内审员教材讲义ppt课件

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审核的时机安排
1、体系文件规定的频次； 2、管理体系出现重大的变更后； 3、出现严重的产品质量问题（包括
大量客户投诉的出现）。
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选择审核员
• 曾受完整的审核训练 • 审核经验 • 对被审核的部分的运作及相关应用技术
有基本认识 • 独立性 • 审核员个人特质
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1.請你說明法： 請受稽核人員說明某机能的程序，從中 再抓問題，例如： 請說明貴部門采購的作業流程？
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使用查检表的好处
• 确保准备工作的完整性 • 作为审核员之作业指导书及备忘錄 • 审核的客观证据 • 减少笔记时间 • 帮助准备审核结束会议、撰写审核报告 • 忠实的记录
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查检表制作
• 查檢標準的依據(出處) • 題目的撰寫(直述句變問句) • 查檢的角度與證據(做法、文件、記錄) • 查檢的樣本量
＊ 每一个功能的区域必须知道输入（含噪音）和 输出为何，以及有那些步骤；过程被了解和被执 行了吗？
＊ 员工如何知晓何时完成他们的工作？
＊ 员工知道他们的下一流程吗？他们的职责为何 （即员工要知道界面连接关系）？
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Leabharlann Baidu
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符合性对过程导向的比较
＊ 以条款导向稽核，每一个功能单位可能执行良好
＊ ISO/TS16949:2019的审核员须有能力明白IATF要 求的汽车工业“过程方法”和“过程描述”应用于 被审核的组织。
＊ 审核员不可以用“条款”和“部门”之驱动方式
使用查检表；相反地，该查检表应该是一种工具以 验证
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审核的完整性而已。亦即审核员应审核被鉴别 的客户的客户有关流程（cop）中相关适用的要 求。
， 但无法与公司共同目标作联结，时常可以看到有 一个单位的区域相信它们很有贡献，然而最后现 他们原来认为价值的贡献，却和公司目标相冲突 。
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过程方法查檢表
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六个过程个性 □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立了联接 □ 被监控 □ 保持了记录
顾客导向 过程COP
ISO/TS 16949体系 内部审核员培训
顾问师：周笑寒/winner 甲上咨询顾问（昆山）有限公司
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审核的种类
■ 第一方(供方) - 内部审核 由公司内部进行的审核
■ 第二方(买方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进 行的审核
■ 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
＊ 流程鉴别：
流程的定义可以说那些流程是起于客户需求、 规格、期望或合约，而终于满足要求或期望被满 足的过程。大部分的cops和客户有特定之界面相 连接，并不是全部的cops适用于每个公司，所以 只需挑其中7、8个。
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审核的实务面
＊公司的指标最少须包含客户的期望，在公司内 依过程流程来执行。
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稽核的实用面
＊ ISO/TS16949:2019的标准中，IATF期望审核员去 审核时，以客户有关的流程（cop）去审核，亦即组 织需要客户的输入以符合其期望的需求来输出，旨 在满足客户的满意度，并借由附加价值的过程于产 品实现过程中完成。当然，它需要支援流程，此主 要实现及支援流程皆需管理过程提供支援来完成。
COP的 支持过程
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四个支持过程问题（关于风险）： □ 使用什么？（材料、设备） □ 由谁进行？（技能、培训） □ 通过什么关键标准？ （测量、评估） □ 如何进行？（方法、技术）
MP 管理过程
组织的场所 （物理的和 组织的）
期望或要求 的关键参数 、测量
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适用的 要求
过程名称
适用的 参考
支持过程和 /或
支持下的过 程：
1） 显著不 足
=过程未完 成
2） 明显不 足
= 未达到预 期
的绩效
涉及的要 求：
1） COP过 程
2） 支持过 程
3） 或在支 持过程下 组织需求 的可能过
程
输入:
输出:
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內部查檢表之制作
為了能有效完成內稽作業，稽核人員在事 前充份的准備是很重要的，而事前的准備最好 的方式就是制作[稽核查檢表]，以便于在稽核 過程中就查檢表內容逐一詢查，如此可避免臨 場不知如何問之窘境;而查檢表內容完整与否. 會影響到稽核的技巧，甚至于關系到稽核的成 敗，因此，一定要慎重處理之，一般而言，制 作稽核查檢表是內稽人員最弱的一環，應加強 試作与演練，下面是几個參考方向:
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审核员的特性
思想开放 成熟 正直诚实 要有好奇心 感情稳定，冷静 有礼貌 通情达理
良好沟通的能力 有敏锐的观察能力 良好聆听的能力 有分析能力 合作的能力 组织能力 练达及有外交技巧
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提高内审员水平的方法
1、参加培训班学习； 2、组织经验交流； 3、审核报告的比较分析； 4、工作评比； 5、审核员轮换； 6、从事第二方审核； 7、向外审员学习。
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审核员小组会议
• 审核组长应於审核前召集所有审核员进 行审核小组会议
• 确认准备工作均已完成,各审核员亦明 了其将扮演之角色
• 讨论可能出现的问题及需 注意事项
• 交流经验及审核技巧
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查检表 Check list
查检表是一连串的问题,作为审核的途径,以确 保覆盖有应该审核的范围
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确定审核准则
• ISO /TS16949标准的要求 • 公司的管理体系的要求 • 客户/法律、法规的要求 • 以往的审核及其协商的改正措施 • 品质表现 • 变更
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确定审核方案
审核的安排和频率的决定因素
• 与产品/制程有关项目的关键性 • 客户的要求 • 管理,技术,措施或体系上的显著变动
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內部質量審核循環
審 核 前 準 備 作 業
審 核 施 行 作 業
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擬定審核計畫 挑選審核人員 成立審核小組 準備工作文件
審核 製作審核報告
審核通知單
矯正措施
矯 正
措
跟催
施
與
跟 催
記錄彙總
作
業
提報管理審查
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准备审核
失败的准备,就是准备要失败 fail to prepare is prepare to fail