某公司合规管理手册.pptx
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合规管理手册培训ppt课件
13
七、合规管理渊源——国内合规管理 主要规范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或者声誉损失的风险。
3
一、合规、合规风险与合规管理的概 念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合 规风险的行为。
4
二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
10
七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
11
七、合规管理渊源
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
七、合规管理渊源——国内合规管理 主要规范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或者声誉损失的风险。
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一、合规、合规风险与合规管理的概 念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合 规风险的行为。
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二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
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七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
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七、合规管理渊源
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
企业合规管理培训课件(34张PPT)
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信
（4）道德准则。公认的职业
的道德准则。
道德、守则和操守。 （5）党内法规。
（三）合规管理
合规管理的特点
（1）“从高层做起”“人人有责”“全 员参与”的一种管理理念； （2）覆盖公司治理、经营管理等全领域 和全过程，包括事前预警、事中控制和 事后问责整改的相互衔接的一套管理体 系； （3）公司主动避免违规事件发生、主动 发现并采取措施纠正已经或正在发生的 违规事件，有效避免或降低违规事件影 响的一套管理机制； （4）合规部门与业务部门高效配合、协 同管理的一种管理方式； （5）公司应对内外部环境不断变化，持 续改进和螺旋上升的管理过程。
（2）违规的后果：错误的价值导向，片面追求经济效益，盲目 地追求发展，不重视合规管理，将给企业带来全局性、系统性的风险 ，甚至造成毁灭性的结局，如美国的安然、房利美、国内的三鹿奶粉 。
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信
（4）道德准则。公认的职业
的道德准则。
道德、守则和操守。 （5）党内法规。
（三）合规管理
合规管理的特点
（1）“从高层做起”“人人有责”“全 员参与”的一种管理理念； （2）覆盖公司治理、经营管理等全领域 和全过程，包括事前预警、事中控制和 事后问责整改的相互衔接的一套管理体 系； （3）公司主动避免违规事件发生、主动 发现并采取措施纠正已经或正在发生的 违规事件，有效避免或降低违规事件影 响的一套管理机制； （4）合规部门与业务部门高效配合、协 同管理的一种管理方式； （5）公司应对内外部环境不断变化，持 续改进和螺旋上升的管理过程。
（2）违规的后果：错误的价值导向，片面追求经济效益，盲目 地追求发展，不重视合规管理，将给企业带来全局性、系统性的风险 ，甚至造成毁灭性的结局，如美国的安然、房利美、国内的三鹿奶粉 。
《集团公司合规管理》课件
建立奖惩机制
对遵守合规要求的员工给 予奖励，对违规行为进行 惩罚，强化合规意识。
制定和执行合规政策和流程
制定合规政策
根据法律法规、行业标准和公司 实际情况，制定符合公司需要的
合规政策。
优化流程
对业务流程进行梳理和优化，确保 业务操作符合合规要求，降低合规 风险。
定期评估和更新
定期对合规政策进行评估和更新， 确保其与法律法规和公司发展相适 应。
随着法律法规的不断完善，合规管理的监管环境将更加严格 ，企业需要更加注重合规风险的防范和应对。
法律责任
企业因违规行为而承担的法律责任将更加严重，企业需要加 强合规意识和法律风险意识。
