2012年中国证券市场大事概览

2012年中国证券市场大事概览
发布时间: 2012年12月28日15:28 | 进入复兴论坛| 来源：中国证券报
■一月
4日，中国人民银行发布通知，要求RQFII试点机构根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》等规定，选择一家同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行开立境外机构人民币基本存款账户和境外机构人民币专用存款账户。

6日，沉寂数月的新股首日破发潮又现，三只中小板新股集体破发。

其中，加加食品（002650）26.33%的跌幅，创20年来A股市场新股上市首日最大跌幅。

9日，证监会召开全国证券期货监管系统纪检监察工作会议，证监会主席郭树清表示，证监会正按照国务院要求，启动新一轮行政审批改革，初步议定减少行政审批事项32%。

10日，重庆啤酒（600132）披露了“治疗用（合成肽）乙型肝炎疫苗”研究进度。

多位业内人士表示，若不考虑安慰剂组应答率过高，可认为重庆啤酒治疗用乙型肝炎疫苗研发“失败”。

11日，首批RQFII产品发售。

海通证券（600837）香港子公司海通国际旗下的海通中国人民币收益基金和汇添富基金香港分公司旗下的汇添富人民币债券基金均定于11日在香港发售。

因最终参与询价机构数量不足20家，于11日下午结束询价的创业板拟上市公司朗玛信息（300288）中止IPO。

继八菱科技（002592）后，朗玛信息成为A股历史上第二家中止发行公司，也是首家中止发行的创业板公司。

12日，中国政府网发布《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》。

批复指出，同意建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议制度。

30日，香港恒生银行宣布将推出首只以人民币计价的黄金交易所买卖基金（ETF），该基金于2月14日在港交所挂牌上市。

■二月
1日，中国证监会宣布，IPO预披露提前政策开始实施。

同日，证监会首次对外公开首次公开发行股票（IPO）审核工作流程及申报企业在审情况。

证监会有关部门负责人表示，证监会已简化非上市公司吸收合并上市公司行政许可申请流程。

3日，中国金融期货交易所出台《中国金融期货交易所套期保值与套利交易管理办法》，在进一步优化套期保值管理业务同时，引入套利业务的制度。

9日，中国金融期货交易所发布通知称，将于2月13日启动国债期货仿真交易。

15日，中国上市公司协会在京成立。

20日，中国证监会有关部门负责人表示，已下发《关于修改第六十二条及第六十三条的决定》，明确持股30%以上的股东每年2%自由增持股份的锁定期从12个月降至6个月。

21日，最高人民法院发布《关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见》，提出五项措施保障金融市场协调发展，并明确保护合法的民间借贷法律关系、保障证券期货市场稳定发展。

27日，上交所发布《关于调整公司债券上市交易分类标准的通知》，大幅调低对债券上市前发行人净资产的要求。

29日，港交所宣布于3月5日起实施第二阶段延长交易时间计划，港股下午开市时间将由13:30提早至13:00，与A股开市时间同步，全天交易时间延长半小时至5.5小时。

■三月
2日，证监会有关部门负责人通报方琛团伙期货盗码案和周和华内幕交易案，相关当事人已被判刑、提起公诉或行政处罚。

这是首例期货盗码案犯罪分子被判刑。

3日，央行等部门联合发布通知称，具有进出口经营资格的企业可按照《跨境贸易人民币结算试点管理办法》开展出口货物贸易人民币结算业务。

7日，深交所发布《关于完善首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度的通知》，对盘中临时停牌机制做了进一步完善。

《通知》自3月8日起实施。

8日，上交所发布施行《关于加强新股上市初期交易监管的通知》。

16日，证监会发布《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，适当调整保荐代表人具体负责保荐项目家数的规定。

19日，社保基金会和广东省政府以及有关方面在北京签订了委托投资协议。

经国务院批准，全国社会保障基金理事会受广东省政府委托，投资运营广东省城镇职工基本养老保险结存资金1000亿元。

委托投资期限暂定两年，新增资金将更多配置到固定收益类产品中。

22日，证监会颁布《中国证券期货行业人才队伍建设发展规划（2011－2020年）》。

25日，上海证券交易所发布修订后的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》。

26日，华泰柏瑞基金、嘉实基金分别宣布，华泰柏瑞沪深300ETF和嘉实沪深300ETF 已获证监会批复。

27日，财政部发布《关于加强和规范社会保障基金财政专户管理有关问题的通知》明确，除定期存款和国债之外，地方财政部门不得动用社会保险基金结余进行任何其他形式的直接或间接投资。

