 1.2合规性评
价
1.组织是否确定实施合规性评价的频次和方法？
2.组织是否评价合规性，并在需求时采取措施？
3.组织是否保留合规性评价结果的文件化信息？
口问答方式
口现场检查
□查阅文件记录
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
9.2.1内部审核
-总则
1.组织是否按策划的时间间隔实施内部审核？
口问答方式
口现场检查
□查阅文件记录
9. 2.2内部审核
最权威解读ISO45001-2018
■ Compatibility with business actions
与组织的业务活动相融合
目录
1、新标准的诞生背景和历程 2、标准迁移的方法 3、ISO45001与OHSAS18001的主要差异 4、ISO45001的核心理念 5、ISO45001标准框架和标准的内容
新标准的诞生背景和历程
获悉iso45001相关要求准备内外部学习或培训依据iso45001标准要求建立ohs管理体系考虑与组织已有的其它iso标准的管理体系的整合制定一个申请认证实施计划实施运行体系确保满足iso45001标准要求并和与组织ohs有相关影响的相关方达成共识实施内部审核和管理评审验证其ohs管理体系的有效性对存在在问题进行改进联系认证机构就申请认证安排进行沟通iso45001与ohsas18001的主要差异1
策划 (6)
领导力 和员工 参与 (5关方需 求和期望(4.2)
改进 (10)
ISO45001与OHSAS18001的主要差异
4.术语差异(1)
术语数量：OHSAS18001：23个 ISO45001：37个 37个术语中22个术语为ISO9000:2015的通用核心术语，被ISO9001 :2015 & ISO14001:2015同时采用： 组织、相关方，要求，管理体系，最高管 理者，有效性，方针，目标，风险，能力，文件化信息， 过程，程序， 绩效，外包，监视，测量，审核，符 合，不符合，纠正措施，持续改进。 12个红色标注为新增通用核心术语。
ISO45001与OHSAS18001的主要差异
新增术语(1)---员工
----在组织(3.1)控制下从事工作或与工作相关活动的人员。 注1：人员从事工作或与工作相关的活动有各种不同的安排方式，有偿 的或无偿的，比如定期的或临时的，间歇性的或季节性的，偶然的或兼 职的。 注2：员工包括最高管理者(3.12)，管理人员和非管理人员。 注3：在组织控制下从事工作或与工作相关的活动的可以是组织雇佣的 员工，或是其他人员，包括来自于外部供方的员工、承包商的 员工、 个人、派遣工和来自组织外部，根据组织的环境，其工作或工作相关的 活动受组织不同程度的控制。
ISO 45001-2018职业健康安全管理体系
第三章：术语和定义
3.20 风险risk
• 不确定性的影响。 • 注1：影响指对偏离的预期——正面的或负面的。 • 注2：不确定性是一种状态，是指对某一事件、其后果或其发生的可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识。 • 注3：通常用潜在“事件”(见GB/T 23694—2013中的4.5.1.3)和“后果”(见GB/T 23694—2013中的4.6.1.3)，或两者
及核心定义之一。 修改注2以澄清管理体系包括的更多要素。
第三章：术语和定义
3.11 职业健康安全管理体系 occupational health and safety management system 职业健康安全管理体系OH&S management system
• 管理体系(3.10)或管理体系的一部分，用于实现职业健康安全方针(3.15)。 • 注1：职业健康安全管理体系的预期结果是预防员工(3.3)的伤害和健康损害(3.18)，提供安全和
标 准
ISO 45001-2018
职业健康安全管理体系
作者：郑荣潘 Ron 编制日期：2020.2.26
标准结构
章节 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
范围 规范性引用文件 术语和定义 组织所处的环境 领导作用与员工参与 策划 支持 运行 绩效评价 改进
ISO 45001:2018
第一章：范围
用术语及核心定义之一。
第三章：术语和定义
3.15 职业健康安全方针occupational health and safety policy
• 职业健康安全方针OH&S policy • 预防员工(3.3)的与工作相关的伤害和健康损害(3.18)并提供一个安全和健康的工作场所(3.6)的
ISO45001-2018 内审检查表(含审核记录)(全套)
法规要求；如：中华人民共和国消
防法等。
4.3
确定职业健康安全管理体系的范围
1、是否有明确公司职业健康安全管理体系的范围并形成文件？
Y
公司管理手册中有写明公司职业健康安全管理体系的范围。
4.4
职业健康安全管理体系
1．公司是否已建立了文件化的职业健康安全管理体系并加以实施和保持？
Y
《文件控制程序》中规定对文件的评审、修改和更新的作业要求。
3.公司使用文件是否都加盖红色“受控
文件”印章？是否有使用复印文件？
Y
有加盖红色的“受控文件”印章。没有发现使用受控文件复印的文件。
4.请提供一份文件发放登记表。表中是否有文件领用人的签字？
Y
查《文件与资料分发/回收一览表》，符合要求。
