15工程项目前期阶段咨询

第三节工程项目前期阶段咨询

一、工程项目前期咨询的内容

投资项目的前期咨询是工程咨询的主要业务，是注册咨询工程师(投资)的主要执业范围。前期咨询服务划分如下：

1.项目业主委托的项目前期咨询

(1)企业投资项目的前期咨询。是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

(2)企业投资项目核准和备案咨询。是指咨询单位接受企业委托，用企业投资不使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以使政府对企业投资项目进行核准或备案。

(3)资金申请咨询。是指咨询单位接受委托，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及利用政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。

2.政府部门委托的项目前期咨询

(1)政府投资项目的可行性研究咨询。是指咨询单位接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。

(2)政府投资项目评估咨询。采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书可行性研究报告和初步设计文件进行咨询评估。

(3)政府核准项目评估咨询。是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论。

3.金融机构委托的项目前期咨询

金融机构委托的项目前期咨询，是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查、企业技术改造项目咨询评估等。

二、企业投资项目前期咨询

(一)投资机会研究

投资机会研究( Opportunity Study)，也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测，包括一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为地区机会研究(寻找某一特定区域内的投资机会)、部门机会研究(寻找某一特定产业部门的投资机会)和资源开发机会研究(以资源开发和加工为目的的投资机会研究)三类。机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库，进行项目储备，供今后制订投资计划和开展投资项目可行性研究之用。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。机会研究主要咨询内容包括：

1.分析投资动机，把握投资目标

咨询工程师在世行项目投资机会的咨询论证中，首先应分析业主的投资动机，以把握投资目标，在此基础上鉴别投资机会，论证投资方向。

2.鉴别投资机会

咨询工程师在把握了业主的投资目标后，应对各种投资机会进行鉴别和初选。一般从以下几个方面进行鉴别：

(1)鉴别项目目标与企业规划目标的关联。项目机会研究是寻找投资机会，实现企业战略规划目标的主要环节，所选择的投资机会必须符合企业总体发展思路、指导思想及投资规划目标的要求。

(2)鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。拟选择的投资机会应能发挥企业自身的竞争优势，或者能够为企业带来进一步的优势条件。如资源优势项目，对新资源的开发利用，往往能够为投资者带来巨额利润，因此占据资源优势，及时进行投资建设，是投资者获取进一步竞争优势的重要手段；高新技术优势项目，以高新技术作为企业选择投资项目的方向，往往是获得超额利润的重要途径；地理位置优势项目，在投资区位选择上，运用地理位置的优势往往非常重要；市场领先优势项目，通过投资市场领先的项目，挖掘潜在市场，是保持在市场竞争中的领先地位的重要途径。

(3)鉴别拟建项目是否符合企业现实情况。在鉴别投资机会时，不仅要着眼于企业长远发展战略目标的实现，还要结合企业目前的实际情况，防止盲目超前。

3.具体项目论证

在初步筛选投资机会后，就要开展具体项目的投资机会研究，将项目设想转变为概略的投资建议。对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。

(1)资源利用开发型项目。不可再生或再生能力差的资源，随着不断地被开发，导致存量的减少，其价值愈来愈高，希缺货源更是如此。投资开发这类资源并对其进行加工或深加工，只要经营管理有方、产品结构合理、投资规模经济，一般能取得良好收益。另外，独具特色的旅游资源，独特的地理、气候条件形成的农业资源，均可有效开发利用。

(2)填补市场空白型项目。项目投资效益的好坏关键在于市场。尤其是工业加工项目，只要产品需求大、生产成本低，就具备获利的基础。凡是能瞄准市场机会、利用市场空白、构思投资顶目、生产经营符合市场需求的产品，就能就得理想的投资收益。

(3)科技领先型项目。这类项目往往能取得明显超出市场平均利润水平的超额利润。正因为高额利润回报的诱导，促使人们不断研究应用新技求，开发新产品。因此，如果能够考虑潜在需求，组织人员攻关，研制技术领先的新产品，或者通过购买技术专利，开发新产品投放市场，则可望获取高技术附加值带来的高额利润回报。

(4)配套服务型项目。某一大型项目的投资建设或某一新兴产业的崛起，客观上对其配套产品或配套服务形成巨大需求，从而带动各类关联投资，形成具有一定规模和稳定需求市场、而且市场风险相对较小。因此.投资者可采取跟进配套策略，投资开发配套项目。

(5)公共领域市场化运作项目。一些基础设施或公共事业项目，如城市供水、供气、垃圾处理、道路桥梁、发电输电设施和通信项目，过去都由公共部门投资建设并垄断经营。随着公共设施市场化改革的推进，不断催生出各种投资机会。这类投资风险较小、收益有保证，而且从长远看，也能帮获取令人满意的投资回报，往往是具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域。

(二)初步可行性研究

初步可行性研究( Pre - feasibility Study)，是对机会研究所选择的项目进一步分析论证，论证项目投资的必要性和可能性，初步判断项目方案设想是否具有生命力，提出是否需要进