民族地区财政转移支付政策的绩效分析——以青海省为例
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度财政转移支付政 策作 用前后的青海省各地区财政差异 系数 ， 评价财政转移支付政 策的绩效 ； 三是从财政转 移支付制度的内 在结构出发提 出相关的建议。
７ ８ Ｄ 《 当代经济｝０ １ 月（ ２ １ 年１ 下）
济和文化中心 ， 也是各种资源的集散地 ， 交通和经济相对发达 ；
青海省获得的中央财政转移支付年均增长 ２ ． 与此 同时 ， ０４ ‰ 青
黄南 ０１６ Ｏ１ ８ ０１４ ０１２ ０ＯＯ ００ ８ ． ．３ ．２ ． ．８ ．６ ５ ０ 海 南 ０１３ ０１ ８ Ｏ１８ ０１３ ０１ ８ Ｏ１ ｌ ． ．４ ．２ ．ｌ ． ．Ｏ ８ ０ 果洛 ００ ５ ０ ３ ００ ４ ００ ０ ０ ３ ００ ４ ． ． ４ ．３ ， ． ５ ．３ ７ ０ ３ ０
数表现出较 大的区域差异（ １ 表 ｏ
表 １ 青 海 省 各地 区财 政 自给 系数
地 区 ２ ０ ２ （ ２ ０ ２Ｊ６ ２ ｏ ２ ｏ ２ ｏ — ２ ｏ ０３ ０） ４ ｏ５ （ ０７ Ｏ ｏ８ ｏ３ ０８
入、 财力性转移支付收 入和专项转移支付三部分组成 。规 范合 理 的财政转移支付 制度有助于提 高经济 欠发达地 区的财 力水
玉树 ００ ９ ００ ７ ００ ９ ００ ４ ００ ８ ００ ２ ．８ ．３ ． ．３ ．２ ．３ ３
海西 ０３ ５ ０４ ６ ０４ ７ ０４ ７ ０４ ３ ０４ ８ ． ．４ ．９ ． ．８ ．９ ９ ９
Ｏ１ ｌ ．１ ０１０ ． ３ ００ ０ ， ４
【 摘要 】文章应用统计 方法对 ｃｌ …８年财政 转移 支付 ） 一！ ｌ ３
政 策 的 绩 效进 行 了 实证研 究 通 过 研 究发 现 ． 政 转 移 支付 政 财
二、 青海 省 地 方 财 政 自给能 力 分 析
地 方财政 自给能 力不仅是区域 经济是否 具有 自我 发展能 力的重耍标志之一 ， 且也是政 府能 够履行职能和有效提供均 而 等化区域公共服 务的保证 。反映财政 自给能 力的经济指标通常 是财政 自给 系数 ，即地方一般预算收入与财政 支出的比值 ， 比
的省份 ， 信教群众人数 占全省总人 口的比例超过了 ４％， ０ 民族文
财政 转移支付政 策作 为协 删政 府问 政 分配 关系的 基本 手段 ， 分为纵向转 移支付和横向转移支付两种基 本形式 。 『前 ］
我 国主要采用 是的纵 向转移支 付 ，这种 形式 主耍 由返还性收
化和宗教因素对人们的经济行为有着较强的影 响 ， 形成了 当地 特殊的非正式制度 。由于 区位条件 、 制度背景 、 资源禀赋状况和 经济 发展水平有着十分 明显的差异 ， 此 ， 地的财政 自给系 因 各
Ｏ ４ ． ３ Ｏ
０４ ９ ． ６
海省 内区域经济发展水平差距较大 。因此 ， 选择它作为研究案 例不仅具有一定的典型意义 ， 且更能观 察到转移支付政策的 而 在实现区域财政均等化过程中的作用 。 文章分为三个部分 ： 一是对青海 省各 区域 财政 自给能力进
（ 据 来 源 ：根 据 历 年 青 海 统 计 年 鉴 的 相 关 资 料 计 算 而 数
值越 高意味着财政 自给能力越高 ，区域的 自我 发展 能力越强 。 青海 省民族自治地区面积 占全省总面积的 ９ ％，少数民族人 口 ８
策有 助 于 区域 财 政 均 等 化 的 实现 ， 家 的 财 政 补 助 和 加 强 财政 国 转 移 支付 的 制 度 建设 是 青 海 省提 高 区域 财政 均 等 化 的 重 要 途
得。 ）
根据 ２０－２０ 年平均的财政 自给系数 ，结合制度环境 、 ０３ ０８
资源条件和 区位条件 ， 可以将这八个 地区分 为三类 ： 第一 类是
财政 自给 系数大于 ４％， ０ 有西宁市 和海西州 。 西宁市是全省的经