5.公司使用文件是否都加盖红色“受控
Y
询问生产部门负责人郑先利清楚酒精的化学特性。
7.3
意识
1、询问部门人员是否清楚公司的职业健康安全方针？
Y
询问部门负责人基本清楚。
2、询问部门人员，违规作业对公司职业健康安全造成哪些影响，如：未佩戴劳保用品。
Y
询问部门负责人基本清楚。
7.4信息
和沟通
1、公司是否有建立信息交流的相关规
定，明确信息交流的内容、方式、时
Y
1、公司冲压、注塑车间员工有佩戴耳塞；化学品使用人员有佩戴口罩，模具部作业人员及注塑部上下模员工有穿劳保鞋；行政部劳保用品有建立清单及发放记录；
2、公司部分生产车间现场、有张贴醒目的触电危险、佩戴耳塞等警告标示。
8.2
变更管理
1、是否有建立变更程序，控制公司活动
变更对职业健康安全的影响。
ISO45001-2018 职业健康安全管理体系要求(16页)
1 范围本标准规定了对职业健康安全管理体系的要求及使用指南，旨在使组织能够提供健康安全的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害，同时主动改进职业健康安全绩效。
这包括考虑适用的法律法规要求和其他要求并制定和实施职业健康安全方针和目标。
本标准适用于任何有下列愿望的组织：a)建立、实施和保持职业健康安全管理体系，以提高职业健康安全，消除或尽可能降低职业健康安全风险(包括体系缺陷)，利用职业健康安全机遇，应对与组织活动相关的职业健康安全体系不符合；b)持续改进组织的职业健康安全绩效和目标的实现程度；c)确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针；d)证实符合本标准的要求。
本标准旨在适用于不同规模、各种类型和活动的组织，并适用于组织控制下的职业健康安全风险，该风险考虑了组织运行所处的环境以及员工和其他相关方的需求和期望。
本标准未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未规定职业健康安全管理体系的结构。
本标准使组织能够通过组织的职业健康安全管理体系，整合健康和安全的其他方面，比如员工健康／福利。
本标准未涉及除给员工及其他相关方造成的风险以外的其他问题，比如产品安全、财产损失或环境影响等风险。
本标准能够全部或部分地用于系统地改进职业健康安全管理。
但是，只有本标准的所有要求都被包含在了组织的职业健康安全管理体系中且全部得以满足，组织才能声明符合本标准。
注：有关本标准要求的意图的更多指南，请见附录A 。
2 规范性引用文件无规范性引用文件。
3 术语和定义4 组织所处的环境4.1 理解组织及其所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部间题。
4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望组织应确定：a)除了员工以外，与职业健康安全管理体系有关的相关方；b)员工及这些其他相关方的有关需求和期望(即要求)；c)这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规要求和其他要求；注：确定管理类员工和非管理类员工不同的需求和期望是很重要的。
ISO9001ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表、组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.1.6序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3 厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6 化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8 第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9 危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系 要求及使用指南(正式版)
Occupational health and safety management systems — Requirements with guidance for use职业健康安全管理体系要求及使用指南目次Introduction 引言 (1)0.1 Background 背景 (1)0.2 Aim of an OH&S management system职业健康安全管理体系的目的 (1)0.3 Success factors成功因素 (1)0.4 Plan-Do-Check-Act cycle PDCA循环 (2)0.5 Contents of this document本文件内容 (3)1 Scope 范围 (1)2 Normative references 规范性引用文件 (1)3 Terms and definitions 术语和定义 (2)4 Context of the organization 组织环境 (9)4.1 Understanding the organization and its context 理解组织及其环境 (9)4.2 Understanding the needs