工程合同全过程风险管理.ppt

2.3%
2.3%
1.5%
题 问
作 工
件 条
计
外
候
设
额
气
和
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更
劣
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令 指 工 停
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题 问 理 管 主
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验 检 查 检 的
争 战 或 为 行
业
业
他 其
提 能 不
多 过
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主
业
误 延 付 支
1.5% 工 罢
争端的主要原因
2019-11-21
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衡 平 不 务 义 利 权
整 完 不 款 条 同 合
6% 他 其
合同存在的主要问题
5% 异 歧 字 文
2019-11-21
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30
25.0% 23.5%
20.0%
18.9% 17.4%
15.0%
10.0% 5.0% 0.0% 件 条 场 现 的 同 不
8.3%
7.6%
6.1%
5.3%
3.0%
2.3%
承包商
承包商
承包商
业务
业务
总承包商
业务
业务
承包商
承包商
承包商
2019-11-21
分包商
分包商
分包商
承包商
分包商
业务
分包商
分包商
承包商
分包商
分包商
承包商
总承包商
分包商
分包商
承包商
分包商
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分包商
业务
承包商
分包商
分包商
承包商
分包商 分包商
分包商 分包商
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2、管理团队的重要性——增强风险控制能力 日本竹中工务店仅建筑、土木工程、机械工程、电子工程方面的专业
风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。 工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。 1、风险回避 放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。 2、风险预防与风险降低 （1）加强项目前期研究 （2）采用替代施工方案 （3）加强安全教育 （4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识 （5）项目管理层现场监督 （6）工程索赔
1% 其他
0% 非常合理
合同中业主和承包商之间的风险分配
2019-11-21
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三、工程合同全过程风险与管理
（一）工程合同全过程
基准日 投标 中标 签订合同 开工
接收证书 履约证书
招投标与合同谈判
竣工时间
缺陷通知期
2019-11-21
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（二）不同合同管理模式风险
1、传统合同管理模式 2、设计－建造模式（Design-Build） 3、设计－采购－施工模式（EPC） 4、建造－运营－移交模式（BOT）
2019-11-21
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3
（一）工程项目的高风险特征
大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂
30000
万元
25000
20000
15000
10000
5000
0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 年份
500万元以下 500万元-1亿元 1-5亿元 5-10亿元 10亿元以上
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25
（四）工程合同重要的风险条款
2、业主的支付义务条款 3、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款 4、合同的索赔条款
2019-11-21
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（五）工程合同全过程风险管理
阶段 项目投标前
项目投标与合同谈判 合同实施至工程竣工 缺陷责任期
风险管理重点与内容
风险管理应对策略
1、项目风险调查与分析：项目环境、业主资信、项目资 1、回避策略 源条件的调查分析，等。
2019-11-21
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二、合同与合同风险的基本知识
业主
承包商1
承包商2
承包商3
分
分
分
分
分
分
包
包
包
包
包
包
商
商
商
商
商
商
国内价格竞争体系增加了合同体系风险
2019-11-21
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12
45% 40%
40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
较为合理
31% 不平衡
28% 很不平衡
2019-11-21
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7
一、工程项目风险的基本知识
（三）项目风险应对策略
3、风险转移 （1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价 （2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商 （3）购买保险转移给保险公司
2019-11-21
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8
二、合同与合同风险的基本知识
1、合同的作用 （1）定义工作内容 （2）分配工程风险 （3）明确激励方案
6、合同管理水平是项目管理水平的综合体现
我国六大建筑企业与日本六大企业的工作效率比较
序号
比较项目
个人总资产 （美元）
个人创造营业额 （美元）
1 日本六大企业平均值 2 六大建筑企业平均值 3 比较（倍）
19152.72 975.09 19.64
13214.49 781.37 16.91
个人创造利润 （美元）
D-B合同
EPC合同
BOT合同
21世纪20年代合同管理模式的市场份额
2019-11-21
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（三）不同计价方式合同的风险
1、总价合同 2、单价合同 3、成本补偿合同
2019-11-21