企业合规与国际合作的加强
国际合作
加强企业合规管理的国际合作，共同 应对跨国合规风险，推动全球合规管 理的协同发展。
跨境合规
集团公司需要建立统一的合规管理体系，以确保各子公司遵循相同的合规标准和程 序。
多元化的业务领域和地域分布
集团公司可能涉及多个行业和业务领 域，每个领域都有其特定的合规要求 。
集团公司需要了解不同国家和地区的 合规要求，以确保在全球范围内合规 经营。
集团公司业务可能遍布全球，需要应 对不同国家和地区的法律法规差异。
05
未来合规管理的发展趋势 和展望
数字化和智能化技术的应用
数字化技术
通过大数据、云计算等技术手段，实 现合规管理的数据化、智能化，提高 合规管理的效率和准确性。
智能化技术
利用人工智能、机器学习等技术，构 建智能合规管理系统，实现自动化的 合规风险识别、评估和应对。
更加严格的监管和法律责任
监管环境
合规管理框架
包括合规政策、合规组织、合规 流程、合规培训和合规文化等方 面。
合规管理PPT文档
违规处置与报告
合规审计与改进
发现违规行为及时处置，并向高层管理和 监管部门报告，确保合规管理的严肃性和 有效性。
定期进行合规审计，发现合规管理存在的 问题，提出改进措施，不断完善合规管理 体系。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义与分类
定义
合规风险是指企业因违反法律法规、规章制度等规定，而可能遭受法律制裁、经 济损失、声誉损失等风险。
定期评估：定期对合规风险进行评估，确保风险 管理策略与实际情况相符，及时调整风险管理措 施。
04
合规风险防控与应对
合规风险防控策略
风险识别
建立全面的风险识别机制，包括 业务、法律、财务等方面的风险
，为制定防控策略提供依据。
制度建设
完善企业合规管理制度，确保各项 业务活动符合法律法规和企业内部 规章制度。
合规管理PPT文档
汇报人： 日期:
• 合规管理概述 • 合规管理框架 • 合规风险识别与评估 • 合规风险防控与应对 • 合规文化建设与培训 • 案例分析与经验分享
01
合规管理概述
合规管理的定义与意义
定义
合规管理是企业为预防和应对合规风险，制定和执行合规政策和程序的过程。
意义
确保企业遵守适用法律、法规和内部规章制度；增强企业声誉和品牌价值；降 低合规风险，避免或减少经济损失。
启示
企业要重视合规管理，从制度、文化、人员等多个方面入 手，形成全方位的合规管理体系，确保企业稳健发展。
案例二：某企业合规风险事件教训与反思
事件描述
某企业因违反相关法律法规，涉嫌行贿等违规行为，被监管部门查处并受到严厉处罚，企业形象和声誉受到极大 损害。
教训与反思
该事件暴露出企业在合规管理方面的严重缺失，包括制度不完善、人员不专业、意识不到位等问题。企业应深刻 吸取教训，加强合规风险识别和评估，完善内部控制和风险防范机制，避免类似事件再次发生。
企业合规管理PPT
中国移动通信集团公司合规管理实践
中国移动注重合规管理，建立了全面的信息安全、网络管理、客户服务等方面的合规管理制度和流程，保障公司运营的合 法性和规范性。
THANK YOU.
推行合规管理理念
将合规管理理念贯穿到企业的各个领域和环节，使合规成为企业文化的核心要素 之一，实现全员合规、全程合规。
合规管理培训计划和实施
制定培训计划
针对企业员工的岗位和职责，制定不同的合规管理培训计划 ，明确培训内容和时间安排。
培训实施与考核
通过开展集中培训、网络培训、案例分析等形式，对员工进 行合规管理培训，并进行考核评估，确保培训效果。
腾讯积极与监管机构合作，共同 推动行业合规标准建设，为行业 健康发展做出了积极贡献。
阿里巴巴合规管理的实践案例
合规管理融入业务
阿里巴巴将合规管理贯穿于业务发展 全过程，确保公司业务符合国内外法 律法规及行业标准。
强化知识产权保护
阿里巴巴高度重视知识产权保护，建 立了全面的知识产权保护制度和流程 ，为公司的创新和发展提供了有力保 障。
明确合规管理组织架构
建立专门的合规管理部门，明确各层级合规管理岗位的职责和权限。
建立合规管理流程
制定合规管理流程，包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
完善合规管理规范
建立合规管理规范，包括合规准则、合规培训、合规考核等内容。
制定合规管理制度
制定合规管理制度
建立完善的合规管理制度 ，包括合规管理规定、合 规操作手册等。
VS
详细描述
合规危机处理机制应当包括危机事件的识 别、评估、应对和总结等环节。企业应当 建立专门的危机处理小组，制定危机处理 预案，及时采取有效措施，以最大程度地 减少危机对企业的影响。同时，还应当对 危机事件进行总结，吸取经验教训，进一 步完善企业的合规管理体系。
中国移动注重合规管理，建立了全面的信息安全、网络管理、客户服务等方面的合规管理制度和流程，保障公司运营的合 法性和规范性。
THANK YOU.
