第一讲 导论(新制度经济学-华南农业大学,罗必良)

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导论
新制度经济学在中国的兴起
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《现代汉语辞典》把“制度”区分为两重涵 义：第一，它是指大家共同遵守的办事规程 和行动准则；第二，制度是在一定历史条件 下形成的政治、经济、文化等方面的体系， 如封建宗法制度等等 这与英文单词“institution”的涵义不尽相 同 “institution”是一个涵义极其丰富的词， 从15世纪以来，西方学者往往把习俗 (custom)、惯例(convention)、传统 (tradition)、社会规范(norm)等等都包含在 其中，有时也指由一定规则在内的机构、组 织或团体 7 制度含义的详细讨论在第3章

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1987年，奥利佛· 威廉森教授应邀到中国社会 科学院工业经济研究所讲学，系统地阐述了他 的“交易费用经济学”，引起了更大的反响。 后来他又于1989年到国家体制改革委员会的研 究所作了演讲。 大约于1988年，科斯教授的著名论文“企业的 性质”被翻译成中文，首次在《中国：发展与 改革》杂志上发表。1990年，上海三联书店出 版了科斯的《企业、市场与法律》，后来这本 书又以《论生产的制度结构》为名，于1992年 出了修订版。
《新制度经济学》
第一讲
导论
主讲：罗必良
博士、教授、博士生导师
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开场白：一个假想的社会

昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律， 从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可 以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或 以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。 这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的 改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身 也没有任何意义——这个社会还有偷的概念吗？ 那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有 什么影响呢？

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1988年，张五常教授在他的随笔集《卖桔者 言》中，以通畅易懂的语言，使科斯的名字 （文中为高斯）超越了经济学界。他也曾于 八十年代末多次来过大陆，宣讲产权经济学。 科斯于1990年，诺斯于1993年先后获得诺贝 尔经济学奖，对新制度经济学在中国的传播 又起了推波助澜的作用。诺斯教授的《西方 世界的兴起》，《经济史中的结构与变迁》 和《制度，制度变迁与经济绩效》，以及多 人的论文集《财产权利与制度变迁》等等在 九十年代初先后被翻译成中文。 90年代初期新制度经济学与许多其它经济理 论一起，进入了中国。

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要求：至少读3本书 考核：3份读书报告
成绩： 根据上述及课程论文确定
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——凡勃伦：《有闲阶级论——关于制度的经济研 究》，商务印书馆，1997，第86－92页
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新制度经济学理论初次来到中国，应该说 是在不经意之间。 第一本涉及到新制度经济学的中文书，是 1985年出版的《美国新自由主义经济学》 （商务印书馆），是一个叫勒帕日的法国 人写的。在其中，新制度经济学被作为新 自由主义经济思潮的一部分，由作者做了 简洁的介绍。
源自文库都会停止营业。
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没有规矩不成方圆—— “方圆”是什么？ 形成“方圆”的途径有哪些？ 规矩为什么导致方圆？ 我们要什么样的方圆？ 为了得到我们所要的“方圆”，应选择 怎样的规矩？
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内容安排
为什么需要制度 新制度经济学是什么 制度功能、制度起源与制度变迁 产权经济学 交易费用经济学与企业理论 集体选择的制度分析
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一个要旅行的人将会就近 随着时间流逝，汽车生产、 找一辆汽车，开着它到达目的地， 维修和使用的方式将发生变化： 社会上的汽车将迅速老化。 当他想回来的时候，他还可以用这辆车 人们将继续购买汽油，但很快学会 很快人们会发现：汽车质量 没有人会买新汽车。汽车制造商 或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去 只往油箱里加上仅够自己使用的汽油 越来越差，没有人会愿意支付汽车 在实施废除偷汽车概念的法律之后， 也将停止生产，不仅他们将支付高昂 的任何地方。这的确会让我们这些无车 —— 可以预见：手提油箱作为新产品会 的大修理费用。由于质量下降，精明 不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场 的沉淀成本，大量的工人也将失业。 族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们 需求大增 ——因为每一个打算外出 谨慎的人除了手提油箱外还会带上 就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起 无需买车，无需修车，并可随意停靠 还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖 的人都会想到随身带上足够的 工具箱，这样，一旦需要可以 消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会 —— 在法律实施的初期的确不错 汽油，至少要能够换乘另一 商、大型修理厂、以及除了最便宜 在途中进行小修理 中消失。这项新法律除了带来环境收益、 辆车或到达一个油站 的配件以外的汽车配件制造商， 减少交通事故外，我们得到了什么？