and expectations of workers and other interested parties 理解员工和其他相关方的需求和期望 (9)4.3 Determining the scope of the OH&S management system 确定职业健康安全管理体系的范围 (9)4.4 OH&S management system 职业健康安全管理体系 (9)5 Leadership and worker participation 领导作用和员工参与 (10)5.1 Leadership and commitment 领导作用和承诺 (10)5.2OH&S policy 职业健康安全方针 (10)5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities 组织的角色、职责和权限 115.4 Consultation and participation of workers 员工的协商和参与 (11)6 Planning 策划 (12)6.1 Actions to address risks and opportunities 应对风险和机遇的措施 (12)6.2 OH&S objectives and planning to achieve them 职业健康安全目标及其实现的策划 . 157 Support 支持 (16)7.1 Resources 资源 (16)7.2 Competence 能力 (16)7.3 Awareness 意识 (16)7.4 Communication 沟通 (16)7.5 Documented information 成文信息 (17)8 Operation 运行 (18)8.1 Operational planning and control 运行策划和控制 (18)8.2 Emergency preparedness and response 应急准备和响应 (20)9 Performance evaluation 绩效评价 (21)绩效评价 (21)9.2 Internal audit 内部审核 (22)9.3 Management review 管理评审 (22)10 Improvement 改进 (23)10.1 General 总则 (23)10.2 Incident, nonconformity and corrective action 事件、不合格和纠正措施 (23)10.3 Continual improvement 持续改进 (24)Annex A (informative)附录A（资料性附录） Guidance on the use of this document 本文件的使用指南 (24)Bibliography 参考文献 (24)Alphabetical index of terms 按字母顺序的术语索引 (24)Introduction引言0.1 Background背景组织对其员工或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内外部环境识别及控制表
2、年度职业健康安全评价
职业健康安全技术能力的提高不能闭门造车，需要有先进的思想，创新的理念才能开拓新新发展。
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交流，向其学习先进的管理理念，技术能力
4
职业健康安全设备资源因素
1、随着公司的逐步发展，每年添置了多台新设备，为职业健康安全提供有利的保障。
2、全体员工了解不能深入理解企业文件，特别是职业健全，不能体现出员工对企业的使命感和归属感
1、制订各部门绩效指标并定期进行汇总分析
2、不定期组织座谈了解员工的思想是否与公司的文化融合。
企业文件化理解不能停留在纸面上，要扎跟至全体员工的心理，员工才能有使命感和归属感
1、企业管理者以身作则，影响职工发挥最大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展。
2、逐步淘汰对职业健康安全影响较大的机器设备，男性36%%；
2、年龄结构：25岁以下占35%；25~40岁占60%；40岁以上占5%
3、文化程度比例：初中学历占44%；本公司中专、高中学历占31%；大专、本科学历25%
4、岗位配置比例：生产工人50%；技术人员14%；品管人员5%；管理人员31%。
2
社会因素
群死群伤事故时有发生
一系列的社会因素，造成公司人力资源成本越来越高，招工难为本年度公司发展的一大难题
通过对本地区的时政关注，了解赣州市的社会环境发展变化
面对人力资源的状况，通过多种途径解决人力资源及保护员工
1、除现有人员招聘方式，增加其它方式的招聘，如通过劳务中介降低公司的风险等。
2、使用机器人或自动化生产线，代替人力。
2、对客户或相关方的来说，可能会造成信誉度降低。
3、员工责任意识和凝聚力下降。
ISO45001-2018 标准 中文
ISO45001：2018职业健康安全管理体系使用指南要求Introduction引言0.1 Background背景组织对其员工或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供安全健康的工作场所，预防与工作有关的人身伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