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23
不同合同计价的风险比较
合同形式
总价合同 单价合同Fra Baidu bibliotek成本补偿合同
业主
风险分配 承包商
2019-11-21
工程合同全过程风险管理
2010年8月
2019-11-21
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1
工程合同全过程风险管理
◆ 一、工程项目风险的基本知识 ◆ 二、合同与合同风险的基本知识 ◆ 三、工程合同全过程风险与管理
2019-11-21
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2
一、工程项目风险的基本知识
（一）工程项目的高风险特征 ◆ 项目周期长；区域多变； ◆ 项目参与方多，一次性组织；目标不一致； ◆ 项目采用新型技术、复杂结构。
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24
（四）工程合同重要的风险条款
1、确定合同文件的优先顺序条款
（a）合同协议书（如果有）， （b）中标函， （c）投标函， （d）本合同专用合同条件， （e）本合同通用合同条件， （f）技术规程， （g）图纸， （h）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的 其它文件。
2019-11-21
2019-11-21
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9
二、合同与合同风险的基本知识
2、风险最优分配的基本原则 （1）风险共担原则 （2）最具控制力原则 （3）损失和收益同时承担原则 （4）诚意合作原则
2019-11-21
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10
二、合同与合同风险的基本知识
权利 义务
业 主
义务 权利
承 包 商
国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系
2019-11-21
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（一）工程项目的高风险特征
工程项目风险的多方位理解
时间
质量
成本
进度
HSE
目标
2019-11-21
项目投产运营阶段 项目竣工验收与试生产阶段 项目施工阶段 项目设计阶段 项目可行性研究阶段
因素
设 施 其 自 政 经 组 合人 材 设 资
计 工 他 然 治 济 织 同员 料 备 金
721.97 6.05 119.26
2019-11-21
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32
谢谢大家！
2019-11-21
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技术人员就占从业人员的62.5％。 我国最大的集团型承包公司的工程技术和管理人员仅占15％。
3、建立企业合同风险管理案例信息库
4、项目主要管理人员熟悉国际通用合同条件
5、工程合同审查
2019-11-21
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29
40%
36%
35%
35%
30%
25%
20%
18%
15%
10%
5%
0%
致 一 不 解 理 方 双
BOT合同
不同合同管理模式承包商的利润率变化
2019-11-21
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20
合同模式的发展变化
80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 传统合同
D-B合同
EPC合同
BOT合同
1980年代合同管理模式的市场份额
2019-11-21
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21
合同模式的发展变化
45% 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 传统合同
分
分
包
包
包
商
商
商
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不同合同管理模式风险的比较
合同形式
传统合同管理模式 设计－建造合同管理模式 EPC 合同管理模式 BOT 合同管理模式
业主
风险分配 承包商
2019-11-21
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20% 18% 16% 14% 12% 10%
8% 6% 4% 2% 0%
传统合同
D-B合同
EPC合同
环法
协
境律
调
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5
一、工程项目风险的基本知识
（二）项目风险的影响因素
风
险
发
生
的
概 率
2、风险概率大；
1、风险概率大；
损失或收益小
损失或收益大
3、风险概率小； 损失或收益小
4、风险概率小； 损失或收益大
2019-11-21
风险可能产生的损失和收益
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6
一、工程项目风险的基本知识
（三）工程项目风险应对策略
2、合同风险管理策略 2、投标决策：在此基础上，作出投标和放弃投标的决策。
1、合同风险审查：审查合同风险。
1、报价策略
2、报价策略：确定工程投标报价策略。
2、合同谈判争取有利的合
3、合同风险分配：争取业主给予有利的合同条件。
同条件
4、合同风险转移：确定工程保险或分包方案。
3、工程保险转移风险
5、风险管理方案：制定完整的、系统的风险管理方案。 4、与其单位共同承担风险
1、实施并调整风险管理方案。
1、加强项目管理
2、工程索赔管理。
2、加强工程索赔管理
1、加强对工程尾款和保留金的催讨。
建立合同风险管理案例库，
2、进行合同风险管理总结。
为后续项目合同风险管理
3、建立风险管理档案。
策略的制定提供依据。
2019-11-21
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27
（六）工程合同风险管理建议
1、合作伙伴对合同风险管理的作用
2019-11-21
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1、传统合同管理模式
业主
设计单位
工程师
施工承包商
分
供
包
应
商
商
2019-11-21
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16
2、设计－建造模式
业主
咨询单位
设计－施工承包商
设
施
计
工
分
分
包
包
商
商
2019-11-21
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17
3、EPC模式
咨询单位
2019-11-21
业主
EPC承包商
设
采
施
计
购
工
分