行分析 ， 准确把 握财 政转移支 付政 策作用 的初始条件 ； 二是测
海西州则地处 柴达 木盆地 ， 矿产资源 比较丰富 ， 资源型企业 分
宏 观 经 济
Ｃ Ｎ Ｅ Ｐ ＲＲＥｏ Ｏ Ｓ●Ｉ■ ｏ ＴＭ ｏ ＡＹＣＮ ＭＣ —■ ＿ ■■
布较广 。因而 ， 这两地的财政收入来源相对较 多， 财政 自给 系数 较其他地 区高 。第二类 是财政 自给 系数小于 １％， 果洛州和 ｏ 有 玉树 ＪＩ 两州地处三江源的核心 地带 ， 』 。这 、 ｆ 、 经济发展和 财力增收
海北 ０ １ ９ ０１ ９ ０ １ ２ ０ １ ５ Ｏｏ ９ ００ ８ ． ．５ ．３ ．ｌ ．９ ．８ ７
０４ ４ ．１ ０１８ ． ２
Ｏ１９ ． ２
和边疆 地区加快发展 ” “ 和 财政政 策 ， 增加对限制开 发区域 、 要 禁止开发区域用于公共服务和生态环境补偿的财政转移 支付 ， 逐步使 当地居民享 有均等化的基本公共服 务” ０ ５ ２ ０ 年 。２ ０－ ０ ８
平， 对实现区域经济的协调 发展和社会公平具有重要意义。
青海省既是我国的经济欠发达地区和 民族 地区 ， 又是我 国
重要 的水源地和生态屏障。国家“ 十一 五” 规划 中提 出“ 加大财 政转移 支付力度和财政 性投资 力度 ， 支持 革命老区 、 民族地பைடு நூலகம்
西 宁 Ｏ ４ ０４ ５ ０４ ８ ０４ ３ Ｏ４ ９ ０３ ９ ． ｌ ．２ ．４ ．ｌ －０ ．４ ４ 海东 Ｏ１ ２ Ｏ１ ６ Ｏ １ ３ ０ １ ７ ０１ １ ００ ９ ． ．５ ．３ ．１ ． ．８ ７ ０
径 。在 现 有 财 政 制 度 的 约 束 下 ， 海 省 进 一 步提 高 区域 财 政 均 青 等 化 的 重 点就 在 于 完善 转 移 支付 的结 构
【 键 词 】 财政 转 移 支付 财政 均 等 化 青 海 省 关
一
、
引 言
占全 省总人 口的 ４ ． 同时 ， ６ ％； ３ 青海也是一个宗 教影 响较 为广泛
７ ８ Ｄ 《 当代经济｝０ １ 月（ ２ １ 年１ 下）
济和文化中心 ， 也是各种资源的集散地 ， 交通和经济相对发达 ；
青海省获得的中央财政转移支付年均增长 ２ ． 与此 同时 ， ０４ ‰ 青
黄南 ０１６ Ｏ１ ８ ０１４ ０１２ ０ＯＯ ００ ８ ． ．３ ．２ ． ．８ ．６ ５ ０ 海 南 ０１３ ０１ ８ Ｏ１８ ０１３ ０１ ８ Ｏ１ ｌ ． ．４ ．２ ．ｌ ． ．Ｏ ８ ０ 果洛 ００ ５ ０ ３ ００ ４ ００ ０ ０ ３ ００ ４ ． ． ４ ．３ ， ． ５ ．３ ７ ０ ３ ０
数表现出较 大的区域差异（ １ 表 ｏ
表 １ 青 海 省 各地 区财 政 自给 系数
地 区 ２ ０ ２ （ ２ ０ ２Ｊ６ ２ ｏ ２ ｏ ２ ｏ — ２ ｏ ０３ ０） ４ ｏ５ （ ０７ Ｏ ｏ８ ｏ３ ０８
入、 财力性转移支付收 入和专项转移支付三部分组成 。规 范合 理 的财政转移支付 制度有助于提 高经济 欠发达地 区的财 力水
玉树 ００ ９ ００ ７ ００ ９ ００ ４ ００ ８ ００ ２ ．８ ．３ ． ．３ ．２ ．３ ３
海西 ０３ ５ ０４ ６ ０４ ７ ０４ ７ ０４ ３ ０４ ８ ． ．４ ．９ ． ．８ ．９ ９ ９
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【 摘要 】文章应用统计 方法对 ｃｌ …８年财政 转移 支付 ） 一！ ｌ ３
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二、 青海 省 地 方 财 政 自给能 力 分 析
地 方财政 自给能 力不仅是区域 经济是否 具有 自我 发展能 力的重耍标志之一 ， 且也是政 府能 够履行职能和有效提供均 而 等化区域公共服 务的保证 。反映财政 自给能 力的经济指标通常 是财政 自给 系数 ，即地方一般预算收入与财政 支出的比值 ， 比
