3、深市上市公司信息服务业务介绍

对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），相关专业机构及其他知悉
本次事项内幕信息的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属。
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3 不定期持有人名册查询
依据： 《证券持有人名册业务实施细则》 (2018年6月29日） 提供名册类型： 符合不定期持有人名册申请条件的，本公司按照发行人申请的内容下发不定期持 有人名册，另并提供融资融券投资者信用账户持有人股名册、证券公司约定购回
1 股本结构查询
股本结构表中的高管锁定股指的是高管持有的00无限售流通股中被锁定的部分。
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1 股本结构查询
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按此可从上次 查询业务中选 择导入查询 对象名单
如有进一步疑问，可参阅www.chinaclear.cn--法律规则--登记与存管--深圳 市场：《信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南》
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持有人名册作为参考。
上市公司发行的债券： 上市公司发行的债券，持有人名册亦可通过发行人E通道平台申领，前提是要将 债券与UKEY关联起来。
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3 不定期持有人名册查询
名册申请原因及相应需提供的材料：
• 新股发行：发行人可向本公司申请股权登记日的融资融券参考信息
新股发行、增发、配股、股 份回购、基金扩募等原因导 致股本变动或基金规模变动
• 非公开增发：发行人可向本公司申请全体前十名持有人名册 • 配股：发行人可向本公司申请全体持有人名册（带营业部参考信息） • 股份回购：发行人可向本公司申请全体前十名持有人名册
目录
1、信息服务相关法规 2、数据查询菜单介绍 3、数据服务内容及报表介绍 4、收费标准介绍
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China Securities Depository and Clearinຫໍສະໝຸດ Baidu Corporation Limited
信息服务相关法规
证券登记结算管理办法
证监会
上市公司信息披露管理办法
(证监公司字『2006』40号）
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深市上市公司信息服务业务
中国结算深圳分公司 发行人业务部 林源 2018年8月
www.chinaclear.cn
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3 股份冻结数据查询
1、上市公司可通过质权人名称判断是司法冻结还是质押冻结。 2、“持有数量”仅显示有质押/冻结状态股份所在的证券账户上的所持股数。 3、“冻结日期”显示的是最初起始日期，如果该笔股份在冻结期间发生权益分 派，冻结日期不发生改变。
2 董监高持股明细查询
报表中股份性质为“00”的“股份数量”包含高管被锁定的股数，具体数量 见“锁定股数”一列。
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3 股份冻结数据查询
查询内容介绍：
当发生质押、司法冻结和司法轮候冻结时生成报表， 同时会向发行人发送短信提醒： 需要发行人提交申请，系统根据发行人选择的股权登 记日提供数据。
需要人工审核的申请查询类
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• 股本结构查询 • 信息披露义务人查询
• 不定期持有人名册查询
• 外资股东持股变动查询 • 股东总数查询
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1 股本结构查询
查询内容介绍：
3、申请流程： 业务材料：需提交相关业务公告或监管机构核准函等电子文件作为查询依据。 申请流程：通过发行人E通道提交查询申请的，在线申报查询原因、持股日期、 变更起止日期等基本信息，上传相关材料，确认查询对象名单，并选择电子反馈、 当面领取或邮寄结果方式接受查询结果。
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无需人工审核的申请查询类
1
• 限售/非流通股查询
2
• 董监高持股明细查询
3
• 股份冻结数据查询
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1 限售/非流通股查询
查询内容介绍：
发行人通过本菜单可以查询到05首发前限售股、01首发后限售股、 02股权激励限售股等限售股明细数据、以及无限售流通股中被高管 锁定的股数。 1、需要发行人提交业务申请后下发； 2、如要办理限售股解限业务，则需要以PDF格式下载后向深交所提交。
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China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
3 股份冻结数据查询
“冻结深度说明”是指仅冻结原股份，还是原股份权益分派得来的红股和红 利都需要冻结。
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China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
需要人工审核的 申请查询类
发行人需上传附件，提交 业务后，需等待我司业务 人员处理
主动下发类
