商业银行合规管理实用手册

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Compliance and the compliance function in banks ……………………………………(1)
附：合规与银行内部合规部门(2005 年 4 月) ………………………………………(8)
商业银行合规风险管理指引(2006 年 10 月 25 日)………………………………………(12)
①中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定 (2004 年 5 月 11 日) *中国银行业监督管理委员会法律工作
规定(2005 年 11 月 26 日) 中国人民银行、银监会关于清理第一批
110 件规章和规范性文件的公告 (2004 年 12 月 17 日) *中国人民银行、银监会关于清理第二批 74 件规章和规范性文件的公告 (2007 年 1 月 16 日) 中华人民共和国商业银行法(2003 年 12 月 27 日修正)…………………………………(23) *中华人民共和国证券法(2005 年 lO 月 27 日修订) *中华人民共和国保险法(2002 年 12 月 28 日修订) *中华人民共和国信托法(2001 年 4 月 28 日)
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*中华人民共和国行政处罚法(1996 年 3 月 17 日)
*中华人民共和国刑法(节录)(1997 年 3 月 14 日)
*附：全国人民代表大会常务委员会关于 惩治破坏金融秩序犯罪的决定(节 录)(1995 年 6 月 30 日)
*中华人民共和国刑法修正案(1999 年 12 月 15 日)
*最高人民检察院、公安部关于印发《关 于经济犯罪案件追诉标准的规定》的
第一章法 律
中华人民共和国中国人民银行法(2003 年 12 月 27 日修 正)……………………………(16) 中华人民共和国银行业监督管理法(2006 年 10 月 31 日修
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正)………………………(19) *附：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国 保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录(2004 年 7 月 27 日)
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通知(2001 年 4 月 18 日) *全国人民代表大会常务委员会关于《中
华人民共和国刑法》有关信用卡规定 的解释(2004 年 12 月 29 日) 第二章 市场准入监管 一、行政许可专项规定 *国务院关于取消第一批行政审批项目的 决定(2002 年 11 月 1 日) *附：中国人民银行执行《国务院关于取 消第一批行政审批项目的决定》的通 知(2002 年 12 月 24 日) *国务院关于取消第二批行政审批项目和 改变一批行政审批项目管理方式的决 定(2003 年 2 月 27 日) *附：中国人民银行转发《国务院关于取 消第二批行政审批项目和改变一批 行政审批项目管理方式的决定》和国 务院行政审批制度改革工作领导小 组《关于印发(关于搞好已调整行政 审批项目后续工作的意见)的通知》 的通知(2003 年 3 月 2l 日) *国务院关于第三批取消和调整行政审批
中华人民共和国物权法(2007 年 3 月 16 日) …………………………………………(41)
中华人民共和国合同法(1999 年 3 月 15 日) …………………………………………(53) *附：最高人民法院关于适用《中华人民 共和国合同法》若干问题的解释(一) (1999 年 12 月 1)
中华人民共和国担保法(1995 年 6 月 30 日) …………………………………………(74) *附：最高人民法院关于适用《中华人民 共和国担保法》若干问题的解释 (2000 年 12 月 8)
中华人民共和国票据法(2004 年 8 月 28 日 修正)…………………………百度文库…………(79) *附：最高人民法院关于审理票据纠纷案
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件若干问题的规定(2000 年 11 月 14) *中华人民共和国证券投资基金法(2003 年 10 月 28 日) 中华人民共和国公司法(2005 年 10 月 27 日 修订)………………………………………(85) *附：最高人民法院关于适用《中华人民 共和国公司法》若干问题的规定 (一)(2006 年 4 月 28 日) *中华人民共和国企业破产法(2006 年 7 月 28 日) *中华人民共和国会计法(1999 年 lO 月 31 日) *中华人民共和国价格法(1997 年 12 月 29 日) *中华人民共和国反垄断法(2007 年 8 月 ①由于篇幅所限，带“*”号文件收录在光盘中。 30 日) *中华人民共和国反不正当竞争法(1993 年 9 月 2 日) *附：中国人民银行关于规范银行业市场竞 争行为的通知(2002 年 11 月 21 日)
为了便于商业银行识别评估合规风险，有效实施合规管理，本书全面 系统地收录了 1986 年至 2007 年间发布的、与我国商业银行合规管理 密切相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及 行业自律准则。本书由交通银行法律合规部根据工作实践经验，以效 力层次、监管领域、业务种类以及发布时间等分类标准编制而成，内 容全面，编排科学，查阅便利，是商业银行合规管理人员、法律人员 和业务人员必备的实用工具书。
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*中华人民共和国行政许可法(2003 年 8 月 27 日)
*中华人民共和国行政复议法(1999 年 4 月 29 日)
*附：中华人民共和国行政复议法实施条 例(2007 年 5 月 29 日)
*中华人民共和国行政诉讼法(1989 年 4 月 4 日)
*附：最高人民法院关于执行《中华人民 共和国行政诉讼法》若干问题的解释 (1999 年 11 月 24 日)
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中华人民共和国反洗钱法(2006 年 10 月 31 日) …………………………………………(29)
中华人民共和国民法通则(1986 年 4 月 12 日) …………………………………………(32) *附：最高人民法院关于贯彻执行《中华 人民共和国民法通则》若干问题的意 见(试行)(1988 年 1 月 26 日)