推行合规管理理念
将合规管理理念贯穿到企业的各个领域和环节，使合规成为企业文化的核心要素 之一，实现全员合规、全程合规。
合规管理培训计划和实施
制定培训计划
针对企业员工的岗位和职责，制定不同的合规管理培训计划 ，明确培训内容和时间安排。
培训实施与考核
通过开展集中培训、网络培训、案例分析等形式，对员工进 行合规管理培训，并进行考核评估，确保培训效果。
腾讯积极与监管机构合作，共同 推动行业合规标准建设，为行业 健康发展做出了积极贡献。
阿里巴巴合规管理的实践案例
合规管理融入业务
阿里巴巴将合规管理贯穿于业务发展 全过程，确保公司业务符合国内外法 律法规及行业标准。
强化知识产权保护
阿里巴巴高度重视知识产权保护，建 立了全面的知识产权保护制度和流程 ，为公司的创新和发展提供了有力保 障。
明确合规管理组织架构
建立专门的合规管理部门，明确各层级合规管理岗位的职责和权限。
建立合规管理流程
制定合规管理流程，包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
完善合规管理规范
建立合规管理规范，包括合规准则、合规培训、合规考核等内容。
制定合规管理制度
制定合规管理制度
建立完善的合规管理制度 ，包括合规管理规定、合 规操作手册等。
VS
详细描述
合规危机处理机制应当包括危机事件的识 别、评估、应对和总结等环节。企业应当 建立专门的危机处理小组，制定危机处理 预案，及时采取有效措施，以最大程度地 减少危机对企业的影响。同时，还应当对 危机事件进行总结，吸取经验教训，进一 步完善企业的合规管理体系。
《合规管理手册培训》课件
总结词
员工合规意识的培养需要建立考核和激励机制。
详细描述
企业应将合规意识和技能纳入员工绩效考核和晋升机制， 对表现优秀的员工给予奖励和激励，对违规行为进行严肃 处理，形成良好的奖惩机制。
合规宣传与教育活动
总结词
合规宣传与教育活动是提高员工合规意识和技能水平的有 效途径。
详细描述
企业应定期开展合规宣传和教育活动，如合规知识竞赛、 案例分享会等，通过多种形式的活动激发员工的参与热情 ，提高员工的合规意识和技能水平。
合规管理的基本原则
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合规管理应当遵循全面性、审慎性、及时性、有效性和独 立性等原则。
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全面性原则要求合规管理应当覆盖企业的所有业务、部门 和人员，贯穿决策、执行和监督全过程。
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审慎性原则要求合规管理应当以防范风险为出发点，审慎 评估和管理风险，防止违规行为的发生。
合规管理系统
建立合规管理系统，实现合规 管理的信息化和自动化，提高
管理效率和准确性。
合规培训
定期开展合规培训，提高员工 的合规意识和能力，确保员工
能够自觉遵守相关规定。
合规文化培育
通过宣传、教育和激励等方式 ，培育良好的合规文化，提高
全员的合规意识。
PART 03
合规风险识别与评估
合规风险的种类和来源
医药行业合规案例
探讨医药行业合规管理的重要性， 分析典型案例。
能源行业合规案例
分析能源行业合规要求，探讨如何 保障能源安全。
国内外合规管理比较与借鉴
国外合规管理现状
了解国际先进企业的合规管理体系，分析其特点与优势。
国内合规管理现状
分析国内企业合规管理的不足与挑战，提出改进建议。
员工合规意识的培养需要建立考核和激励机制。
详细描述
企业应将合规意识和技能纳入员工绩效考核和晋升机制， 对表现优秀的员工给予奖励和激励，对违规行为进行严肃 处理，形成良好的奖惩机制。
合规宣传与教育活动
总结词
合规宣传与教育活动是提高员工合规意识和技能水平的有 效途径。
详细描述
企业应定期开展合规宣传和教育活动，如合规知识竞赛、 案例分享会等，通过多种形式的活动激发员工的参与热情 ，提高员工的合规意识和技能水平。
合规管理的基本原则
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合规管理应当遵循全面性、审慎性、及时性、有效性和独 立性等原则。
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全面性原则要求合规管理应当覆盖企业的所有业务、部门 和人员，贯穿决策、执行和监督全过程。
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审慎性原则要求合规管理应当以防范风险为出发点，审慎 评估和管理风险，防止违规行为的发生。
合规管理系统
建立合规管理系统，实现合规 管理的信息化和自动化，提高
管理效率和准确性。
合规培训
定期开展合规培训，提高员工 的合规意识和能力，确保员工
能够自觉遵守相关规定。
合规文化培育
通过宣传、教育和激励等方式 ，培育良好的合规文化，提高
全员的合规意识。
PART 03
合规风险识别与评估
合规风险的种类和来源
医药行业合规案例
探讨医药行业合规管理的重要性， 分析典型案例。
能源行业合规案例
分析能源行业合规要求，探讨如何 保障能源安全。
国内外合规管理比较与借鉴
国外合规管理现状
了解国际先进企业的合规管理体系，分析其特点与优势。
国内合规管理现状
分析国内企业合规管理的不足与挑战，提出改进建议。
企业合规管理PPT
建立高效合规管理机制的建议
明确合规管理目标
合规管理文化建设
高效沟通机制
利用先进技术