0.2 Aim of an OH&S managementsystem职业健康安全管理体系的目的职业健康安全管理体系目的是为管理职业健康安全风险和机遇提供框架。
职业健康安全管理体系的目的和预期结果是防止发生与工作有关的人身伤害和健康损害，提供安全健康的工作场所；因此，组织通过采取有效的预防和保护措施来消除危险源和降低职业健康安全风险至关重要。
组织通过职业健康安全管理体系实施这些措施，能够改进职业健康安全绩效。
通过及早采取措施应对机遇改进职业健康安全绩效，职业健康安全管理体系能更加有效和有效率。
实施符合本标准的职业健康安全管理体系使组织能够管理职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系可以帮助组织满足法律法规和其他要求。
0.3 Success factors成功因素实施职业健康安全管理体系是组织的战略和运营决策。
职业健康安全管理体系的成功取决于领导作用、承诺和组织内各个层次、职能的参与。
职业健康安全管理体系的实施和保持、有效性和实现预期结果的能力取决于诸多关键因素，其中包括：a)最高管理者的领导作用、承诺、责任和义务；b)最高管理者在组织内制定、引导和推动支持实现职业健康管理体系预期结果的文化c)沟通d)员工和员工代表（如有）的协商和参与；e)配备必要的资源以保持体系；f)与组织总体战略目标和方向一致的职业健康安全方针；g)识别危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程h)持续对职业健康安全管理体系进行绩效评价和监视，以改进职业健康安全绩效；i)将职业健康安全管理体系整合到组织的业务流程中；j)与职业健康安全方针一致并考虑到组织的危险源、职业健康风险和职业健康机遇的职业健康安全目标。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表
垒，公司产品95%外 求，定期进行职
销，国家健全了职业健 业健康安全因素
康安全的法律法规，对 的检测及饮用水
制造业未来说是机遇， 的检测；定期进
也是挑战
行职业健康体检
树立强烈的责任意识， 依据卫健部门、政府部
为员工的健康安全做出 门及客户的要求制定措
应有的贡献。
施
3
经济因素
每年因工伤事故直
接损失数十亿元， 职业病的损失近百 亿，每年因此造成 的经济损失达800亿 元，成千上万的家 庭因此受到毁灭性
式，增加其它方式的招 聘，如通过劳务中介降 低公司的风险等。 2、使用机器人或自动化
生产线，代替人力。
备注
1、加大职业健康安全防
5
技术因素
目前国内的职业健 康安全防治设备及 设施起步慢，技术 不够先进。
面对科技创新的新环境 下，对职业健康安全的 要求更加迫切，同时存 在机遇和挑战。
通过技术交流， 参展及与政府间 的沟通，时刻关 注职业健康安全 新动向。
岗位，潜在风险
评价
评审（结论）
应对措施（方案）
当前国际国内政治总体 每年按安监及相关部门 形势趋于更加稳定，也 要求进行职防及安防评 是制造业发展的锲机 价
2
政治因素
每年国际劳工组织 （ILO）大会都有批 评中国职业健康安 全问题的言论，世 界人权大会等组织 也以此为借口攻击 中国“忽视人权”
一定程度上加大贸易壁 符合客户的要
6
十九大的召开以来 法律法规因 对职业健康安全管
素 理越来越严格，管 控的项目也越多。
在依照法律法规管控， 提升了公司形象和影响 度，同时如何更加有效 管控，带来挑战。
关注各国和地区 的有关职业健康 安全的管理动向
iso45001-2018职业健康安全管理体系要求及使用指南
ISO 45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》引言背景组织对其工作人员或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供安全健康的工作场所，预防与工作有关的伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系的目的职业健康安全管理体系目的是为管理职业健康安全风险和机遇提供框架。
职业健康安全管理体系的目标和预期结果是防止发生与工作有关的工作人员伤害和健康损害，并提供安全健康的工作场所；因此，组织通过采取有效的预防和保护措施来消除危险源和降低职业健康安全风险至关重要。
组织通过职业健康安全管理体系实施这些措施，能够改进职业健康安全绩效。
通过及早采取措施应对机遇改进职业健康安全绩效，职业健康安全管理体系能更加有效和有效率。
实施符合本标准的职业健康安全管理体系使组织能够管理职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系可以帮助组织满足法律法规和其他要求。
成功因素实施职业健康安全管理体系是组织的战略和运营决策。
职业健康安全管理体系的成功取决于领导作用、承诺和组织各个层次各个职能的参与。