28日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，决定设立温州市金融综合改革试验区。

会议确定了温州市金融综合改革的十二项主要任务。

30日，证监会公布的《上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》明确，公司的资本公积金不得用于弥补亏损，也不得采用资本公积金转增股本同时缩股以弥补亏损，并应在临时公告和年报中充分披露不能弥补亏损的风险并做出特别风险提示。

证监会公布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第2号》规定，自5月1日起，基金管理公司应在对外公开披露的基金净值公告中应用《净值公告XBRL模板》。

■四月
3日，合格境外机构投资者（QFII）投资额度新增500亿美元，总投资额度达800亿美元。

5日，证监会有关负责人表示，证监会今年将在总结中关村（000931）公司股份转让试点经验的基础上，筹建统一监管下的全国性场外交易市场。

13日，证监会有关部门负责人表示，即日起修改证券公司风险资本准备计算标准。

降低证券公司自营业务、资产管理业务、经纪业务相关风险资本准备计算比例要求。

17日，上海期货交易所公布《上海期货交易所白银期货标准合约（草案）》、《上海期货交易所白银期货风险控制管理办法（草案）》等白银期货业务规则。

重庆啤酒公告称，治疗用（合成肽）乙型肝炎疫苗单独治疗慢性乙型肝炎，治疗剂量从600ug每次提高到900ug每次时，在主要疗效指标和次要疗效指标中，无显著疗效。

上海证券交易所发布修订后的《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》。

20日，深交所发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订），并自2012年5月1日起施行。

23日，国债期货仿真交易开始向全市场推广，市场参与主体可以通过中金所的所有会员进行国债期货仿真交易，而此前仅能通过部分试点会员期货公司进行。

24日，证监会公告称，已批准上海期货交易所开展白银期货交易。

26日，中国政府网消息，国务院发布关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见，将小型微利企业减半征收企业所得税政策延长到2015年底并扩大范围。

28日，证监会发布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》并自公布之日起施行。

29日，上交所公布《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。

深交所同日发布《关于改进和完善主板、中小企业板上市公司退市制度的方案（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。

30日，根据沪深证券交易所和中国证券登记结算公司相关通知，A股交易相关收费标准将降低，总体降幅为25%，调整后的收费标准于6月1日实施。

■五月
4日，证监会发布《关于修改第六条及第十二条的决定（征求意见稿）》，拟允许基金管理公司同时上报多只基金的募集申请。

7日，证券公司创新发展研讨会在北京召开，提出11条推进行业创新举措。

华夏基金发布王亚伟离任公告。

公告称，王亚伟因个人原因，自5月4日起离任华夏
基金管理公司副总经理。

10日，白银期货合约在上期所挂牌交易。

12日，中国人民银行发布消息称，从18日起，下调存款类金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。

15日，保监会下发通知明确，保险机构可以投资以簿记建档方式公开发行的已上市交
易的无担保企业债、非金融企业债务融资工具和商业银行发行的无担保可转换公司债等债券。

中国人民银行公布的初步数据显示，4月金融机构外汇占款余额为255888.21亿元，较3月减少605.71亿元，这是今年以来的首次负增长。

17日，央行消息，中国人民银行、浙江省人民政府联合下发通知，决定在浙江省丽水
市开展农村金融改革试点工作，并实施《丽水市农村金融改革试点总体方案》。

19日，铁道部下发的《关于鼓励和引导民间资本投资铁路的实施意见》明确，鼓励和
引导民间资本依法合规进入铁路领域，积极支持铁路企业股改上市。

21日，证监会公布《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》。

《办法》提出，首次公开发行股票，除可以询价方式定价外，发行人与主承销商可自主协商直接定价。

23日，深交所发布完善抑制新股炒作监管的三项措施，充分发挥市场约束作用，促进
新股合理定价、正常交易。

25日，东诚生化（002675）、顺威股份（002676）、浙江美大（002677）三家公司
在中小企业板上市。

从这批公司开始，上市公司首次公开发行网下配售股份比例增加，且没有强制的锁定期，公开发行股份在上市首日可全部流通。

26日，证监会发布《关于落实工作要点的通知》，出台促进民营企业融资和规范发展、鼓励民间资本参股证券期货经营机构、为民营企业健康发展创造良好环境三大方面共15条具体措施，支持民间投资健康发展。