制定明确的合规管理目标，与 企业整体战略目标相协调。
积极推动合规管理文化建设， 提升员工的合规意识，形成自觉 遵守法规的良好氛围。
建立高效沟通机制，确保企业 内部各层级、各业务部门之间的 信息畅通，及时解决合规问题。
内部合规管理
华为建立了全面的合规管理体系，包括合规政策、合规培训 、合规审查等环节，以确保公司在全球范围内的经营行为符 合相关法律、法规和道德标准。
外部合规管理
华为积极响应国家法律、法规要求，与相关部门建立合作机 制，遵循国际规则和标准，以保障企业利益最大化和可持续 发展。
京东的合规管理实践
建立健全的合规管理制度
企业合规管理的意义和作用
企业合规管理有助于企业提高 治理水平，增强市场竞争力，
实现可持续发展。
企业合规管理能够降低企业的 法律风险，避免企业陷入法律 纠纷和信誉危机，从而保证企
业的稳定发展。
企业合规管理还能提升企业的 社会形象，树立企业的社会责
任形象，增加品牌价值。
02
企业合规管理的重要性
遵守法律法规的重要性
建立健全合规管理制度，明确合规管理职责，确 保各项业务活动的合规性。
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行全面评估，及时发现 和解决潜在风险。
强化合规培训
对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和风 险意识，确保员工了解并遵守相关法律法规和规 章制度。
合规监督与问责
加强内部监督，对违规行为严肃问责，确保企业 合规管理的有效实施。
遵守国家法律法规
企业必须遵守国家法律法规，否则将面临法律责任和声誉损 失。
某集团合规管理手册
某集团合规管理手册
一、合规管理概述
合规管理的定义：合规管理是指企业通过制定和执行合规政策和程序，确保企业及其员工的行为符合法律法规、监管要求、行业准则和道德规范的一系列管理和监控活动。
合规管理的目的：合规管理的目的是降低企业违规风险，保护企业声誉和资产安全，提高企业的竞争力和可持续发展能力。
二、合规管理体系
合规管理组织架构：包括合规管理委员会、合规管理办公室、合规专员等。
合规管理制度：包括合规管理政策、合规风险管理程序、合规培训制度等。
合规管理流程：包括合规风险识别、评估、监控和报告等流程。
三、合规风险识别与评估
合规风险的定义：合规风险是指企业因未能遵守法律法规、监管要求、行业准则和道德规范而可能遭受的法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损害等风险。
合规风险的识别与评估方法：包括风险矩阵法、风险清单法等。
四、合规风险管理
合规风险管理的原则：全面性原则、及时性原则、有效性原则等。
合规风险管理措施：包括制定风险管理计划、采取风险控制措施等。
五、合规检查与改进
合规检查的方式：包括日常检查、专项检查等。
合规改进的措施：包括制定整改计划、加强培训等。
合规管理效果的评估：定期对合规管理效果进行评估，并提出改进意见。
六、附则
本手册的解释权归集团所有。
本手册自发布之日起生效。
某公司管理手册(PPT29页).pptx
5S与OEC管理法结合应用，可使目标达成率很大程度提 升。
4.应用
需要多人共同参与的目标，可称之为项目。 任何一个项目必须要有一个主要负责人，由此人做出项目计划，并知会到每个项 目成员。项目成员要养成良好的5S工作习惯和OEC作业方式，定期向项目负责人 报告进度和效果。项目负责人应定期检查目标进度，一旦出现目标滞后或紧急情 况，应立即召集相关人员处理。
细胞般持续更替和可复制性 堡垒般坚实与完美
桥梁般科学和实用
理念…
在进行组织管理时，应像对待自 己的四肢一样充分了解其功用； 要像培植栋梁一般精心养护；应 像照顾自己孩子般哺育辅导。
组织都有自己的生命力，但必须 健康、向上、高效，有自己的基 因和特色。
乔木般向上且保有成长的基因
理念…
组织管理不应该像河ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ，历经千 般迂回和转折终归大海。
4.会议的成本
1.与会人1小时的工资成本*与会人数*会议时长=会议直接成本。 2.如果会议上提到的问题未得到解决，直接成本将转化为负债。 3.如果会议上没有决议，或决议未落实时间节点和责任人，等于花钱请大家来聊天。 4.无效会议对组织成员的心态、行为、工作态度上的负面影响也是成本。
1.组织管理
没有一成不变的组织架构，要经常根据公司的运作情况进行组织扁平化 精化，从而减少人员，增加岗位工作人员的薪酬待遇。
在调整组织架构的同时，要优化和调整岗位说明书，并让相应岗位的人 员在调整确认后的岗位说明书上签字，并设定相应的岗位目标与指标要 求，进而对岗位定期进行考核。
理念…
组织规划时应有这样的理念
目标管理的成败除了在计划制订上，更突显在过程控制中，其间的信息共享、信 息及时性和进度掌控能力决定这个组织的最终绩效。
企业合规管理PPT
ENTERPRISE COMPLIANCE
企业合规管理
目录
CONTANTS
01
合规管理是什么
02
合规的重要性
03
合规管理的要求
04 合规管理的有效性评估
PART 01
合规管理是什 么
企业合规简介
法律合规
遵守国家法律法规、行政法规、地方法规等相关规定，保 证企业经营行为的合法性和合规性。建立健全内部法律制 度，指定专门的法律顾问，及时了解和掌握法律法规的变 化，制定相应的应对措施。 财务合规
劳动合规 遵守劳动法律法规，保护员工的合法权益，建立健 全劳动关系制度，确保员工的安全、健康和福利。