职业健康安全管理体系的实施和保持、其有效性及其实现预期结果的能力取决于诸多关键因素，其中包括：a）最高管理者的领导作用、承诺、责任和义务；b）最高管理者在组织内创立、引导和推动的，支持实现职业健康管理体系预期结果的文化；c）沟通；d）工作人员和工作人员代表，如有时，的协商和参与；e）配备必要的资源以保持体系；f）与组织总体战略目标和方向一致的职业健康安全方针； g）识别危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程； h）持续对职业健康安全管理体系进行绩效评价和监视，以改进职业健康安全绩效；i）将职业健康安全管理体系整合到组织的业务流程中；j）与职业健康安全方针一致并考虑到组织的危险源、职业健康风险和职业健康机遇的职业健康安全目标，; k）遵守法律法规和其他要求。
ISO45001-2018内审检查表(经典)
序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围●外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1/4.3●内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。
公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的4.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用4.44 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺5.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.26 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37 公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道 5.4 工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁 5.4 8 策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.1 9 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识 6.1.2.1序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况 6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更 6.1.2.110 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险 6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态 6.1.2.2 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望 6.1.2.2 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单 6.1.2.2 11 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求 6.1.3 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单 6.1.312 公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出 6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制 6.1.413 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案) 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通) 6.2.1 适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新) 6.2.1 14 实现职业健康安全目标的策划。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
相关方 序号
类型
需求和期望
评审指标或项目
监测频率 负责部门 备注
满足客户对社会责任验厂的要求
客户验厂通过率≥99%
每年/次
ISO
（有效期一年或以上的结果）
1 客户 确保销售的产品生产者符合人权要求
客户满意度调查≥85 分
每年/次
经营部
企业有建立职业健康安全管理体系并有 效地运行
客审、外审、内审结果
每年/次 行政部/ISO
原创作者：李柏伦 翻版盗卖者必追究责任
2019 年 ISO45001-2018 职业健康安全管理体系相关方需求和期望分析表、内外部环境识别控制表、风险和机遇评价及应对措施表
2019 年 ISO45001-2018 职业健康安全管理体系相关方需求和期望分析表
制定日期：2019-4-11 原原创作者：李柏伦 翻版盗卖者必追究责任创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任
1，中高层管理人员稳定
性较高，服务期限较长，
给公司经营带来稳定性
2，公司人员总体文化程 行政管理中心人事
度相对较低，接受先进
档案
的技术能力比较吃力。
3，高素质技术人才不足
4，新员工离职率过高
管理政策应偏向高 素质高学历的人才 留住老员工继续，又 要输入新鲜血液，促 进人员素质提升