30日，中国证监会有关部门负责人表示，将在IPO审核中优先审核西部地区企业，均衡安排沪深交易所拟上市企业审核进度。

证监会同日发布的《关于新股发行定价相关问题的通知》明确，行业市盈率比较口径为发行人所属行业最近一个月平均滚动市盈率。

中金所发布修订后的《中国金融期货交易所风险控制管理办法》及配套通知，并宣布自31日起将沪深300股指期货的持仓限额由100手调升至300手。

■六月
1日，中国政府网消息，国务院办公厅转发发改委等八部门的《关于加快培育国际合作和竞争新优势的指导意见》提出，研究制定境外企业到境内发行人民币股票的制度规则，认真做好相关技术准备，适时启动境外企业到境内发行人民币股票试点。

5日，中国证券业协会组织开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点方案专业评价，标志着中小企业私募债券承销业务起航。

深交所发布通知称，《深圳证券交易所公司债券上市规则（2012年修订）》已经证监会批准，予以发布。

6日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，听取关于制定《商业银行资本管理办法（试行）》的汇报。

中国银监会结合国内银行业实际，制定了《商业银行资本管理办法（试行）》，拟于2013年1月1日开始实施。

中国人民银行决定，自6月8日起下调金融机构人民币存贷款基准利率。

8日，证监会发布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。

14日，伊利股份（600887）宣布主动召回公司部分汞含量异常奶粉产品，受此影响，伊利股价6月15日开盘便被封于跌停，总成交1.93亿元。

15日，中国证监会公布《非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）》。

根据《办法》，非上市公众公司股票可以在依法设立的证券交易所公开转让，向特定对象发行或者转让后股东可以超过200人。

香港交易所宣布与伦敦金属交易所（LME）签订框架协议，以现金方式全面收购伦敦金属交易所，涉及166．73亿港元，预计收购事项于今年第四季度完成。

22日，保监会出台《中国保监会关于鼓励和支持民间投资健康发展的实施意见》明确，支持民间资本投资保险公司。

28日，沪深交易所分别发布《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》和《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》，并就征求意见及修改情况作了说明。

29日，首批跨境ETF——华夏恒指ETF与易方达国企ETF及联接基金获批。

国家发改委公布中央政府支持前海开发开放的最新政策，在深圳前海实行比经济特区更加特殊的先行先试政策，内容涉及金融、财税、法制、人才、教育医疗以及电信等六方面共22条。

■七月
3日，中国政府网公布《国务院关于支持深圳前海深港现代服务业合作区开发开放有关政策的批复》。

4日，深交所发布通知称，深交所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司拟实施“统
一国债回购与企业债回购品种”和“允许可转换公司债券作为质押券进行回购交易”两项措施。

6日，中国人民银行宣布，自7月6日起下调金融机构人民币存贷款基准利率。

7日，沪深证券交易所分别发布并施行《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》，对原《上市规则》涉及退市制度的相关内容进行修订。

同时，基于市场需要，沪深交易所修订了有关停复牌制度的相关内容。

13日，证监会公布2012年证券公司分类结果，其中，15家证券公司获评AA级，比
去年减少1家，另有19家证券公司获评A级。

14日，证监会要求上市公司从完善《公司章程》相关条款、建立分红决策的工作机制、切实执行现金分红方案、如实披露现金分红信息四方面，建立持续、清晰、透明的现金分红政策和科学的决策机制，提高上市公司现金分红信息披露的透明度，便利投资者尤其是中小投资者决策。

