合同法的经济学分析

“有效率违约”和救济 (3)
期待利益: 这种赔偿将能够促使承诺方遵守承诺。 它使被违约方恢复到合同好像被履行的状态。 例子 3:航空公司超席卖票的补偿 在超售赔偿问题上，目前我国还没有统一的赔偿规 定，各个航空公司是根据自己的实际情况作出赔偿标 准的。 方案 1: 标准补偿 百分之50的票面价格 方案 2: 提供逐步提高的补偿直到大家同意。 方案 3：提供逐步降低的补偿直到大家同意。 那一种方法更为符合帕累托效率?
“有效率违约”和救济 (8)
合同法第一百一十三条 当事人一方不履行 合同义务或者履行合同义务不符合约定，给 对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因 违约所造成的损失，包括合同履行后可以获 得的利益，但不得超过违反合同一方订立合 同时预见到或者应当预见到的因违反合同可 能造成的损失。经营者对消费者提供商品或 者服务有欺诈行为的，依照《中华人民共和 国消费者权益保护法》的规定承担损害赔偿 责任。
“有效率违约”和救济 (1)
由于未来存在不确定性，合同缔结时和合同履行时的情况可能 变化从而导致合同履行无效率。因此法律经济学上有“有效率 违约”的概念。 “有效率违约”指在履行合同的成本（机会成本Opportunity Costs: the value of a resource in the next best use）超 过履行合同带给合同当事人的收益时的违约，因为合同签订后 一个突发事件的发生使得用于履行合同的资源配置到其它地方 更为有效率（更为有价值）。 航空公司经常使用超席卖票的经营策略，这是“有效率违约”？ 机票超售是目前航空业通用的惯例。每个航班都经常出现旅客 定好座位后，在不通知航空公司的情况下，自行取消航程的情 况。如果买了飞机票不上飞机，航空公司也需视情况安排旅客 改乘其他航班或按退票处理。为此，航空公司允许按照各航班 的实际情况超售一定数量的座位，以便于旅客因故未到，航班 的座位能够充分利用。法律应该鼓励“有效率违约”吗？
“有效率违约”和救济(5)
期待利益损失赔偿给承诺人两种选择：履行 或者违约并支付赔偿损失。承诺人可以选择 成本较低的方式。 特别履行给被承诺人要求履行的权利，并不 考虑履行成本。在一些情况下实施这样的权 利会导致无法实现效率。 科斯定理认为：为了避免使用特别履行带来 无法实现效率的情况，当事人必须能够成功 地进行谈判。成功的谈判能够实现效率。在 成功谈判的情况下，特别履行只影响分配目 标，而不影响效率。
对价(1)
“对价”是英美合同法中的重要概念，它是指合同一 方的承诺或行为有对方的某些有价值的东西作为回报。 《牛津法律大辞典》给对价所下的定义是：“对另一 方的许诺或行为作出的承诺，如给付、提供劳务或放 弃权利”。它是合同成立的必要条件。大陆法系中与 之对应的概念是约因（Cause），但应用范围略宽一 些。在中国的合同法中，没有对价和约因的概念，而 是强调“双方自愿”，但“不能显失公平”的原则。 如果法院认定某项合同有“对价＂，合同即可成立， 没有“对价＂，则可以认定此合同无效。对价理论的 主要目的是区分具有法律约束力的许诺和诺承义务以 及不具有法律约束力的许诺和诺承义务。按照英美法 的理解，合同是一种允诺，一方的允诺只有在另一方 提供相对应利益即代价时才能强制执行。例如赠与合 同，由于接受赠与方没有因对方允诺赠与而付出任何 代价和利益，即赠与合同没有对价支持，所以难以得 到强制执行。
合同的功能 (1)
合同构成贸易的一部分，因此在经济生活中起了重 要作用。 一项交易要实现帕累托改进必须满足下列条件： 交易当事人有充分或足够的信息。 交易当事人为了实现效用最大化能理性地使用上述 信息。 该项交易没有产生外部性。 交易发生在竞争性市场中。
