法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训

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2013年度体系认证监督抽查以上 两项内容是否完成整改、整改是否到位 一定会作为复查的项目。
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对于标准的理解
1.企业要按照标准建 立和实施相关管理体系 ，应履行遵守有关法律 法规和其他要求的承诺 ：这就要求企业识别出 自身需要履行的法律法 规及其他要求，作为空 调制造企业主要涉及如 下几大类法律法规及其 他要求：
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三、合规性评价的意义与作用
（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩 效，促进学法与用法的密切结合。
（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满 意度，进一步提升企业形象。
（三）全面开展合规性评价，有利于增强企业防范法 律风险能力，更好地维护企业权益。
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四、合规性评价程序学习
公司于2011年10月31日 发布了《法律法规识别、更 新与合规性评价管理办法》 ，并于2012年7月5日组织 一次合规性评价工作，但是 由于时间周期短导致识别的 法律数据库不全面，合规性 记录也不完整。为提前准备 2013年下半年三合一等外 审工作，上半年必须要完成 2013年的合规性评价工作 ，避免下半年外审开出不符 合项。
法律法规数据更新及合规性评价 基础知识培训
体系监督组 2013年3月
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目录
一、合规性评价的基本概念 二、对于合规性评价工作的理解 三、合规性评价的意义与作用 四、合规性评价程序的学习 五、2013年合规性评价工作开展要求 六、有关注意事项及问题交流
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一、合规性评价的基本概念、目的
组织为了履行遵守法律法规要 求的承诺,建立、实施并保持一个或 多个程序，以定期评价对适用法律 法规的遵循情况的一项管理措施。
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六、有关注意事项及问题Fra Baidu bibliotek流
（一）保证获取渠道的正规性、权威性， 即从政府机关、认证机构等官方网站获取有关 数据；
（二）保证所识别的法律法规等文件版本 是最新发布实施的版本，避免过期的文件得到 不恰当的适用；
（三）保证识别出来的法律法规等文件适 用于本企业；
（四）对于识别出来的法律法规等文件的 相关条款要对照公司内部的文件记录，明确是 否合规的证据。
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2.除法律法规要求外，还 有“其他应遵守的要求”，即 法律法规要求之外、企业可根 据其自身具体情况与需要、必 须遵守和自愿遵守的一些要求 ，包括企业活动、产品、服务 的环境因素等。如国家或地方 环境保护要求，总质量控制指 标、八项管理制度的各种规定 、重要区域的特殊排放规定等 。这里需要特别强调的是对于 湖北省、武汉市地方规章的识 别，尤其是环境保护、消防、 劳动保护等
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来源三：外审不符合项
一、2012年11月份公司进行三合 一体系审查的时候指出：武汉公司对于 法律法规的识别不全、部分最新的法律 法规没有识别、对于相关法律法规的符 合项记录不完整；
二、2013年1月份公司进行3C及资 源节约（节能）产品认证时指出：武汉 公司没有将最新的对于非金属材质例行 和确认检验的要求转化成自身的检验规 范或管理办法，存在严重的质量隐患。
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5.开展合规性评价， 旨在识别出适用的法律法 规及其他要求后，结合企 业具体情况，在内部直接 引用或转换为企业规章执 行要求。评价企业规章的 符合性和执行法律法规及 其他要求的有效性，应通 过持续改进，防范违犯与 环境因素有关的法律法规 风险。要求企业在进行合 规性评价的时候必须实事 求是，识别出企业目前存 在违法的风险，以便组织 整改。
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五、2013年合规性评价工作开展要求
准备阶段 识别与更新 合规性评价
不符合项整改
•组织培训 •收集法律法规 •相关管理办法学•与习前期对比 •更新渠道获取 •形成清单
•识别使用条款 •评价合规性 •形成记录
•形成不合规清单 •明确责任单位、制定整改计划 •各单位按期整改，不断改进
2012 5 31 2013 4 30 2013 3 31
合规性评价工作的要求来源于 国际标准及国家标准，企业要通过 认证必须满足相关标准的要求。
企业进行合规性评价的目的就 是保证各项运行活动符合法律法规 及其他要求。
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二、对于合规性评价工作的理解
来源一：ISO14001:2004(环境管理体系)
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来源二：OHSAS18001:2007（职业健康安全管理体系）
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3.要建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价 对适用法律法规及其他要求的遵守情况：这就要求企业制 定关于法律法规及其他要求识别及合规性评价的程序性文 件，并明确有关工作开展的周期、方式等内容。
4.确定合规性评价的组成，包括建立渠道、识别、应 用、评价、纠正措施、预防措施等相关活动：这就要求企 业在进行合规性评价工作的时候遵循PDCA的原则，保证 公司的持续改进。