深交所董秘考试重点

深交所董事会秘书考试每年都会进行，这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法，但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试，重复几率较大的题目：

1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份

2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。

3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。

4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。

5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。

6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。

7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。

8、审计截止日和签协议日不得超过6 个月

9、停牌期间，每 5 个交易日公告一次。

10、披露定期报告，应当在10 个交易日内召开年报说明会。

11、 2 个月未披露年报，退市。

12、业绩预报偏差不能超过20%

13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。

14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案，(3个月)

15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期)

16、敏感期禁止买卖：

1)上市公司定期报告 30日内(推迟披露以原约定时间为准);

2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。

17、董秘出现什么情况，取消资格(多选)

①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的;

②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的 ;

③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的;

④本公司现任监事;

⑤本所认定其他情形

IPO 与再融资：

问：再融资盈利预测没有达到多少，证监会可以处罚法定代表人，且36个月不再受理。答：80%，报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。

暂停上市与退市：

1、连续20个交易日股权分布或股东人数不符合上市条件，假如20个交易日仍没有披露解决方案，将实施停牌

2、如果年度财务报告被出非标准无保留意见，且该意见所涉及事项明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定，自公司公布相关定期报告起，交易所对股票及其衍生品种实施停牌。独立董事：

1、独立董事履职方面：亲自出席;因故不能亲自出席，委托对象须是独董;

2、连续3次不亲自出席可能被撤换;

3、公司现场调查时间每年保证不得少于10天;

4、公司必须保证有三分之一独董;

5、特别职权：提议召开董事会，股东大会，聘请外聘机构等;

6、独董履职发表意见：同意，保留，反对，无法发表意见;

7、独董不可以随便被免职，如果被免职，独董须自己发表声明。

8、独董可以自己提出离职，若独董离职，导致独董人数少于董事会人数的 1/3，需等到独董人数满足董事会人数三分之一后，辞职才能生效;

9、不能接受非独立董事委托代为参加董事会

10、上市公司在发布召开关于选举独董股东大会通知，应当将所有独董候选人的有关材料报送本所备案。

11、公司董事会对独董候选人有关情况有异议的应当同时报送董事会书面意见

12、本所在收到前条材料 5 个交易日内对独董候选人任职资格和独立性进行审核，对本所提出异议的独董候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独董。

董事、监事、董事会、监事会的运作：

1、上市公司董事会，1名董事辞职，什么时候生效;

递交书面辞职报告，送达董事会或监事会当日生效审议关联事项的时候，关联董事回避表决，其他非关联能否委托帮助投票?

不能。

董监高股份减持不能超过持有的多大比例?25%每年(任职期间)，离职内半年不能卖公司股票什么必须上股东大会：

(一)决定公司的经营方针和投资计划;

(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

(三)审议批准董事会的报告;

(四)审议批准监事会报告;

(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;

(八)对发行公司债券作出决议;

(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;

(十)修改本章程;

(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;

(十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;

(十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;

一、单项选择题<每小题1.0分，共55.0分>

1、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

B

2、下列不属于上市公司关联方的是:()

A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织

B、上市公司的控股子公司

C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

上市规则第10.1.3-10.1.5条 B

3、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保 1000 万元，占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%，需履行的审批程序是()

A、总经理批准

B、董事会批准

C、股东大会批准

D、股东大会审议并提供网络投票方式

C

4、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括()。

A、深圳证券交易所网站

C、巨潮资讯网

B、交易系统

D、和讯网

常规问题D

5、上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的()以上，且绝对金额超过()万元人民

币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，应当提交股东大会审议

A、10%，1000

C、30%，3000

B、30%，100

D、50%，5000