合同管理法律风险防范

履行
终止
归档
金融服务公司《合同审核管理办法》第4条，规定了流程、提交审核的资料及不审核的文件，
其中不审核的文件包括： 1. 使用已通过审核的格式文本签订的合同； 2. 未经审查已签订且不能修改条款的合同； 3. 承办部门反馈不能修改条款的合同.
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二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
情节轻微且未给公司利益造成损失的； 造成公司利益损失的； 情节严重或造成公司利益重大损失的； 造成损失的，合同承办人员、直接负责的主管领导和其他直接责
任人员应根据过错程度赔偿损失。
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一、合同管理风险排查情况
（四）外部风险
1、合同签约主体风险
1）主体不适格 2）代理情况下风险 3）企业资信不良
起草
报审
签订
履行
签订注意事项
终止
归档
1. 经法务部门和审计部门审查同意后，方可对外签署； 2. 签署合同前，承办人应当再次核实对方当事人的资质及授权； 3. 签署：注意合同中约定的生效条款； 4. 盖章注意：施印部门应核实法务、审计的审核意见、授权材料，并确定签订 日期后方可施印。
19
二、合同管理操作规范
22
二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
变更 终止 纠纷解决 归档
起草
报审
签订
履行
23
二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
变更 终止 纠纷解决 归档
起草
报审
签订
归档注意事项
履行
1. 归档合同正本至少2份； 2. 归档合同材料, 《合同管理制度》5.9.2。
24
目录 一 二 三 四 五
185
48
72
24
41
4
一、合同管理风险排查情况
（一）排查数据显示
30% 17% 53%
已提供 单方函件未留存 无法提供
5
一、合同管理风险排查情况
（二）排查发现的主要问题
风险部位
合同签约主体资格方面
风险状况描述
一、合同承办部门未留存相对方主体资格、资 信等基础材料。 二、部分合同签署日期在法律审查流程结束之 前，存在合同倒签情况。
企业对以自身为当事人的合同依法进行的：
订立
履行
变更
解除
终止
审查、监督与控制
合同管理必须遵循三个原则：全过程、系统性、动态性
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二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求
1、合同的范围：内容：含权利义务； 形式：合同（协议）、补充（变更）、备忘录、单方函件
（放弃、说明、承诺）等。
2、合同管理部门及职责： 1）合同审查、监督部门：法务部门
2、合同内容缺失风险
1）合同被篡改的风险 2）履行争议风险
3、合同履行中资料保管不全的风险
“谁主张，谁举证”原则下，证据缺失风险
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目录 一 二 三 四 五
合同管理风险排查情况 合同管理操作规范 合同管理风险规避
合同文书起草注意事项
合同管理典型案例分析
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二、合同管理操作规范
（一）什么是合同管理
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
起草
报审
Байду номын сангаас
签订
履行
履行注意事项
终止
归档
1. 合同生效前，不得履行，特殊情况，报承办部门的分管领导批； 2. 合同生效后，全面履行： 1）经办人明确己方义务，告知相关人员； 2）保管履行中与对方的往来文书； 3）履行中发生的情况应及时处理或报告（《合同管理制度》第5.5.2—5.5.4） 3. 关于中止履行（合同法68、69条）：情形；要求：证据、通知
合同管理法律风险防范
1
目录 一 二 三 四 五
合同管理风险排查情况 合同管理操作规范 合同管理风险规避
合同文书起草注意事项
合同管理典型案例分析
2
目录 一 二 三 四 五
合同管理风险排查情况 合同管理操作规范 合同管理风险规避
合同文书起草注意事项
合同管理典型案例分析
3
一、合同管理风险排查情况
（一）排查数据显示
问题合同数量
71份
合同审核程序方面
18份
合同内容方面
三、部分合同文本中存在空白条款，合同要素 不齐全。
19份
合同档案管理方面
四、档案保管不统一，相关资料不齐全，存在 部分合同原件无法查找的情况。
单方函件：24份 合同协议：41份
6
一、合同管理风险排查情况
（二）排查发现的主要问题
7
一、合同管理风险排查情况
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 抽查总数 32 15 1 20 未签署 10 3 0 8 已提供 12 9 1 9 单方函件未留存 1 0 0 3 无法提供 9 3 0 0
37 15
7 22 21 15
1 1
3 2 13 7
14 4
1 15 7 0
0 3
3 5 1 8
22 7
0 0 0 0
9 10 合计
2）合同审计部门
3）合同承办部门
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二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
《合同管理制度》4.2条：
4.2.1代表公司、经营单元对外签订各类合同的部门是合同承办部门。 4.2.2合同承办部门的主要职责是：
1) 调查合同相对方的主体资格、资信等情况，并收集相应资料；
2) 严格按程序将合同送审报批； 3) 跟踪合同履行，及时解决履行中出现的问题；
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二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
变更 终止 归档
起草
报审
签订
履行
变更注意事项 1. 建议形成书面变更协议；
2. 注意签署过程中变更的情况。
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二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
变更 终止 归档
起草
报审
签订
终止注意事项
履行
1. 合同法规定的合同终止（第91、92条）； 2. 其中需注意合同解除包括到期解除、法定解除和约定解除 （合同法第93、94、95、96条）； 3. 合同解除的法律后果（合同法第97条）。
（二）排查发现的主要问题
8
一、合同管理风险排查情况
（三）内部罚则
根据**重科总部《合同管理制度》6.1条规定，以下为合同违规行为:
1. 未严格审查合同相对方的主体资格、资信等；
2. 未按照审批流程签订合同；
3. 未经授权批准或超越职权签订合同；
4. 遗失重要合同资料。
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一、合同管理风险排查情况
（三）内部罚则
4) 管理合同档案。
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二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
起草
报审
签订
履行
终止
归档
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二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
起草
报审
签订
履行
终止
归档
见合同文书起草注意事项
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二、合同管理操作规范
（二）合同管理的具体要求（合同承办部门）
起草
报审
签订