18日，国务院决定从7月下旬开始，派出8个督查组，对16个省（市）贯彻落实国务院房地产市场调控政策措施情况开展专项督查。

25日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，决定扩大营业税改征增值税试点范围，研究部署进一步实施促进中部地区崛起战略，加强和改进最低生活保障工作。

《广东省建设珠江三角洲金融改革创新综合试验区总体方案》在广州发布。

■八月
3日，证监会有关部门负责人宣布，经国务院批准，决定扩大非上市股份公司股份转让（俗称“新三板”）试点。

除北京中关村科技园区外，首批扩大试点新增上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区、天津滨海高新区。

证监会发布《期货公司资产管理业务试点办法》。

5日，证监会公布《上市公司员工持股计划管理暂行办法》，向社会征求意见。

6日，我国首例上市券商同业并购案宣布终止。

西南证券（600369）发布公告，由于在新形势下交易双方对证券公司当前价值判断存在差异，西南证券决定终止吸收合并国都证券。

15日，中集集团（000039）发布公告称，拟将已发行的B股转换上市地，以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易。

16日，上海证券交易所发布《上市公司现金分红指引（征求意见稿）》。

22日，证监会发布通知，拟对《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其配套实施细则进行修改并向社会公开征求意见。

23日，证监会公布《证券公司代销金融产品管理规定（草案）》明确，证券公司理财产品、商业银行理财产品、信托公司信托计划、保险产品等都将纳入证券公司代销范围。

27日，中国证券金融公司发布《转融通业务规则（试行）》和《融资融券业务统计与监控规则（试行）》，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算公司同日发布转融通业务配套细则。

28日，宝钢股份（600019）宣布不超过50亿元回购计划。

31日，中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于信托产品开户与结算有关问题的通知》明确，信托公司可自行开立证券账户参与证券交易，或按照市场化原则，自主选择委托基金公司专户理财、证券公司定向资产管理计划参与证券交易。

■九月
7日，信贷资产证券化试点重启的首单产品推出。

12日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究确定促进外贸稳定增长的政策措施。

为支持发展对外贸易，会议讨论通过《关于促进外贸稳定增长的若干意见》，确定了八大政策措施。

17日，中国人民银行发布《金融业发展和改革“十二五”规划》。

香港交易所推出全球首只交易所买卖的可交收人民币货币期货，挂牌首日总成交415张合约，名义成交总额4150万美元，各种期限的合约均有交易。

21日，证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2012年修订）》。

■十月
10日，中央汇金公司公告称，10日起在二级市场自主购入工、农、中、建行股票，并继续进行相关市场操作。

11日，证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》明确，非上市公众公司到交易所上市，应遵守相关规定。

向特定对象发行或者转让后股东可以超过200人。

15日，证监会首次对并购重组行政许可审核流程和审核进度进行公示，内容包含并购重组审核工作流程、在审项目基本信息和审核进度。

16日，证监会公布修订后的《外资参股证券公司设立规则》和《证券公司设立子公司试行规定》，将合资券商外资持股比例上限由此前的1/3升至49%。

同时，证券公司子公司申请扩大业务范围的经营年限从5年缩短至2年。

19日，证监会发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及《证券公司定向资产管理业务实施细则》，自公布之日起施行。

中国证券业协会发布的《证券公司客户资产管理业务规范》要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后5日内，向协会备案。

备案材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起15日内予以确认。

23日，保监会发布《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》和《保险资金参与股指期货交易规定》，允许保险资金参与包括股指期货在内的金融衍生品交易。

31日，证监会发布修订后的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自11月1日起施行。

■十一月
5日，中国政府网发布《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》，修改后的管理条例自2012年12月1日起施行。

中国银行（601988）间市场交易商协会发布公告，启动证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价工作。

12日，人民币对美元汇率中间价为6.2920，达到半年以来高点；即期汇率首度升破6.23整数关口，创2005年汇改以来新高，且连续第10个交易日触及交易区间上限。

16日，财政部、国家税务总局、证监会消息称，经国务院批准，自2013年1月1日起，对个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，股息红利所得按持股时间长短实行差别化个人所得税政策。

