办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事项

办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事项

行政处罚是指行政主体依照法定权限和程序，对违反行政法律规范但尚未构成犯罪的行政相对人给予行政制裁的一种行政处理。行政处罚的程序，是指享有行政处罚决定权和执行权的机关（或组织）作出和执行行政处罚决定的具体方式、方法和顺序、步骤。所以行政处罚程序又分为行政处罚决定程序和执行程序两部分。行政处罚决定程序包括简易程序、一般程序、听证程序。简易程序又称当场处罚程序，适用于一些不需要立案调查且影响不大、事实很简单、在其发现后即可认定并当场作出行政处罚的违法行为。按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。”一般程序又称普通程序，是指除法律特别规定应当适用简易程序和听证程序以外，行政处罚通常所用的程序。——也即我们日常口头提及的行政处罚办案程序，一般包括立案、调查取证、告知、下达行政处罚决定、送达决定几个大的步骤。听证程序是在一般程序行政处罚中，基于行政相对人提出听证的申请而启动的一种特殊程序。我们主要详细说下一般程序行政处罚案件的基本做法和注意事项。

立案阶段

一.案件来源1.检查工作中发现。属此来源的案件应作好现场笔录和有关人员（证人和当事人）的询问笔录，从而要对此案件来由情况有一个粗浅的交代。2.根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。3.受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并收好其所提交的有关材料。 4.上级机关交办和有关部门移送。应办理交接手续并收好转交的材料 5.违法行为人投案自述。（要求同）

在搜集整理上述材料同时或之先应当如实填写《案件来源登记表》，对于不愿意留下姓名或者要求保密的应当在《案件来源登记表》中注明。并由受理案件来源线索的单位负责人决定是否需要进一步核查。按照国家工商总局的规定，一般情况下应当对有关材料和线索在七个工作日内核查完毕，然后决定是否立案。（特殊情况可以延长至十五个工作日）

二.填写《立案审批表》。对于核查后应当进行行政处罚的，需要立即填写《立案审批表》。该表按国家工商总局制发的统一格式填写。

1.当事人姓名（或单位名称）应当与身份证、《营业执照》或者其他有效证件上的一致，其他情况尽量写清楚，特别是电话、邮政编码和住所一栏。

2.案发地是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害发生地）——《行政处罚法》规定违法行为由违法行为发生地的行政机关管辖，所以此点应明确看出办案机构是否有管辖权。

3.案件来源（见第一段）

4.核查情况及立案的理由。简要写明对案件来源线索经过核查发现（掌握）的当事人有关行为以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章（以看出其行为可能要给予行政处罚）——此段不要求详细，但基本要写清立案的侧重点。一般情况下可以表述为“X年X月X日，我单位（所、

分局、科股）收到举报（或检查中发现）……（说明线索来源）。经核查，当事人存在的….行为，涉嫌违反了《中华人民共和国…法》第…条等相关规定，构成了…行为，应当进行行政处罚，为进一步查清事实，建议予以立案调查。”

5.办案人员应填写两个以上。

6.办案机构负责人意见由案件的承办机构的负责人签署。如“建议立案，并由XXX、XXX负责调查办理此案。请局领导批示！”的意见，并加盖办案机构的公章。

三.报请立案。办案人员填写好《立案审批表》并经办案机构负责人签字同意后，将《立案审批表》报分管局领导审批同意。此时应附案件来源的材料和有关的证据在后面（见第一段）。对特殊情况的案件在局长审批后还要报请上级工商局审批同意。

四.立案阶段应注意

1.时效性很重要。发现线索需及时登记，并搜集整理有关材料，核查后应在最短的时间内上报审批。因《行政处罚法》规定了违法行为行政机关谁先立案谁查处的原则，加上有些违法行为存在时间很短等种种原因，如果不及时立案将不利于开展进一步的调查取证，甚至可能会造成最后劳而无功的结果。

2.管辖权决定了能否立案。没有管辖权就不能立案这是基本原则。首先要分析案件线索（基本的违法事实）是不是属于工商行政管理机关查处的职权范围——从职权上看，工商部门有管辖权；其次分析该违法行为发生地是不是在本单位管辖区域范围——从地域上看，本工商局有管辖权；接着要分析该行为发生大致时间或者该行为有无继续连续状态，是不是过了《行政处罚法》规定的两年追责期限——从时间上看，能否进行行政处罚；另外还要根据有关法律特别规定以及上下级工商局就某些类型违法行为的职责分工，分析所在工商局能否查处该类型案件——即从级别上看，有无权力进行管辖；最后一点要分析该行为是不是情节显著轻微或者没有社会危害后果，不需要进行行政处罚采取其他方式也可达到纠正违法的目的，即分析有没有不需要立案调查的必要性。还有一点需要注意，对多个行政机关均有管辖权的同一案件，立案时遇到其他行政机关已经在我们之先进行立案查处，应当核查清楚具体情况再做处理。避免违反《行政处罚法》规定的“一事不再罚”的原则。

