市场失灵和微观经济政策(完整版)

同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角
度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会
的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。
导致市场失灵的原因一般是：垄断、外部性、公共物品和信息不完全。
市场失灵能否解决？
本章主要内容：
§1 垄断 §2 外部性 §3 公共物品 §4 非对称信息 §5 政府失灵论
第一节 垄断
一． 二． 三．
垄断与低效率 寻租理论 政府对垄断的限制
一、垄断与低效率
P Pm P*
O
纯损 b
c
a AC=MC
D
Qm
Q*
Q
1．效率低下 （P>MC）
2．社会缺乏公平 (存在垄断利润)
3．寻租
二、寻租理论 寻租活动：指为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（垄断租金）的非生产性寻利活动。
外部性及其分类 外部性对资源配置的影响 解决外部性的对策 科斯定理
一、外部性及其分类
外部性：是指生产者或消费者在自己的活动中，并非出于自愿带给了与之无关的他人一种有利影 响或不利影响，而这种有利影响带来的利益（收益）或有害的影响带来的损失（成本）都不是消费者 或生产者本人所获得或承担的。亦称外部效应或溢出效应。
医药业的寻租行为
据估计，我国财政收入平均年递增10％，而公费劳保医疗支出却平均年增23％。 1992 年医疗费支出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。 另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从
租金转化而来， 其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。 一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.40元，在济南各医院，最低价已达13.30元，最高价为68元，
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。在高速列车(这时已是电气机车)上他 们想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反， 飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样 是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
中间价则为20—50元， 其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。
三、政府对垄断的限制
1．管制
①
价格管制：成本加成定价、收益比率定价、最高限价
②
要求企业按照普遍服务的原则进行交叉补贴。
2．实施托拉斯法
例如美国：
《谢尔曼法》(1890)
《克莱顿法》 (1914)
《联邦贸易委员会法》 (1914)
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路
私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税）
（1920《福利经济学》）
2.
企业合并（内部化）
3.
明确产权（科斯定理）
为什么对汽油征高税？
在许多国家，汽油是经济中收税最重的物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税是一种旨在纠 正与开车相关的三种负外部性(拥挤、车祸、污染)的庇古税。
市场失灵和微观经济政策(完 整版)
市场失灵(market failure)
——指由于完全竞争市场以及一系列理想化假定条件并不现实，市场机制在很多场合不能 正常发挥作用，导致资源配置缺乏效率，不能达到帕累托最优状态的情形。
帕累托最优：任何改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏的资源配 置状态。又称为帕累托最优效率。
帕累托改进：是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人的境况变得 更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁 路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
《罗宾逊－帕特曼法》 (1936)
《惠特－李法》 (1938)
《塞勒－凯弗维尔法》 (1950)
我国公用事业取消垄断势在必行
对一些垄断性公用事业领域如民航、电信、铁路取消垄断的改革势在 必行：
①
要实行政企分开。
②
要打破“一花独放”的垄断局面。
③
还必须处理好各Baidu Nhomakorabea利益关系。
第二节 外部性
一． 二． 三． 四．
私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。 当存在外部经济效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够
使社会福利趋于最大化。
生产的外部不经济图示：
外部性的来源：
1．产权不明确。产权是对一定资源、物品的所有、使用、处置等权利。 新鲜空气的产权？河水的产权？
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
于是公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管部委､证监会，以购送内部职工股的手段进行“资 本营运”｡
如此炮制，本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关，一路绿灯，终于在北京拿到了 上市批文｡
据有关部门调查，在康赛集团股票案中，受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原 书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元)､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资托市 受贿50万元)等一大批地方官员｡
植树、种花、遵守交通规则 、基础研究。
生产、消费
吸烟、半夜放摇滚乐、放牧庄稼、污水-渔场、废气。
外部经济 (正外部性)
私人收益<社会收益 私人成本>社会成本
外部不经济(负外部性)
私人收益>社会收益 私人成本<社会成本
二、外部性对资源配置的影响
外部性造成完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。 一般而言，外部经济时，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；外部不经济时，
寻租的代价：不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代 价常要接近于甚至等于全部垄断利润。
寻租案例：
康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂，T恤衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时 公司发展势头很好， 总经理､党委书记的共同看法则是：企业只有上市才能圈到大量的钱，因此只 要能拿来批文，可以不惜血本公关｡