A. B. C. D.
合同的功能 (2)
注意“即时清结合同”和“待履行合同” 的不同。为何当事人要签订后者？我们 无法同时得到所要的一切。 未来总有一些不确定性。签订合同时通 过明示或默示的风险分摊来降低交易成 本。如何实现交易成本的降低？
法律的经济分析 合同法 (1)
授课：张卿副教授
Reading Materials
General Reading: Cooter and Ulen, Law and Economics (4th Edn.2003, Addison Wesley). Chapters 6-7 Friedman, Law’s Order (Princeton UP, 2000), Chapters 12 Posner, Economic Analysis of Law (5th edn, Aspen Law&Business, 1998), Chapter 4 Bouckaert and De. Geest (eds.), Encyclopedia of Law and Economics (Elgar, 2000), p.4400, p4500, p.4600, p.4610, p.4620. Kronman and Posner, Economics of Contract Law (1979)
对价(3)
对价的要求有经济学上的意义吗？经济学能否用来解 释对价呢？ 传统观点： A. 对承诺人有经济价值。 Is gift less valuable than transaction? B. 控制信赖损失 C. 表达真实严肃的履行意愿，增强履行信息 对价原则可以鼓励有社会价值的承诺并且创造激励来 增加社会价值。 SV社会价值 = U对承诺者的效用 + PB –(1-P) R P是合同履行的可能性, B 是被承诺人的收益, R 是合同未 被履行时被承诺人的信赖损失
合同的功能 (3)
当事人能将风险分配给能以较小的成本来预 防和治理风险的人。 保险公司至少需要信息来确定价格： A. 出险 的概率; B. 避免出险对当事人的价值。 那一方当事人能以较低的价格来购买 保险？ 有较多信息和能已较多有效的方法来防治风 险的人。 案例：我们是否应该实施免责条款? 运输古董 的合同中关于免责条款。
合同的功能 (5)
前者只有在当事人没有规定才适用，而后者则排除了 当事人的意思自治。后者可能针对在当事人在无法充 分认识有关情况、垄断市场上的不公平的谈判力而制 定的。前者如：第六十二条 当事人就有关合同内容 约定不明确，依照本法 第六十一条 的规定仍不能确 定的，适用下列规定 ：“价款或者报酬不明确的，按 照订立合同时履行地的市场价格履行；依法应当执行 政府定价或者政府指导价的，按照规定履行。” 后者 如：第二百一十四条 租赁期限不得超过二十年。超 过二十年的，超过部分无效。 租赁期间届满，当事人 可以续订租赁合同，但约定的租赁期限自续订之日起 不得超过二十年。评价该强制性规则。
合同的功能 (6)
风险分担能用来解释合同落空原则 (当外部成 本使合同履行没有意义时，可以终止履行合 同) 如果一项突发情况使合同履行没有意义，我 们必须将责任安排给能已较少成本来程度风 险的当事人。这些做将鼓励当事人考虑所有 可能防治风险的可能性并找出一个成本较低 的方法来防治该风险。 如果发生违约的情况，违约的当事人仅就缔 约时能合理预计的损失承担责任。典型的例 子有洗相片，主观价值。
合同的功能 (4)
完全约定合同（Complete contingent contract）：是当 事人对所有可能发生的情况都明确规定 符合他们偏好 的应对方法的合同。此种合同的交易成本很高。必须 平衡缔约成本和明确分配风险所带来的利益。我们无 法知道所有可能发生的情况。 法律规定默示条款（选择性规则）是为了降低交易成 本。英美法的先例原则降低了当事人的缔约成本，因 此证明对司法体制的政府补贴是正当性。 经济学上，对于选择性默示条款和强制性默示条款 （强制性规则）有着较大的区别。何时后者能被证明 是正当的？