安全合规 遵守国家安全法律法规，建立健全安全管理制度， 确保企业经营活动的安全性和稳定性。
合规管理规范依据
合规指引/合规办法 合规管理体系评价 涉案企业合规第三方监督评估机制 ISO 37301 《合规管理体系 要 求及使用指南》
设置合规组织机构/岗位 /人员，加强组织保障
建设合规管理体系，应结合企业规模、法人治理情况和业 务流程，建立权责清晰的合规管理组织结构。如，设置合 规部门和/或设置首席合规官、合规官等岗位/人员，在企 业内部各部门设置合规协调员，明确各自的权限、分工、 办事流程，行使合规管理所需的体系建设、制度/流程制定、 培训、报告、监督、检查、奖惩等职能，为合规管理体系 的可执行性提供组织保障。
建立考核和奖惩机制，发挥合 规管理的引导和驱动作用
在监督、检查和举报的基础上，将合规管理责任进 行分解，将合规指标与各级管理层和员工绩效挂钩， 实施风险考核问责和动态监测。同时，根据考核结 果对员工进行奖惩，如调岗/调薪或解除劳动合同， 促使合规管理成为各级管理层和员工的行为指引和 驱动力。
企业合规管理
目录
CONTANTS
01
合规管理是什么
02
合规的重要性
03
合规管理的要求
04 合规管理的有效性评估
PART 01
合规管理是什 么
企业合规简介
法律合规
遵守国家法律法规、行政法规、地方法规等相关规定，保 证企业经营行为的合法性和合规性。建立健全内部法律制 度，指定专门的法律顾问，及时了解和掌握法律法规的变 化，制定相应的应对措施。 财务合规
劳动合规 遵守劳动法律法规，保护员工的合法权益，建立健 全劳动关系制度，确保员工的安全、健康和福利。
安全合规 遵守国家安全法律法规，建立健全安全管理制度， 确保企业经营活动的安全性和稳定性。
合规管理规范依据
合规指引/合规办法 合规管理体系评价 涉案企业合规第三方监督评估机制 ISO 37301 《合规管理体系 要 求及使用指南》
设置合规组织机构/岗位 /人员，加强组织保障
建设合规管理体系，应结合企业规模、法人治理情况和业 务流程，建立权责清晰的合规管理组织结构。如，设置合 规部门和/或设置首席合规官、合规官等岗位/人员，在企 业内部各部门设置合规协调员，明确各自的权限、分工、 办事流程，行使合规管理所需的体系建设、制度/流程制定、 培训、报告、监督、检查、奖惩等职能，为合规管理体系 的可执行性提供组织保障。
建立考核和奖惩机制，发挥合 规管理的引导和驱动作用
在监督、检查和举报的基础上，将合规管理责任进 行分解，将合规指标与各级管理层和员工绩效挂钩， 实施风险考核问责和动态监测。同时，根据考核结 果对员工进行奖惩，如调岗/调薪或解除劳动合同， 促使合规管理成为各级管理层和员工的行为指引和 驱动力。
企业合规管理PPTppt
03
企业合规管理的实施
制定合规管理政策
制定合规管理政策
根据企业实际情况，制定符合国家法律法规、行业标准和国际条约的合规管 理政策，明确合规管理目标、原则、范围和标准等。
完善合规管理制度
制定合规管理制度，包括合规管理流程、合规培训计划、合规风险评估办法 等，明确合规管理具体内容和要求。
建立合规管理机构
建立完善的问责机制，对违规行为进行严厉 追究和处理，强化员工的合规意识和责任感 。
05
企业合规管理案例分析
企业合规管理案例介绍
01
02
03
案例一
华为公司内部文件保密和 数据隐私合规要求
案例二
阿里巴巴集团反腐败合规 管理体系
案例三
特斯拉公司环境合规管理 策略
案例分析与讨论
案例一分析
华为如何通过内部文件保 密和数据隐私合规要求， 保护企业信息安全和客户 隐私
加强责任考核
将合规管理责任纳入企业绩效考核体系，对各级领导和部门 的合规管理工作进行定期评估和考核。
完善合规管理制度
完善合规管理制度
根据企业实际情况和国家法律法规要求，不断完善合规管理制度，确保合规 管理的持续性和有效性。
建立合规风险评估机制
建立合规风险评估机制，定期对企业经营管理活动进行全面评估，及时发现 和解决潜在的合规风险。
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关键要素
合规管理应关注企业运营中涉及的各类风险，包括但不限于 税务风险、法律风险、市场风险、信息安全风险等，以确保 企业在遵循合规要求的同时，保持竞争力和可持续发展。
合规管理的重要性
降低法律风险
合规管理可以有效降低企业面 临的法律风险，避免因违法行 为导致的罚款、诉讼等经济损
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（二）公司员工应树立依法合规意识，严格遵守业务、管 理、操作岗位规范和流程，正确履行岗位职责;
（三）公司员工应遵循诚实守信的理念，在进行经营活动 中做到诚实和公正，尽力维护客户和公司的合法利益;
细则》 15. 《证券有限责任公司集合资产管理业务合规管理实施
细则》
第二部分 员工行为基本规范
一、基本合规职责
董事会、监事会 合规总监 合规管理总部 各部门及分支机构负责人 所有员工注：详《员工合规手册》第12-13页
二、员工行为合规的原则性要求
（一）公司员工应主动自觉地遵守适用于证券业务经营活 动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与 证券业务活动相关的行为准则和道德规范。合规不仅应 从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标， 做到诚信、正直、守法、合规；
七、合规管理渊源
公司合规制度体系
