产业发展理论_第六章_产业集群

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一、产业集群的定义
伯格斯曼
Bergsman, 1972
克若曼斯科
Czamanski, 1979
派克
Pyke, 1992
斯切密特兹
Schmitz, 1995
波特
Porter, 2000
位于同一地区，就业人数具有较强相关性的一 组经济活动（劳动力市场角度）
在所有产业中，一群在商品和服务联系上比国 民经济其他部门联系更强，并在空间上相互接 近的产业
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三、产业集群的基本形态
我国地方产业集群的形成机制通常被概括为嵌入型与 原发型两种类型，但这种以是否受到外来因素影响的划分 标准不足以全面反映我国地方产业集群的形成机制和内在 组织结构的差异, 也就难以有效分析我国地方产业集群现 阶段所处产业升级与技术创新困境的内在成因和产业结构 升级及价值链提升的可行路径。
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第二节 产业集群生命周期及 动力机制
一、产业集群的生命周期 二、产业集群成长的动力机制
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一、产业集群的生命周期
❖ 生成期：按照马歇尔、韦伯及克鲁格曼的观点，由于 存在规模经济、区位因子、或“历史的偶然” 等因素， 产业集群在某一特定区域开始萌芽，此时区内企业数量 较少，高度分工协作的生产网络没有完全形成，集群发 展相对缓慢。 ❖ 成长期：随着集群内企业和机构数量迅速增加，企业 间形成了较为发达的分工协作网络，服务机构形成了对 企业强有力的支撑网络，集群进入了快速发展时期。
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（四）新竞争理论
迈克尔·波特在 “产业集群与新竞争经济学” 一文中， 从竞争优势的角度提出产业集群理论，认为有三个原 因可以解释产业集群竞争优势的形成： – 产业集群能够提高集群内企业的生产率。 – 产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力。 – 集群能够降低企业进入的风险，促进企业的产生与 发展。
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专业市场领导型。专业市场领导型产业集群的特点是集群 的存在依附于专业化的销售市场或销售网络的存在。在首 先存在市场贸易条件下, 贸易机会提供了贸易中间商进入生 产领域必须的资金、市场开拓能力和技术能力, 在生产利益 大于贸易利益的激励下, 依托于当地的专业化市场形成“前 店后厂”的产业集群形式。
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（一）外部经济理论
马歇尔：解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现 象。他发现了外部经济与产业集群的密切关系，认为产业 集群是外部性导致的。
外部经济包括三种类型: —市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应; —劳动力市场规模效应; —信息交换和技术扩散。 前两者称为金钱性外部性,即规模效应形成的外部经济，后
在生产过程中相互关联的企业集聚，通常在一 个产业内，并且植根于地方社区
在地理和部门上集中，存在着广泛的劳动分工， 并拥有广泛的专业化创新的企业群组
一组在地缘上接近的相关企业和相关机构，由
共同性和互补性联系在一起
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产业集群是与某一产业链相联系的大批企业和 相关机构在特定地域内集中形成的集聚体。
在某种意义上，产业集群既属于社会系统，又 是一个动态经济系统，企业与相关机构是集群系 统的经济元，经济实体之间依靠松散或紧密关系 联结在一起，发挥强大的系统功能。
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❖ 成熟期：按当集群扩张到一定程度，由于群内企业数量 和规模接近区域所能容纳的上限，产业集群逐渐过渡到成 熟期。该阶段群内企业数量很多、产业链基本完整、专业 化分工程度较高； ❖ 不过，“拥挤”效应带来的成本侵蚀了集聚产生的成本 降低，分包产生的协调成本抵消了专业化分工带来的灵活 性优势，日益激烈的竞争削弱了企业间的合作和信任，集 群内部协调成本大幅度提高，此时集群发展速度开始放缓， 规模不再扩大，达到一种相对稳定的均衡状态。