“有效率违约”和救济(4)
何种合同救济为合同的有效率履行和不履行创造了最 优激励？期待利益损失赔偿 （expectation interest damages）; 信赖利益损失赔偿 （reliance interest damages）; 特别履行 （specific performance）? 期待利益损失赔偿将被违约人恢复到合同好像被履行 的状态。 信赖利益损失赔偿 将被违约人恢复到合同好像没有被 订立的状态。 特别履行要求承诺人完成其在合同中承诺的义务。
对价(2)
例一：某甲对某乙说，如果你能把草地上的草除掉，我就给你 钱。这里，钱和除草就存在一种对价。 例二：第二次世界大战刚刚结束，当时的生活费用急剧上涨， 瓦林福德镇的教师们具状申请把他们的月薪提高到３００美元。 这些教师们与该镇签订的合同规定教师们可以通过提前３０天 通知在任何时候终止合同。后来，该镇学校委员会得知有些教 师接到了报酬更为优厚的任职招聘，故投票决定给教师们每人 每月加薪１５０美元。这项决议使教师们全都留在该镇任教。 该镇的司库以宪法禁止市镇官员用公款进行馈赠为由拒绝承付 给教师们这笔加薪。但最高法院判定，该镇负有依合同向教师 们支付这笔加薪的义务。这里，法官认定教师们继续从事教师 工作和不行使辞职选择权是加薪的对价。上述两例表明：作为 行为和不作为行为均可以构成充分对价。
对价 (4)
在 Williams V. Roffey 案中合同修改在何种程度上是有 效的? 建筑商 A 同意为B建房。在建到一半，A 要求B 增加 工程款，否则就停工。B 先同意但后来又不同意。法 院认为，合同修改对B有好处（对价），因为B将无 B B 需到法院起诉来要求A履行合同。 在修改合同时，存在帕累托改进 （假设诉讼发生的费 用高于价格的增加）。但这存在机会主义行为的问题， 从而导致法律被滥用。比如，你可以低价先取得客户 然后再提价。如果法律鼓励机会主义行为，那无效合 同将产生。一个例外情况是提价的理由无法在签约时 预计。
“有效率违约”和救济 (2)
如果合同是有效率，它当然应该得到履行。有时合同 在签订时是有效率的。但由于一些特殊情况的发生， 履行合同可能变得没有效率。此时，违约可能是有效 率的。 案例1: 甲国的A想 卖一台机器给乙国的B, 这里有进口 许可证的要求. 乙国的法域1 规定违约的救济是特别履 行（相当于我国的“实际履行”），而法域2的救济 是支付赔偿金。法域2的规定更有效率。 例子 2: 出售古董 A, B,C
“有效率违约”和救济 (9)“有效率违约”和救济 (6)
在一定程度上,特别履行相当于侵权法上的禁 令。当交易涉及有特别主观价值的特定物的 购买时，特别履行常常被使用为救济手段。 比如购买土地和祖传文物. 被违约人可能从特别履行的救济中获得比赔 偿损失更为有利的后果。但是，特别履行可 能会鼓励被违约人的机会主义行为。这些机 会主义行为将增加谈判的成本。
“有效率违约”和救济 (7)
被承诺人基于合同将被履行而进行投资。合同法应该 鼓励合理水平的信赖以实现效率。过多的信赖利益损 失赔偿将导致承诺人进行过多的信赖投资。 合理的信赖利益损失赔偿允许那些正常和可预见的损 失。 如果 (1-P)R>PB能得到满足, 那R就是没有效率的。 P: 合同履行的可能性 R: 信赖投资成本 B: 被承诺人在合同充分履行后的利润
对价(3)
例三：哈默诉西德威案。某家举行一家庭生日活动， 甲是乙的叔父，甲对乙说如果你在２１岁前戒烟、戒 酒、不污言秽语、不为赌博而玩牌或打弹子游戏，我 将付给你５０００美金。乙按照这个要求做了。在满 ２１岁时乙写信要求甲付钱，甲答应并说将钱存入银 行。在未付钱的这个过程中甲去世，乙把这份权利转 让给了丙，丙出面主张权利。甲的遗产执行人认为这 项允诺无有效对价，因为乙在得到许诺情况下没有任 何付出或损害，故无强制执行的效力。丙的律师称乙 以不作为方式得到利益，是克制了法律允许的权利 （当时的法律不禁止这个年龄的人饮酒等）。最后， 法院支持了这种观点，认为有对价。可见，对法律赋 予的权利的克制可以成为对价。