凡勃伦（T.Veblen）首先将制度问题纳入科 学研究 “制度实质上就是个人或社会对有关的某些 关系或作用的一般思想习惯· · · · · · 人们是生活在 制度――也就是说思想习惯――指导下的， 而这些制度是早期遗留下来的。· · · · · · 今天的制 度，也就是当前公认的生活方式。” “制度必须随着环境刺激的变化而变化，因 为就其性质而言，它就是对这类环境引起的 刺激发生发应的一种习惯方式，而这些制度 的发展也就是社会的发展。”

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从更大的背景看，中国有着制度经济学成长 的丰沃的土壤。 具体而言，能够滋养制度经济学的中国资源 包括，中国问题，中国文献和中国历史。所 谓中国问题，不仅包括中国目前面临的经济 政治文化问题，也包括从中国角度提出的问 题。比如关于制度变迁的理论，中国经济学 家有着比道格拉斯· 诺斯更为优越的条件，因 为不仅可以从历史文献中了解制度变迁，而 且可以身临其境地观察制度变迁 我们有幸生活在一个制度变迁的时代，中国 的市场化道路呈现出了一些原有理论所不曾 想象得到的特征。

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翻译运动并不是说明这个理论趋势只是外来 的，它恰恰说明当时中国内在的理论需求。 与翻译运动并行的，是中国学者对制度经济 学理论的介绍。在八十年代末有影响的学术 刊物，如《中青年学者经济论坛》，《中国： 发展与改革》和《经济研究》中，都出现了 一些对这一理论的最初的介绍文章。到了九 十年代初，在《经济研究》和《经济学动态》 中出现了两个专门的系列，是专门讨论制度 经济学问题的。这时也出现了中国学者专门 介绍新制度经济学的书籍，如张军的《现代 产权经济学》

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广义地看，制度经济学不仅包括新制度经济学。历 史地看，还有在它之前的所谓旧制度经济学和后制 度经济学。横向看，则有公共选择理论，法与经济 学，“集体行动的逻辑”等相近理论。 早在六十年代，一些旧制度经济学的代表作品就被 介绍到了中国，如康芒斯的《制度经济学》 （1962），凡伯伦的《有闲阶级论》（1964）；后 来后制度经济学的主要代表人物熊彼特和加尔布雷 斯，也有著作翻译成中文，如前者的《资本主义、 社会主义和民主主义》和《经济分析史》等 到了八九十年代，公共选择理论的大师，布坎南的 《自由、市场与国家》，《民主过程中的财政》， 《同意的计算》等，利益集团理论的先驱，奥尔森 的《集体行动的逻辑》和《国家兴衰探源》，以及 “法和经济学”的著作等，也出现了中译本。
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在整个九十年代初期，制度经济学几成一种 理论时尚。尤其是有影响的中青年经济学者， 多与制度经济学沾边。1992年，《经济研究》 召开了以制度经济学为主题的研讨会；从 1990年到1994年，上海三联书店一年一度的 经济学研讨会多是以制度经济学为主题的。 1993年成立的北京天则经济研究所公开宣称， 它是以制度经济学为理论背景的，并开始了 对中国制度变迁的案例研究。1995年成立的 北京大学中国经济研究中心，也强调以研究 过渡经济学为已任。从九十年代中期开始， 新制度经济学最初引起的兴奋开始消退，中 国经济学界代之以低调但稳健的前进。