EPC合同法律风险防范.pdf

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EPC模式的管理界面划分
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业主责任： 外部报审报备 监理招标 设计变更及审批 支付工程款 竣工验收
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EPC模式的管理界面划分
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总承包商责任： 方案设计及初步设计 施工图设计 开工准备 工程实体施工 专业分包选择 大型设备和重要材料 采购
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EPC模式的管理界面划分
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EPC合同条款需注意的问题
• 发包人仅对下列资料的正确性负责： • 合同中规定的由发包人负责的、或不可变
的部分、数据和资料 • 对工程或其任何部分的预期目的的说明 • 竣工工程的试验和性能的标准
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EPC合同条款需注意的问题
• 设备、材料采购供应： • 明确供货范围 • 采购过程控制—采购、检验、催缴、接运、
条件编制投标方案
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EPC模式的管理界面划分
• 材料设备及分包商的管理划分： • 业主指定材料供应商和分包商的弊端 • 由总承包商统一通过招标方式选聘和管理 • 特殊项目中必须有业主单位参与的，应纳
入总承包商的统一管理，业主委派代表参 与招标过程，对招标文件中的相关技术标 准拥有最终决定权
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EPC模式的管理界面划分
• 缺陷责任 • 承包商承担：因工程设计、生产设备、材
料不符合合同要求、承包商不当操作 • 缺陷通知：业主在接收并使用后发现因为 某项缺陷和损害导致主要生产设备不能按 原定目的使用，可向承包人发出通知。
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EPC合同条款需注意的问题
• 设计变更≠合同内容变更 • 发包人提出的变更：原设计不符合规范或
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为什么选择EPC
• 采取固定总包价格,有利于控制总价 • 总承包商承担项目管理阶段的工作,减轻了
发包方负担和投入 • 有利于缩短工期 • 转移风险，节约费用
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为什么选择EPC
• 激励总承包商更加重
•
视质量 充分发挥设计、采购、 施工的协调性，最大 限度减少施工过程中 的变更和拆改 业主责任的简化
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EPC合同条款需注意的问题
• 隐蔽工程的验收： • 验收程序 • 未经验收覆盖 • 复查 • 逾期验收的归责
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EPC合同条款需注意的问题
• 事故的发生及处理 • 发包人对工程质量的任何检查和指令，不
免除承包人对工程质量的全部责任 • 对工程质量的争议，可以提交当地质量监 督站裁定
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EPC合同条款需注意的问题
不合理，由承包人负担费用（卷烟厂） • 承包人提出的变更：征得监理人及发包方 同意。因原设计问题导致，承包人负担费 用；合理化建议减少工程款的，可给予奖 励 • 原设计有缺陷导致，承包人负担费用
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EPC合同条款需注意的问题
• 变更流程： • 发包人书面发出变更建议，属设计原因，
承包人实施，负担费用；非设计原因，承 包人出设计变更，发包人签字确认，承担 费用，影响工期的，应予顺延 • 变更价款的确定
•
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承包人的资质
• 《建设部关于工程总承包市场准入问题说
明的函》2003.7 • 对从事工程总承包业务的企业不专门设立 工程总承包资质，具有工程勘察、设计或 施工总承包资质的企业可以在其资质等级 许可的工程项目范围内开展工程总承包业 务。
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承包人的资质
• 《建设工程勘察设计管理规定》第39条：
取得工程勘察、工程设计资质证书的企业 ，可以从事资质证书许可范围内相应的建 设工程总承包业务，可以从事工程项目管 理和相关的技术与管理服务。 • 发包给不具有相应资质等级的处罚：责令 改正、处以罚款
• 设计工作的划分： • 审核及修改设计文件的纠纷 • 确定原则：招标阶段-施工阶段（质量控制
标准和功能需求；做好调试方案，确保项 目技术功能的落实） • 业主保留审核权利，排除对设计造价和其 他内容审核
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பைடு நூலகம்
EPC模式的管理界面划分
• 控制总承包商降低设计和施工标准的风险： • 具体说明业主需求 • 投标时要求投标单位提交初步设计文件 • 在招标中，保证给予投标人足够的时间和
保管、技术服务 • 质量保证 • 备品备件 • 与设计不符的处理—拒绝验收、重新采购
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EPC合同条款需注意的问题
• 施工： • 工程准备 • 分包商的管理和对分包商的付款 • 提交报告和报表 • 确保施工进度和质量 • 负责工程的保护与保修 • 联合体之间的分工
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EPC合同条款需注意的问题
• 开工、延误和暂停： • 客观原因造成延误:政府临时命令 • 业主指令暂停 • 承包商原因导致暂停 • 暂停的后果
2、总承包分类： EPC是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个 满足使用功能、具备使用条件的工程项目。 DB是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对 承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
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什么是EPC
• Engineering就是“设计”的意思，与同样可理解为“设计”的