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混合型。前述三种类型地方产业集群的划分很大程度上出 于抽象与概括角度, 现实中我国地方产业集群多数是这三种 类型的混合体或共存体。 随着技术因素与市场需求因素的变化, 集群具有转变与发展 的趋势。比如, 随着集群内一些企业规模的扩大, 对专业贸 易市场的依赖性逐步降低。表现为大企业开始建立自己稳 定的销售网络, 由依赖于本地专业贸易市场转变为跨地区、 跨国家的批量长期销售渠道。这样，专业市场领导型产业 集群在这种条件下就有向主企业领导型产业集群转变的可 能。
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四、产业集群的升级路径
➢蜂窝型地方产业集群中的小企业皆处于产业或产品生产链、 价值链分工协作网络中的一个生产环节, 因此,各个企业必须 与其他企业紧密合作、相互衔接才能维持整体生产系统的 正常运转。
➢任何一家独立小企业都不具备推动产业集群发展与升级的 内在控制力, 进行主动技术创新与产业升级的激励机制很大 程度上被削弱，造成了蜂窝型产业集群只能是多以选择成 本降低型“改良”为主的技术创新路径。集群自身的产业 升级能力受到严重阻碍, 而且升级方式多以新集群对旧集群 的整体替代为主, 集群技术创新与产业升级风险增大。
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蜂窝型。蜂窝型产业集群是由专业化于生产链体系不同生产 环节的小企业组合而成的“企业网络”。分布于产业链或产 品生产链专业化分工网络上的小企业如同“蜂窝”中的每一 个单元, 依靠企业间的相互密切合作、协作衔接、信任、利 益共享来完成对某一产品的生产。蜂窝型产业集群存在与形 成的基础一方面是由产品的生产链可分特性和生产技术的可 拆分、可简化特性所决定的, 另一方面与特定社会关系网络 中关系型信任机制所嵌入的社会资本作用力有极大关系。劳 动密集型的传统轻加工型制造产业多为此类集群。
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➢主企业领导型产业集群是以具有控制能力的规模型核心企 业为生产分工协作网络的中心, 作为零件供应商的小企业以 多层外包、分包体系构成一个具有柔性协作能力的模块化企 业网络。处于产业集群中心地位的核心企业能够利用自己在 分工协作网络中的强势垄断地位获得垄断利润, 为其技术创 新与产业升级积累了足够多的“熊彼特式”垄断利润。 ➢一旦集群成为主企业领导型产业集群, 就具有了在产业或 产品价值链中处于高价值含量核心环节的内在组织能力, 也 就具备了在全球价值链分工体系中争夺高端资源的实力与可 能性, 才能培育出地方产业集群由轻工业化向适度重型工业 化转移, 由偏重简单劳动密集型产业向适度资本、知识密集 型产业转移的内在动力。
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❖ 成熟期产业集群面临着两种选择：衰退或升级。衰退意 味着大量企业与相关机构外迁，几乎不再有新的外部投资 注入，剩余企业失去产业领先地位，配套环境和创新环境 开始恶化，规模急剧萎缩。相反，如果处于价值链某一环 节的产业集群能够实现阶梯式升级，原有分工协作体系和 组织架构将重新整合，价值创造能力得到大幅提升，产业 集群步入更加高级的成长阶段。
❖以产业集群的持续成长为根本目标，升级是最优选择， 因此萌芽、成长、成熟和升级构成了动态视角下的产业集 群生命周期。
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二、产业集群成长的动力机制
(一)生成动力
一些学者倾向于将生成动力视为市场力量的自发作用 结果(马歇尔,韦伯),克鲁格曼认为“偶然事件”可以成为 产业集群生成的初始动力。此后,“增长极”理论进一步 探讨了政府干预与政策作用亦可以人为创造产业集群在特 定区域的发生与发展。但无论经何种路径生成,都会面临 地点选择问题,因而包括生产要素价格、运输成本和市场 条件等因素在内的区位因素将是产业集群生成过程中一个 不能回避的重要诱因。
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（二）集聚经济理论
韦伯：集聚分为初级和高级两个阶段 – 初级阶段：仅通过企业自身的扩大而产生集聚 – 高级阶段：各企业通过相互联系的组织而地方工业化， 即产业集群化
促进产业集聚的四个因素 – 技术设备的发展使生产进程专业化 – 劳动力的高度分工，要求完善、灵活的劳动力组织 – 市场因素，企业要求进行批量购买和销售 – 共享煤气、自来水管道、道路等基础设施
第六章 产业集群
大连理工大学 经济系
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内容概要
➢产业集群理论综述 ➢产业集群生命周期及动力机制
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第一节 产业集群理论综述
一、产业集群的涵义 二、产业集聚的理论基础 三、产业集群的基本形态 四、地方产业集群的升级路径
