营业部反洗钱自查报告

营业部反洗钱自查报告

尊敬的人民银行市中心支行：

我部根据人民银行绥化市中心支行2016年反洗钱现场检查相关要求，特制定自查报告如下：

一、反洗钱组织机构建设和各项内控制度的制定及落

实情况，高级管理层履行反洗钱职能情况，业务条线反洗

钱工作概况。

1、反洗钱组织机构建设情况

根据中国人民银行反洗钱监管要求和《关于调整<华泰证券股份有限公司反洗钱组织架构与职责>的通知》（华泰证字〔2011〕282号），营业部的反洗钱工作小组紧急召

开会议、明确反洗钱工作小组职责、组长职责、组员职责

以及专管员职责，并报备至中国人民银行肇东支行。

2、反洗钱内控制度建设情况

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗

钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等有关法律、法规及《华泰证券反洗钱内部控制制度（试行）》制度，完善和下发了《华泰证券绥化肇东正阳大街

证券营业部反洗钱内部控制制度》，并向中国人民银行肇

东支行报备。

3高级管理层履行反洗钱职能情况

营业部总经理为营业部反洗钱工作小组组长，严格落

实人民银行反洗钱相关规定，认真负责主抓反洗钱工作。

4. 业务条线反洗钱工作情况

我部严格按照人民银行反洗钱要求认真布置各业务条

线分反洗钱工作，实施专人负责制度。

二、按照规定履行客户尽职调查情况，特别是开展持

续客户尽职调查的情况，在办理证券业务时了解实际控制

客户的自然人和交易的实际受益人的身份基本信息登记及

留存情况。

根据人民银行反洗钱客户尽职调查相关要求，我部在

开户环节对客户身份识别，要求客户本人持有效的身份证

件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，柜台人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助

证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关

信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份

信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资

料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包

括客户的姓名、性别、出生日期、职业、联系地址、邮政

编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身

份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业

务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现

匿名、假名账户。

三.是否按照规定报送大额交易和可疑交易报告情况，

包括漏报、错报、迟报。

目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业

部无大额可疑交易情况。

四、是否按照规定保存客户身份资料和交易记录情况，是所保存的交易数据是否达到“重现交易”的要求，是否

按照规定保存了客户的尽职调查、可疑交易报告的工作记录。

1.客户交易数据保存情况

我部按照人民银行和公司规定完整准确保存客户交易

记录并且达到“重现交易”的要求。

2.客户的尽职调查可以交易报告情况

目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业

部无大额可疑交易情况。

五大额资金划转人工筛查情况

我部按照人民银行规定对资金资划转超过500万客户

进行人工筛查，确保反洗钱工作落实。

六、反洗钱宣传培训工作情况，培训工作是否有计划、有实施、有记录、有效果。

1、反洗钱员工培训开展情况

营业部定期对员工进行反洗钱知识宣传和培训，并留存

关文件和资料。营业部对反洗钱工作高度重视，积极开展

各种相关反洗钱学习培训，认真落实反洗钱工作。并利用

营业部列会，使营业部反洗钱工作上一个新的台阶。

2、反洗钱投资者教育情况

2015年1月1日至2015年12月30日，营业部开

展多次大规模的反洗钱投资者教育宣传活动，并营业部微

信公众平台推送反洗钱案例、营业场所悬挂反洗钱宣传条幅、柜面业务摆放反洗钱宣传册、紫金大讲堂等形式对营

业部客户进行反洗钱知识培训，效果显著，客户反映很好。

通过反洗钱的培训教育，我部员工对反洗钱的内控制

度比较熟悉，对可疑交易的识别能力正在逐步提高与完善，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。我部将一如继往

的把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，坚持规范

金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，严格执行大额和可疑交易报告制度，

加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实预防洗钱风险。

券营业部

二〇一六年四月七日