证券发行与承销模拟

证券业从业资格考试

《证券发行与承销》全真模拟试卷(七)

一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1．我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。

A．发行种类和发行规模 B．发行速度和发行企业规模

C．发行种类和发行企业数量 D．发行规模和发行企业数量

2.2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C．《公司法》

D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

3．在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。

A．雷曼兄弟 B．摩根斯坦利 C．高盛 D．花旗

4．中国证监会的现场检查包括( )。

A．机构、体制与人员的检查 B．规章制度的检查

C．财务处理办法的检查 D．机构、制度、人员的检查和业务的检查

5．上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行( )制度。

A．上市注册 B．上市登记 C．上市推荐人 D．上市核准

6．我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．授权资本制 B．法定资本制 C．折中资本制 D．不变资本制

7．国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。

A．谁投资、谁拥有产权 B．谁经营、谁拥有产权

C．谁授权、谁拥有产权 D．谁管理、谁拥有产权

8．资产评估报告书必须由( )。

A．资产评估委托方撰写

B．资产评估机构独立撰写

C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

D．政府主管部门撰写

9．按照融资过程中资金来源的不同方式，可以把公司的融资方式分为( )。

A．直接融资和间接融资 B．内部融资和外部融资

C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

10.发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的( )。

A．15% B．20% C．35% D．40%

11．招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。

A．3；1 B．6；3 C．6；1 D．12；6

12.向不特定对象发行的证券票面价值超过人民币( )的，应由承销团承销。

A．3亿元 B．2亿元 C．1亿元 D．5000万元

13.保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．初步询价 B．累计询价 C．首次发行 D．公告招股说明书

14.董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A．超过1个月之后 B．超过3个月之后

C．超过半年之后 D．超过1年之后

15.发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后( )计算。

A．股本净值 B．所有者权益 C．股票发行数 D．总股本

16.( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A．总资产规模为10亿元以上 B．净资产规模为10亿元以上

C．总资产规模为5亿元以上 D．净资产规模为5亿元以上

17.中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。

A．《证券法》 B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《上市公司证券发行试行办法》 D．《公司法》

18.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。

A．原前10名股东 B．原前15名股东 C．原前20名股东 D．原前50名股东

19.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( )，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )发行证券。

A．3个月；3个月内 B．6个月；6个月内

C．3个月；6个月内 D．6个月；3个月内

20.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自( )起方可行权。

A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年

C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月

21.回售条款相当于债券持有人( )。

A．无条件出售给发行人的1张美式卖权 B．无条件向发行人购买的1张美式买权

C．无条件出售给发行人的1张美式买权 D．同时持有发行人出售的1张美式卖权

22.可交换公司债券面值为每张人民币( )元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。

A．1 B．10 C．100 D．1000

23.债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )日。

A．90 B．50 C．30 D．20

24.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、自发行之日起10年内不可赎回的债券。

A．10 B．15 C．20 D．25

25.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )亿港元。

A．1 B．2 C．3 D．5

26.我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指( )。

A．国际货币市场 B．欧洲货币市场 C．境外证券市场 D．国际金融市场

27.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A．7 B．10 C．15 D．20

28.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的骰份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少( )，应当按规定进行报告和公告。

A．3%；3% B．5%；3% C．5%；5% D．3%；5%

29.( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

A．中国证券业协会 B．股东大会 C．监事会 D．中国证监会

30.可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A．第2个交易日起 B．第3个交易日起

C．第5个交易日起 D．第10个交易日起

31.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金外，还包括( )。

A．实现债权的费用 B．转换的费用 C．手续费 D．交易的费用

32.成员在( )的承销团，可设副主承销商。

A．10家或10家以上 B．8家或8家以上

C．5家或5家以上 D．3家或3家以长

33.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。

A．资本确定原则 B．资本维持原则 C．资本不变原则 D．资本实存原则

34.股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计算，其筹资额不少于5000万( )。

A．美元 B．港元 C．欧元 D．人民币

35.证券承销业务的( )不是中国证监会现场检查的重要内容。