系统定期自动下发报表， 发行人不需要提交申请
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PART 3
数据服务内容及报表介绍
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China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
1 限售/非流通股查询
• 高管被锁定的股份属于00性质的无限售流通股，但为方便上市公司披露限售 股份数据，将高管被锁定的股数也显示在此表中。
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China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
1 股本结构查询
发行人可在此选择书面证明文件反馈方式： 1、需在附件中上传书面申请说明； 2 、当面领取：请携带营业执照复印件、 授权委托书、领取人身份证明材料来我司 领取文件； 3 、邮寄结果：书面材料将寄至发行人所 填写的邮寄地址。
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（2017年4月19日） （2017年4月19日）
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PART 2
数据查询菜单介绍
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China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
• 发行人需提供加盖公章的申请情况说明、监管机构对相关事项的批复及
(证监公司字『2006』29号）
深交所
深证证券交易所股票上市规则（2018 年修订）
中国结算
深证证券交易所创业板股票上市规则（2018 年修订）
（2018年4月20日） (2018年6月29日）
（2018年4月20日）
证券持有人名册业务实施细则 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务 指南（2017年版） 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司息披露义人持股及份变 更情况查询业务指南（2017年版）
2 信息披露义务人查询
具体变更类型参见 《股东股份变更明细 清单》 只列示存在持股或股 份变更情况的查询对 象证券账户号码，对 于无持股且无股份变 更情况的查询对象， 其证券账户号码不予 列示 无限售流通股中包含 高管被锁定的股份
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2 董监高持股明细查询
查询内容介绍：
发行人通过本菜单可以查询到董监高的每日持股情况，包括其持有的无 限售流通股、限售股、以及无限售流通股中被高管锁定的股份。
请注意，本菜单出具的报表不会将高管锁定的股数从无限售流通股中剔
除，董监高实际可转让的股份为其持有的无限售流通股-高管锁定股。
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2 信息披露义务人查询
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2 信息披露义务人查询
4、注意事项：
查询名单一旦确认原则上不得进行更改 根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份 变更情况查询业务指南》中的规定，信息披露义务人在提交查询申请时，需事先确 定查询对象名单。经我公司形式审核通过后正式受理的申请，原则上不得再更改查 询对象名单。请上市公司进行业务申请时务必明确本项业务涉及的所有信息披露义 务人，一旦审核通过，本公司不再接受任何形式、原因的名单删减，如需增加查询 对象名单，请提供上市公司盖章的申请情况说明文件及相关证明材料。 信息披露义务人包括但不限于上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易
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2.3数据查询菜单介绍
• 2017年5月2日之后的数据查询在【数据查询业务】菜单
数据查询业务
无需人工审核的 申请查询类
发行人只需发起并提交业 务申请即可，不需要上传 附件，系统自动返回结果
反馈类型选择“电子反馈” ->无需上传书面申请-> 不需要人工审核 反馈类型选择“邮寄结果”或”当面领取” -> 需上传书面申请->需要人工审核。 业务反馈结果中既包括按股份性质统计的股本结构，
也包括按持有人类别标识统计的股本结构。
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2 信息披露义务人查询
1、依据：中国结算官网-法律规则-深圳市场-《中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南》 2、申请原因： 上市公司重大资产重组、发行股份购买/出售资产； 股权激励业务、高送转； 股权收购编制权益变动报告书；
监管机构要求关注等。
2.1数据查询菜单介绍
• 上市公司申请信息服务的平台：发行人E通道 & UKEY
• 2017年5月2日之前的数据查询在【历史数据查询】菜单
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2.2数据查询菜单介绍
• 2017年5月2日之后的数据查询 在【数据查询业务】菜单
2 信息披露义务人查询
查询时间区间 反馈方式
申请事项的相关 信息披露公告
经办人联系方式
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2 信息披露义务人查询
先输入企业信息，再输入 该企业的工作人员及其亲 属信息；完成后再依次输 入其他企业和企业工作人 员及其亲属信息。