Design的含义大不相同。一般说来，Engineering指根据制造、加 工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流 程等方面进行设计；而Design指对建筑物、构筑物的空间划分、功 能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术的处理 。从这种区别中可以看出，设计－采购－施工合同一般不适合建筑工 程的采购。 – 设计—采购总承包（E-P） – 采购—施工总承包（P-C）
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EPC合同条款需注意的问题
二、合同条款 • 定义部分—目的、原则（单机试车、联动试 车、投料试车） • 合同文件及效力顺序： • 合同各方联系方式
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EPC合同条款需注意的问题
• 发包人的责任和义务: • 设计变更、工程范围变更、工程量审核 • 工程质量、进度、投资目标控制、外部协
调 • 发出指令（确认程序及确认时限，视为确 认的情形） • 撤换人员及机械 • 提供水电条件及技术资料
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EPC合同条款需注意的问题
• 解除合同通知后的工作： • 停止工作 • 移交文件 • 移交工程及物资 • 分包合同的执行情况（分包合同是否解除
？） • 结算及撤离
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EPC合同条款需注意的问题
• 承包人解除合同： • 发包人延迟付款 • 发包人其他违约行为导致停工达一定期限 • 不可抗力导致履约不能或不必要 • 发包人破产、停业或进入清算程序
企业风险管理系列
EPC合同法律风险防范
中伦文德律师事务所 律师 郝伟
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什么是EPC
• 什么是EPC（engineering-procurementconstruction）及相关法律规定
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什么是EPC
1、EPC概念工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程
总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、 采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。 并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
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EPC合同条款需注意的问题
• 指定分包商：如果承包商对业主指定的分
包商有异议，应尽快向业主发出通知，提 出合理的反对意见，并附详细的依据材料 ，承包商不应有任何雇佣义务。 • 业主确实需要对特殊的部分工程指定分包 商
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EPC合同条款需注意的问题
• 不可抗力: • 范围约定 • 处置 • 费用负担
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EPC合同条款需注意的问题
• 审定设备、材料供应商名单 • 审定对分包的招标方案，参加评标
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EPC合同条款需注意的问题
• 承包人的责任义务： • 勘察、设计： • 根据批复的初步设计文件，进行施工图设
计 • 设计错误，即使业主审批，承包人应负责 • 发包人的免责：即使源于业主材料中的错 误
• 施工过程的管理界面划分： • 业主负责监督施工质量和施工进度 • 监理的问题：我国的强制监理制度，业主
可委托具有监理资质的项目管理企业 • 总承包商
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EPC模式的风险分担
• 建设工程的主要风险因素： • 客观风险因素 • 道德风险因素 • 技术能力因素
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EPC模式的风险分担
• 风险分担原则： • 责权利平衡 • 风险应分配给容易控制的一方
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EPC模式的风险分担
• 总承包商对造价、质量、工程进度、安全
文明施工承担责任 • 业主提出设计变更导致工期延误或费用增 加 • 客观因素风险的承担 • 道德风险的承担
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EPC合同条款需注意的问题
一、协议部分 • 合同主体问题—联合体 • 工程详细信息—名称、地点、方式 • 承包范围 • 工程开工、交工时间—包括分项工程 • 质量标准（设计、设备材料、施工） • 合同价款
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EPC合同条款需注意的问题
• 工程保修： • 保修期限 • 保修责任（保修范围、响应时间、违约处
理）
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EPC合同条款需注意的问题
• 合同的解除： • 发包人解除合同：通知改正；未能提交履
约保函；继续违约；对外转包、肢解分包 ；实际进度落后，拒不采取措施；质量缺 陷，迟延修复；明示不履约，经催告后仍 不履约或以不当方式履约；未能通过竣工 试验，使部分或整体工程丧失主要功能； 承包人进入或即将进入破产清算程序
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EPC合同条款需注意的问题
• 交工验收： • 提出申请 • 验收程序 • 交工日期的确定 • 与付款条件的关联
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EPC合同条款需注意的问题
• 违约责任： • 发包人违约：延期付款 • 承包人违约：延期交工、不合格设备材料
、工程质量、交工文件、擅自变更、安全 隐患、违反分包约定、在检验、测试、评 定中弄虚作假、工程损失、行贿宴请
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EPC合同条款需注意的问题
• 解除合同后的工作： • 停止工作 • 移交工程及物资 • 在发包人付款后移交文件图纸资料 • 提交分包合同及执行情况，发包人承担费
用 • 结算及争议解决
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纠纷的解决
• 约定纠纷解决机构： • 仲裁 • 诉讼
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