1.《民生证券有限责任公司合规管理制度》 2.《民生证券有限责任公司合规管理实施方案》 3.《民生证券有限责任公司信息隔离管理办法》 4.《民生证券有限责任公司反洗钱工作管理实施办法》 5.《民生证券有限责任公司营业部反洗钱工作操作规程》 6. 《民生证券有限责任公司大额交易和可疑交易报告实施
三、合规管理目标
公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、 法规、规章及其他规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业公 认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
四、合规管理理念
全面合规
全员合规 业务合规 管理合规 主动合规
五、合规管理原则
（一）独立性原则
合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司 经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督 和报告义务。 （二）全面性原则
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 范性法律文件
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》
22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录
保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
合规人人有责，每个员工有责任保证在自 身经营管理和执业行为的合规性，合规总监和 合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。
公司合规管理实行董事会领导下的合规总监 负责制。建立由公司董事会及董事会合规管理 与风险控制委员会、合规总监、合规管理总部、 各部门与分支机构合规主管分级管理、各司其 职的严密的组织架构，分别履行决策与辅助决 策、监督、执行与反馈职能。
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 范性法律文件
30.《上市公司证券发行管理办法》 31.《上市公司重大资产重组管理办法》 32.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 33.《上市公司股权分置改革管理办法》 34.《上市公司收购管理办法》 35.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到 法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者 声誉损失的风险。
一、合规、合规风险与合规管理的概念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规 风险的行为。
二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
办法》 7. 《民生证券有限责任公司客户风险等级划分标准》 8. 《民生证券有限责任公司客户风险等级划分实施方案》 9. 《民生证券有限责任公司合规管理问责实施细则》
七、合规管理渊源——公司合规制度体系
10. 《证券有限责任公司合规报告管理实施细则》 11. 《证券有限责任公司制度合规审核工作实施细则》 12. 《证券有限责任公司违规举报管理实施细则》 13. 《证券有限责任公司合规主管考核管理办法》 14. 《证券有限责任公司定向资产管理业务合规管理 实施
七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
七、合规管理渊源
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
主要内容
合规概述 员工行为基本规范 业务条线合规指引
第一部分 合规概述
一、合规、合规风险与合规管理的概念
合规
指公司及其工作人员的经营管理和执
业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行
业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
合规风险 指因公司及其工作人员的经营管理或
合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应 遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原 则。
五、合规管理原则
（三）分工协作原则 合规管理总部在公司内部享有独立的地位，合 规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门 之间确立明确的分工、协作关系，界定各自的 职责，确保公司合规管理体系的健全、有效。
六、合规责任主体和组织体系
（三）公司员工应遵循诚实守信的理念，在进行经营活动 中做到诚实和公正，尽力维护客户和公司的合法利益;
细则》 15. 《证券有限责任公司集合资产管理业务合规管理实施
细则》
第二部分 员工行为基本规范
一、基本合规职责
董事会、监事会 合规总监 合规管理总部 各部门及分支机构负责人 所有员工注：详《员工合规手册》第12-13页
二、员工行为合规的原则性要求