3.立案阶段因为对发现的违法线索并没有做进一步核实调查，也没有太多的证据证明，故一般情况下，当事人是谁以及其基本情况不是十分准确、客观存在的违法事实以及可能违反的法律规定…..都不见得完全就是我们开始看到的和分析的那样。所以如果在调查过程当中，发现违法主体（当事人）与立案时不一样，或者有所遗漏的需要重新立案或者补充立案。对于立案时初始认为其涉嫌违反的法律规定与最后处罚定性不一致的情况——即我们常说的“立案时的初始定性与结案后的最终定性不一致”情况，个人认为没有必要再重新立案。因为在立案之初，没有太多的证据证明当事人的违法事实，我们无法预料或者推断当事人的一些具体情况，所以立案与结案时的定性不一致是很正常的现象。

调查取证阶段

在行政处罚案件一般程序中，这是一个最主要的阶段也是一个很难以把握要点的阶段。这一阶段是基于对立案时的案件来源线索情况所作的进一步了解，在这一阶段，应充分搜集证据材料以证明当事人有（或者无）违法行为，为下一步案件定性以及如何根据情节量罚提供事实依据。一般而言，应当查明的案件事实包括：1.当事人的身份；2.立案调查的违法事实是否存在；3.立案调查的违法事实是否为当事人实施，是否还有其他当事人参与；4.实施违法行为的手段、方式、社会危害后果以及其他情节；5.当事人是否还有其他违法行为；6.当事人的责任。比如当事人是否履行了相关义务、主观上有无违法故意或者属于疏忽大意等等；7.当事人有无法定应当从重、从轻、减轻或者免除处罚的情节；8.与违法行为相关的其他事实。

我们通常简单的用“五何”要素来概括我们要证明的违法事实。即何人、何时、何地、何事、何果。——是谁在什么时间什么地点从事了什么行为，该行为是如何实施的，并造成了什么危害后果。当然有时还需要证明当事人的主观目的和动机。

一调查取证的基本原则

1.依法取证原则。调查取证要依法进行，应当遵守法定程序，采取法定方式，证据要符合法定形式。不合法甚至是违法的方式和程序取得的证据，不符合法定形式的证据都不能作为案件定性量罚的依据使用。比如采取暴力、欺诈、胁迫、利诱等不正当方式取证，侵犯当事人和他人隐私或者合法权益方式取证，非法限制人身自由或者采取非法搜查公民的身体、非法搜查侵入公民住宅方式进行取证等等。一般情形下，合法收集证据应当具备四个基本条件：①案件已经被批准立案调查；对于核查案件线索而在立案前取得的基本证据例外。②办案调查人员不得少于两人，而且是有执法资格的人；③收集证据的人员必须是被指定的办案人员，其他人员和单位获取的材料必须经办案人员核实后才能作为证据；④调查取证时，办案人员应当出示执法身份证件；有时还需要出具县级以上工商局的证明文件。比如介绍信、委托书等等。

2.及时取证的原则。现实中，违法行为千变万化，证据有时难以固定，当事人出于对自身非法利益的保护而串供、隐瞒、销毁、伪造证据或者指使他人作伪证的现象屡见不鲜，所以及时取证显得尤为重要。

3.全面取证的原则。全面包括两层意义，一是对当事人的违法事实相关的情况需要全面调查取证，包括能够证明当事人有无从重、减轻、从轻、免除处罚情节的证据，甚至是证明当事人没有违法行为的证据。二是对能够证明当事人有或者无违法行为的证据需要全面收集，而不能单凭口供结案。应尽量全面收集现场检查笔录、物证、书证、证人证言、鉴定结论等其他证据。

4.顺查和逆查相结合灵活运用的原则。调查取证的顺序没有一个固定的模式，往往需要因人因事而为。有时是查找证据证明已经发现的线索，有时则需要根据案件在调查过程中出现的新证据、新线索去证明新的违法行为，有时需要根据推断（违法当事人可能存在什么行为、可能会在某些方面留下什么证据材料、或者可能下步会采取什么举动）而有针对性、有重点