上市公司收购报告书模板

XX公司

收购报告书摘要

上市公司名称：XX公司

上市地点：上海证券交易所

股票简称：XX

股票代码：

签署日期：二零一七年四月

收购人声明

一、【】依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》及其它相关法律、法规和规范性文件的要求编写本报告书摘要。

二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书摘要已全面披露了收购人在XX公司拥有权益的股份。截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，上述收购人没有通过任何其他方式在XX公司拥有权益。

三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定，“有下列情形之一的，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请，中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续；中国证监会不同意其申请的，相关投资者应当按照本办法第六十一条的规定办理：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；”因此，本次收购所涉及的XX公司豁免要约收购事项尚需取得中国证监会同意。此外，本次收购尚需取得相关人民政府（如需）及国有资产监督管理部门同意，尚需通过商务部就本次无偿划转涉及的中国境内反垄断审查（如涉及）。

五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。

六、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

收购人声明 (2)

目录 (3)

第一节释义 (4)

第二节收购人介绍 (5)

一、基本情况 (5)

二、收购人控股股东、实际控制人的有关情况 (5)

三、收购人及其控股股东控制的主要企业情况 (6)

四、收购人及其控股股东最近三年主要业务 (7)

五、收购人及其控股股东最近三年主要财务会计数据 (7)

六、收购人及其主要管理人员最近五年内受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有

关的重大民事诉讼或者仲裁情况 (9)

七、收购人董事、监事、高级管理人员基本情况 (9)

八、收购人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司

已发行股份5%的简要情况 (9)

九、收购人及其控股股东持股5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机

构的情况 (9)

第三节收购决定及收购目的 (11)

一、收购目的 (11)

二、未来十二个月继续增持或者处置已拥有权益的股份计划 (11)

三、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序及具体时间 (11)

（一）本次交易已履行的相关程序 (11)

（二）本次交易尚需履行的程序 (11)

第四节收购方式 (13)

一、收购人在XX中拥有权益的股份数量和比例 (13)

二、本次收购的基本情况 (13)

三、本次权益变动基本情况及无偿划转协议主要内容 (14)

四、本次交易尚需获得的批准 (14)

五、权利限制情况 (14)

第一节释义

本报告书摘要中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节收购人介绍

一、基本情况

二、收购人控股股东、实际控制人的有关情况

本公司控股股东为【】，实际控制人为【】政府国有资产监督管理委员会（简称“【】国资委”）。

【】于【】年【】月【】日成立，是由【】委、【】政府牵头着力打造的主要从事投资和资产管理的国有独资公司，目前定位为以国有资本运营为基础，以金融服务为重点，打造金融控股、产业投资引领和企业改革发展三位一体的国有资本运营平台，服务于地方经济社会发展。

三、收购人及其控股股东控制的主要企业情况

截至本报告书摘要签署之日，【】投资控股的企业如下：

截至2016年12月31日，【】控制的主要企业如下：

四、收购人及其控股股东最近三年主要业务

【】于2016年1月设立以来，主要进行了矿业、温泉旅游及水电等项目的投资与经营等业务。

控股股东【】主要从事投融资和资产经营管理，最近三年的投资重点是交通、能源、水务、旅游、农业、优势资源开发、节能环保及省政府授权的其他领域。

五、收购人及其控股股东最近三年主要财务会计数据

【】成立以来，主要财务数据如下：

注：【】财务数据已经信永中和会计师事务所（特殊普通合作）成都分所审计。【】近三年主要财务数据如下：

注：【】2016年财务数据未经审计。

六、收购人及其主要管理人员最近五年内受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况【】及其主要管理人员最近五年内不存在受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。

七、收购人董事、监事、高级管理人员基本情况

八、收购人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况

截至本报告书摘要签署之日，【】不存在持有其他上市公司5%及以上发行在外股份的情形。【】持有其他上市公司5%及以上发行在外股份情况如下表所示：

九、收购人及其控股股东持股5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况

截至本报告书摘要签署之日，【】不存在持股5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况。【】持股5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况如下表所示：