（一）公司员工应主动自觉地遵守适用于证券业务经营活 动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与 证券业务活动相关的行为准则和道德规范。合规不仅应 从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标， 做到诚信、正直、守法、合规；
七、合规管理渊源
公司合规制度体系
1.《民生证券有限责任公司合规管理制度》 2.《民生证券有限责任公司合规管理实施方案》 3.《民生证券有限责任公司信息隔离管理办法》 4.《民生证券有限责任公司反洗钱工作管理实施办法》 5.《民生证券有限责任公司营业部反洗钱工作操作规程》 6. 《民生证券有限责任公司大额交易和可疑交易报告实施
三、合规管理目标
公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、 法规、规章及其他规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业公 认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
四、合规管理理念
全面合规
全员合规 业务合规 管理合规 主动合规
五、合规管理原则
（一）独立性原则
合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司 经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督 和报告义务。 （二）全面性原则
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 范性法律文件
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》
22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录
保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
合规人人有责，每个员工有责任保证在自 身经营管理和执业行为的合规性，合规总监和 合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。
公司合规管理实行董事会领导下的合规总监 负责制。建立由公司董事会及董事会合规管理 与风险控制委员会、合规总监、合规管理总部、 各部门与分支机构合规主管分级管理、各司其 职的严密的组织架构，分别履行决策与辅助决 策、监督、执行与反馈职能。
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 范性法律文件
30.《上市公司证券发行管理办法》 31.《上市公司重大资产重组管理办法》 32.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 33.《上市公司股权分置改革管理办法》 34.《上市公司收购管理办法》 35.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到 法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者 声誉损失的风险。
一、合规、合规风险与合规管理的概念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规 风险的行为。
二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
办法》 7. 《民生证券有限责任公司客户风险等级划分标准》 8. 《民生证券有限责任公司客户风险等级划分实施方案》 9. 《民生证券有限责任公司合规管理问责实施细则》
七、合规管理渊源——公司合规制度体系
10. 《证券有限责任公司合规报告管理实施细则》 11. 《证券有限责任公司制度合规审核工作实施细则》 12. 《证券有限责任公司违规举报管理实施细则》 13. 《证券有限责任公司合规主管考核管理办法》 14. 《证券有限责任公司定向资产管理业务合规管理 实施
七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
七、合规管理渊源
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
主要内容
合规概述 员工行为基本规范 业务条线合规指引
第一部分 合规概述
一、合规、合规风险与合规管理的概念
合规
指公司及其工作人员的经营管理和执
业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行
业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
合规风险 指因公司及其工作人员的经营管理或
合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应 遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原 则。
五、合规管理原则
（三）分工协作原则 合规管理总部在公司内部享有独立的地位，合 规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门 之间确立明确的分工、协作关系，界定各自的 职责，确保公司合规管理体系的健全、有效。
六、合规责任主体和组织体系