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❖产业集群是区域经济竞争力的重要源泉。我国目前劳动密集型 产业的国际竞争力，主要来自“珠三角”、“长三角”和环渤 海地区劳动密集型产业集群。如温州市的打火机占世界总产量 的70%，嵊州的领带产量占国内市场的80%、占全球市场的30%， 诸暨山下湖镇的淡水珍珠占全国总产量近九成等。 ❖产业集群是区域经济增长的强大载体。改革开放以来，广东的 东莞、江苏的苏州、浙江的绍兴等产业集群集中的区域，每年经 济都以20%左右的速度迅猛增长。浙江诸暨有年产80亿双袜子的 大唐袜业集群，全世界袜子10双有3双出自大唐，全中国袜子10 双有6双半产自这里。2004年，大唐袜子交易额130亿元，占诸暨 市经济总量的25%，成为财政的钱袋子和经济增长点。
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产业集群的一般特征
➢在地缘上接近，特色产业具有当地社区、文化、历史 的烙印 ➢企业间、企业与各种机构、政府之间具有共生效益 ➢产业要素共享 ➢产业链互补 ➢产业内知识创新速度快 ➢具有良好的公用基础设施环境
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二、产业集群的理论基础
（一）外部经济理论 （二）集聚经济理论 （三）交易费用理论 （四）新竞争理论
由于依附于专业化的销售市场或销售网络, 因此这类产业集 群多以同质化、有限差别化的产品进行生产, 一方面, 生产 同类产品的企业间依靠低价格、低成本来进行竞争; 另一方 面, 各个企业都存在使自己产品差异化的激励, 以获取相对 的垄断利润。
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主企业领导型。主企业领导型产业集群的特点在于集群中 有一个具有垄断力量的主要企业处于集群分工网络的控制 中心地位, 其他小企业作为该核心企业的多层外包、下包 供应链体系分布于其生产链的上下游, 共同组合成一个分 工协作生产体系，主核心企业与分包商长期互惠机制的存 在, 强化了交易双方信任合作机制中的自我实施机制。 作为企业分工网络的一种, 其核心优势在于多层分包商与 具有自我创新能力的规模型主核心公司紧密协作, 在主核 心企业的技术升级与产业升级推动下实现整体生产系统协 同升级, 以获取规模经济条件下的最佳匹配组合。
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➢专业市场领导型产业集群一般产品同质性较强, 但也存在 适度差异化趋势。专业贸易市场不仅有效降低了集群内企业 生产销售活动的信息成本与交易成本、开拓新市场所需的进 入成本与沉淀成本, 且激发了集群内小企业进行成本降低型 技术创新和产品差异化型技术变革的动力。 ➢如果是产品外形、质地、局部结构与功能的技术改变, 通 常通过单个小企业内的创新活动来完成；如果是涉及投资巨 大而且技术创新不确定性较高的创新活动, 原先企业进行这 种创新活动的动机就会大大降低，主要通过新企业的诞生来 完成,如果此时集群内已形成具有垄断力量的规模型企业, 则 这种投资巨大、技术创新不确定性高的创新活动能够在集群 中原有的规模型企业内完成。
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• 胡佛：把集聚经济视为生产区位的一个变量，认为产业集 群是某产业在特定地区的集聚体的规模所产生的经济，将 产业的规模经济分为三个层次： – 单个区位单位（工厂、商店）的规模决定的经济 – 单个公司（企业联合体）的规模决定的经济 – 该产业某个区位的集聚体的规模决定的经济
• 巴顿：探讨了产业集群与创新的关系 – 地理上的集中，能给予企业很大的刺激去进行改革和 创新，因为地理上的集中必然带来竞争，而竞争促进 了创新。 – 集聚有利于企业、供货商和客户间的沟通与交流，并 在信息的传播中了解市场动态，导致创新的产生。
者是技术性外部经济。
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克鲁格曼——通过其新贸易理论,发展了马歇尔的集聚经济 观点,理论基础仍然是收益递增。
他的工业集聚模型假设一个国家பைடு நூலகம்两个区位,有两种生产活 动(农业和制造业),在规模经济、低运输费用和高制造业投 入的综合作用下,通过数学模型分析,证明了工业集聚将导 致制造业中心区的形成。
垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上,综合考 虑多种影响因素,证明了低的运输成本、高制造业比例和 规模有利于区域集聚的形成。
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（三）交易费用理论
➢ 集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本， 交易的空间范围和交易对象相对稳定，企业环境的不确 定性及交易费用得到降低。
➢ 数目众多的企业地理接近，增加了市场参与的角色，市 场机制更能发挥作用，克服交易中的机会主义行为。
➢ 产业集群的经济活动植根于地方社会网络，各企业在某 种程度上具有相同的价值观念和文化背景，企业间的合 作与信任感加强。