1，制订年度职业健康安全培训 计划并实施，适时组织外部培训 2，继续推行稳定中高层管理人 员政策 3，引进高素质的人才 4，确保涉及职业健康危害岗位 的全员参加职业健康体检，确保 全公司 0 职业病发生，0 重大安 全事故，增强员工归属感，留住 人才。
营者
管理评审报告
每年/次
财务部
健康安全的工作环境
持续改善工作环境
不定时
行政部
免费的体检 7 员工
个人能力提升/提供发展空间
提供合理的劳动防护品度
职业健康危害岗位体检率 100& 每年/次
培训计划实施准时率/内部岗位调整 方案
免费提供劳保
每年/次
每月/次或 不定时
行政部 行政部 行政部
说明：1.每年年初管理部 ISO 组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；
响较大的机品设备
1，男女比例：女性
47%；男性 53%；
4
人力环 境
2，年龄结构：25 岁 以下占 35%；25-40 岁 占 60%；40 岁以上占 5% 3，文化程度比例：初 中学历占 44%；本公 司中专、高中学历占 31%；大专、本科学历 25%； 4，岗位配置比例：生 产工人 50%；技术人
2.每年年底管理部 ISO 组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
批准：原创作者：李柏伦 翻版盗卖者必追究责任
审核：
制定：
保存期限：3 年
表单编号：ER-6.1-01 0/A
第 3 页 共 18 页
原创作者：李柏伦 翻版盗卖者必追究责任
2019 年 ISO45001-2018 职业健全管理体系组织内部环境识别及控制表
安全提供有利的保 不稳定，生产或安全系 理系统对设备运行
障。
数及防护设备设施无法 状况监控
2，部分设备已使用多 答到要求，线路老化引
年，已经逐渐老化。 起的安全隐患等。
通过购买新设备及 设备改造、设备增加 1，组织人员对各类职业健康安 防 护 设 施 等 多 种 途 全防治及防护设备管理方式和 经 改 善 目 标 状 况 原 管理效果进行核查，确保各设备 创作者：李柏伦 翻 管理方式合理，管理有效 版盗卖必追究责任 2，逐步淘汰对职业健康安全影
企业文件化理解不 能停留在纸面上，要 扎跟至全体员工的 心理，员工才能有使 命感和归属感。原创 作者：李柏伦 翻版 盗卖必追究责任
1，企业管理者以身作则，影响 职工发挥最大的潜力，推动企业 科学地、可持续地发展。 2，企业文化必须要得到企业全 员的认同，适时对全员倡导培 训，使员工深入 3，创造优美和谐的自然环境和 企业环境，让良好的环境因素成 为员工了解企业文化的动力。 4，建立和实施员工激励政策
通过与客户、政府部门及兄弟公 司等深入交流，向其学习先进的
管理理念，技术能力，
第 4 页 共 18 页
原创作者：李柏伦 翻版盗卖者必追究责任
3
职业健 康安全 设备资 源因素
1，随着公司的逐步发 旧机台的老化现象已影
现，每年添置了多台 响到要职业健康安全，
新设备，为职业健康 如维修频率过高，性能 通过 MRP2 设备管
内部环境
识别日期：2019.4.11
序号 1
环境要 素
现状
组织环境影响 （正面或负面）
监视（方法）
评审（结论）
应对措施（方案）
备注
企业文 化
1，企业文化(重要性) 是企业的灵魂，是企业 1，制订各部门绩效 员工对企业的使命宗 经营活动的“统帅”， 指标并定期进行汇 旨（发展战略、方针、是企业行动的“指南”。总分析 目标、价值观和道德 2，全体员工了解不能深 2，不定期组织座谈 准则）的了解停留在 入理解企业文件，特别 了解员工的思想是 表面上，未深入理解。是职业健全，不能体现 否与公司的文化融 出员工对企业的使命感 合。 和归属感。
稳定、持续地合作，互利双赢
外部供
2
及时付款
方
无职业健康安全危害因素
供应商审核、月评结果、采购协议 每年/次 行政部/ISO
依照与供方商定的付款方式准时付款 不定时 财务部、采购
相关方环境职业健康安全管理管控 不定时
行政部
第 1 页 共 18 页
原创作者：李柏伦 翻版盗卖者必追究责任
厂界周
3 边企业 建立友好关系不被污染和影响
符合法规
每年/次
行政部
按规定进行危废转移
合规率 100%
每年/次
行政部
安全生产标准化
通过政府审查
每 3 年/次 行政部
5 审核机 体系运行适宜性、充分性、有效性 内审、管理评审有效，外审通过审核 每年/次 行政部/ISO
第 2 页 共 18 页
原创作者：李柏伦 翻版盗卖者必追究责任
构
公司经
6
Байду номын сангаас
盈利增长、持续经营、发展规模
相关方职业健康安全管理管控
不定时
行政部
和居民
合法经营原创作者：李柏伦 翻版盗卖者必追究责任
年审或不定期检查（安监、消防、工 每年/次
商、环保）
或不定时
行政部
依法纳税
纳税记录年审
每年/次
财务部
政府机 工作场所的的粉尘、废水、噪声等符合
4 构 法律法规
职业健康因素监测合格
每年/次 行政部/ISO
遵循相关的法律法规
2
职业健 康安全 技术能
力
公司通过十多年的发 展，形成自己独特的 企业文化和职防技术 能力
开发，生产和服务能力 得主要客户的好评，职 防设备等到广泛使用
1，新项目的开发完 成状况 2，年度职业健康安 全评价
职业健康安全技术 能力的提高不能闭 门造车，需要有先进 的思想，创新的理念 才能开拓新新发展。