中国证监会公布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》。

《规定》于12月17日施行。

19日，证监会正式发布修改后的券商自营业务规定，扩大证券自营投资品种范围；修改券商风险资本准备计算标准，降低多项自营业务中风险资本准备计算标准；调整券商净资本相应规定，调低券商净资本计算时多个项目的扣减比例。

21日，首批18家期货公司资产管理业务资格获监管部门批复，国泰君安期货、广发期货、海通期货、永安期货等入围首批名单。

22日，在停牌4个交易日之后，深陷“塑化剂”风波的酒鬼酒（000799）披露相关复牌公告称，未发现人为添加“塑化剂”情况。

30日，深交所发布《深圳证券交易所债券交易实施细则》。

上海证券交易所发布《退市整理期业务实施细则（征求意见稿）》、《退市公司股份转让系统股份转让暂行办法（征求意见稿）》和《退市公司重新上市实施办法（征求意见稿）》三项退市制度配套业务规则。

深交所同日发布《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（征求意见稿）》和《深圳证券交易所重新上市实施办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。

深交所还发布《深圳证券交易所交易规则（2012年修订）》，自2012年12月17日起施行。

■十二月
3日，国家外汇管理局发布《关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》，决定自2012年12月3日起进行资本项目信息系统试点工作。

4日，沪综指盘中创出1949.46点年内新低。

5日，证监会最新公布的行政许可申请受理及审核情况公示表显示，证监会接收国泰基金关于纳斯达克100交易型开放式指数基金的申报。

13日，证监会基金监管部负责人表示，将取消基金产品审核通道，公司可以根据市场需求自行决定上报数量和类型。

将缩短基金产品审核期限，常规产品按照简易程序在20个工作日内完成审核。

将实行基金产品网上申报与审核。

中集集团“B转H”现金选择权行权情况揭晓，共计1.37亿份中集B现金选择权进行了有效的行权申报。

14日，沪深两市大幅反弹。

上证综指大涨89.15点，收报2150.63点，上涨4.32%，创自2009年10月以来单日最大涨幅。

15日，中央经济工作会议在北京举行。

会议提出了明年经济工作的六大任务。

16日，上海证券交易所正式发布《风险警示板股票交易暂行办法》、《退市整理期业务实施细则》、《退市公司股份转让系统股份转让暂行办法》和《退市公司重新上市实施办法》四项退市配套业务规则。

同日，深圳证券交易所正式发布实施《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》和《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》两项退市制度相关规则。

19日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究确定促进光伏产业健康发展的政策措施。

20日，证监会发布新规，取消了此前境外上市需“净资本不少于4亿元、过去一年税后利润不少于6000万元人民币、筹资额不少于5000万美元”等硬门槛，进一步放宽了境内企业境外发行股票和上市的条件，并简化审核程序。

21日，证监会发布《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，放宽上市公司闲置募集资金用途，允许购买安全性高、流动性好的投资产品，包括固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等。

证券业协会发布《证券公司柜台交易业务规范》，正式启动柜台交易业务试点。

首批7家券商参与试点，包括海通证券、国泰君安、国信证券、申银万国、中信建投、广发证券（000776）、兴业证券（601377）。

发改委发出《关于解除发电用煤临时价格干预措施的通知》。

通知提出，根据当前发电用煤供需形势和价格变化情况，决定解除自2012年1月1日起实施的电煤临时价格干预措施。

24日，证券投资基金法修订草案提请全国人大常委会进行三次审议。

修订草案三次审议稿规定：“国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在公务员法规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。

”
深交所上市委员会对4家暂停上市公司提出的恢复上市申请进行审议。

其中，*ST丹化、*ST方向股票恢复上市申请事项获审议通过；*ST炎黄、*ST创智股票恢复上市申请事项未获审议通过，将终止上市。

证监会公告，同意郑州商品交易所挂牌交易油菜籽期货、菜籽粕期货合约。

25日，商业银行设立基金管理公司试点范围再次扩大。

《福建省泉州市金融服务实体经济综合改革试验区总体方案》日前获国务院批准通过，泉州成为继温州、珠三角之后的第三个国家级金融综合改革试验区。

26日，中国证券投资基金业协会发布实施《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》及起草说明。