的省份 ， 信教群众人数 占全省总人 口的比例超过了 ４％， ０ 民族文
财政 转移支付政 策作 为协 删政 府问 政 分配 关系的 基本 手段 ， 分为纵向转 移支付和横向转移支付两种基 本形式 。 『前 ］
我 国主要采用 是的纵 向转移支 付 ，这种 形式 主耍 由返还性收
化和宗教因素对人们的经济行为有着较强的影 响 ， 形成了 当地 特殊的非正式制度 。由于 区位条件 、 制度背景 、 资源禀赋状况和 经济 发展水平有着十分 明显的差异 ， 此 ， 地的财政 自给系 因 各
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海省 内区域经济发展水平差距较大 。因此 ， 选择它作为研究案 例不仅具有一定的典型意义 ， 且更能观 察到转移支付政策的 而 在实现区域财政均等化过程中的作用 。 文章分为三个部分 ： 一是对青海 省各 区域 财政 自给能力进
（ 据 来 源 ：根 据 历 年 青 海 统 计 年 鉴 的 相 关 资 料 计 算 而 数
值越 高意味着财政 自给能力越高 ，区域的 自我 发展 能力越强 。 青海 省民族自治地区面积 占全省总面积的 ９ ％，少数民族人 口 ８
策有 助 于 区域 财 政 均 等 化 的 实现 ， 家 的 财 政 补 助 和 加 强 财政 国 转 移 支付 的 制 度 建设 是 青 海 省提 高 区域 财政 均 等 化 的 重 要 途
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根据 ２０－２０ 年平均的财政 自给系数 ，结合制度环境 、 ０３ ０８
资源条件和 区位条件 ， 可以将这八个 地区分 为三类 ： 第一 类是
财政 自给 系数大于 ４％， ０ 有西宁市 和海西州 。 西宁市是全省的经
行分析 ， 准确把 握财 政转移支 付政 策作用 的初始条件 ； 二是测
海西州则地处 柴达 木盆地 ， 矿产资源 比较丰富 ， 资源型企业 分
宏 观 经 济
Ｃ Ｎ Ｅ Ｐ ＲＲＥｏ Ｏ Ｓ●Ｉ■ ｏ ＴＭ ｏ ＡＹＣＮ ＭＣ —■ ＿ ■■
布较广 。因而 ， 这两地的财政收入来源相对较 多， 财政 自给 系数 较其他地 区高 。第二类 是财政 自给 系数小于 １％， 果洛州和 ｏ 有 玉树 ＪＩ 两州地处三江源的核心 地带 ， 』 。这 、 ｆ 、 经济发展和 财力增收
海北 ０ １ ９ ０１ ９ ０ １ ２ ０ １ ５ Ｏｏ ９ ００ ８ ． ．５ ．３ ．ｌ ．９ ．８ ７
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和边疆 地区加快发展 ” “ 和 财政政 策 ， 增加对限制开 发区域 、 要 禁止开发区域用于公共服务和生态环境补偿的财政转移 支付 ， 逐步使 当地居民享 有均等化的基本公共服 务” ０ ５ ２ ０ 年 。２ ０－ ０ ８
平， 对实现区域经济的协调 发展和社会公平具有重要意义。
青海省既是我国的经济欠发达地区和 民族 地区 ， 又是我 国
重要 的水源地和生态屏障。国家“ 十一 五” 规划 中提 出“ 加大财 政转移 支付力度和财政 性投资 力度 ， 支持 革命老区 、 民族地பைடு நூலகம்
西 宁 Ｏ ４ ０４ ５ ０４ ８ ０４ ３ Ｏ４ ９ ０３ ９ ． ｌ ．２ ．４ ．ｌ －０ ．４ ４ 海东 Ｏ１ ２ Ｏ１ ６ Ｏ １ ３ ０ １ ７ ０１ １ ００ ９ ． ．５ ．３ ．１ ． ．８ ７ ０
径 。在 现 有 财 政 制 度 的 约 束 下 ， 海 省 进 一 步提 高 区域 财 政 均 青 等 化 的 重 点就 在 于 完善 转 移 支付 的结 构
【 键 词 】 财政 转 移 支付 财政 均 等 化 青 海 省 关
一
、
引 言
占全 省总人 口的 ４ ． 同时 ， ６ ％； ３ 青海也是一个宗 教影 响较 为广泛