证券公司违规案例汇编 上半年
券商反洗钱法律法规案例(3篇)
第1篇一、背景近年来，随着我国金融市场的快速发展，反洗钱工作日益受到重视。
券商作为金融市场的重要参与者，承担着防范和打击洗钱活动的重任。
为了加强券商的反洗钱工作，我国陆续出台了一系列反洗钱法律法规，本文将以一个实际案例来探讨券商在反洗钱工作中的法律法规运用。
二、案例简介某券商（以下简称“A券商”）在为客户提供证券交易服务过程中，发现客户B存在可疑交易行为。
B在短期内频繁进行大额资金交易，且交易对手方多样，涉及多个国家和地区。
A券商立即启动了反洗钱内部调查程序，发现B的资金来源不明，存在洗钱嫌疑。
随后，A券商依法向相关部门报告了这一情况，并积极配合相关部门的调查。
三、法律法规分析1.《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反洗钱法》是我国反洗钱工作的基本法律，其中规定了券商在反洗钱工作中的职责和义务。
根据该法，券商应当建立健全反洗钱内部控制制度，加强对客户身份识别、交易监测、可疑交易报告等工作。
2.《金融机构反洗钱规定》《金融机构反洗钱规定》对金融机构的反洗钱工作提出了具体要求。
根据该规定，券商应当建立客户身份识别制度，对客户身份进行有效识别，确保客户身份真实、准确、完整。
3.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定了金融机构在大额交易和可疑交易报告方面的具体要求。
根据该办法，A券商在发现B的可疑交易行为后，依法向相关部门报告了这一情况。
四、案例解析1.客户身份识别A券商在为客户提供证券交易服务时，应当依法进行客户身份识别。
本案中，A券商在发现B的可疑交易行为后，立即启动了内部调查程序，对B的身份进行了重新核实，确保了客户身份的真实性。
2.交易监测A券商在为客户提供证券交易服务过程中，应当加强对客户交易行为的监测。
本案中，A券商发现B在短期内频繁进行大额资金交易，且交易对手方多样，涉及多个国家和地区，存在洗钱嫌疑。
3.可疑交易报告A券商在发现B的可疑交易行为后，依法向相关部门报告了这一情况。
证券从业人员廉洁从业 案例
证券从业人员廉洁从业案例
1、某券商A公司的证券从业人员李某，因使用内幕信息进行股票投资而被证监会罚款并吊销从业资格。
这一事件引起行业内的广泛关注，提醒证券从业人员应该严格遵守法律法规，廉洁从业。
2、另一家券商B公司的证券从业人员王某，因在客户投资时私下收受回扣而被行业监管部门查处。
王某被罚款并被取消从业资格。
这一事件也再次提醒证券从业人员要诚实守信，廉洁从业。
3、某券商C公司的证券从业人员张某，因在客户投资时未按规定进行风险提示而被行业监管部门查处。
张某被罚款并被警告处理。
这一事件也提醒证券从业人员要严格遵守规定，合法合规经营。
以上案例显示，在证券行业中，廉洁从业是一个十分重要的问题，证券从业人员必须严格遵守法律法规，坚守职业道德，诚实守信，避免违法违规行为的发生。
只有这样，证券行业才能健康、稳定地发展，为广大投资者提供更优质的服务。
- 1 -。
证券公司经纪业务违法违规营销案例a
证券公司经纪业务违法违规营销案例a证券公司经纪业务违法违规营销案例a证券公司经纪业务违法违规营销案例2021年中期，李老汉有意入市，于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜。
该营业部柜台工作人员张某接待了李老汉。
李老汉对股市了解不深，错误的认为投资股市一定可以赚钱。
张某为抓住客户，没有对李老汉进行投资者教育，纠正李老汉的错误观点，并且代表李老汉填写了《风险揭示书》和《投资者风险承受情况表》，帮李老汉办理了开户手续。
李老汉反映自己对股票操作不是很了解，张某又将营业部经纪人王某介绍给李老汉，让王某代理李老汉从事投资操作。
李老汉出于对证券公司的信任相信了王某，全权委托王某进行证券操作，结果损失惨重。
❶李某把开户资料拿到王女士办公室给其填写帮其开户的行为违反了《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第3.7条规定自然人开户应该前往开户代办点进行现场开户。
❷李某在王女士没有提供身份证原件只提供复印件的情况下就帮其开户违反了《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第3.7条规定自然人开户应该提交本人有效身份证明文件和第3.9条开户代理机构应该审核申请人身份证明文件是否真实有效。
❸李某允许王女士在只提供其丈夫的身份证复印件和户口本的情况下代理他们开户，违反了《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第3.7条规定的“委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件”。
案例四、深圳某证券营业部营销人员接受客户全权委托案例2021年11月18日，数十名客户聚集深圳某证券营业部，声称该营业部外部营销人员汤某与他们签订委托理财协议，投资损失惨重，要求证券营业部予以赔偿。
其间部分客户采取了踹门、驱赶客户等过激行为，严重影响了正常交易。
据初步调查，营业部外部营销人员汤某与多名客户私下签订协议，约定汤某负责全权委托操作客户名下的股票，并承担全部投资损失和分享20%的投资收益，涉及资金1000多万元，累计亏损600多万元。
证券市场监管案例解析分析监管机构对违规行为的处理和影响
证券市场监管案例解析分析监管机构对违规行为的处理和影响在证券市场中，监管机构扮演着至关重要的角色，以确保市场秩序和投资者的合法权益。
监管机构对违规行为的处理，不仅影响到具体案例当事人，也对整个市场起到示范作用。
本文将通过案例解析，分析监管机构对违规行为的处理方式以及对市场的影响。
案例一：公司A财务造假事件公司A是一家上市公司，在一次财务审计中被发现存在大量财务造假行为，涉嫌虚增利润和资产减值。
监管机构对此迅速展开调查，并最终公布了相关处罚决定。
公司A被罚款一亿人民币，并剥夺其重大资产重组的资格，此外，公司高管也遭到行政处罚和监管机构的公开谴责。
这一案例引发了市场的高度关注，投资者对公司A的信任受到严重破坏。
公司A的股价在处罚公布后大幅下跌，投资者遭受巨额损失。
监管机构通过此案例向市场发出了打击财务造假的强烈信号，提高了违规成本，有助于整顿市场秩序，增强了投资者对市场的信心。
案例二：内幕交易案件某上市公司高管通过内幕信息进行股票交易，盈利数千万元。
监管机构发现此案件后，立即展开调查，并将相关线索移交司法机关。
该高管最终被判刑，公司也被罚款并接受其他市场限制性处理。
此案例揭示了内幕交易的危害性以及监管机构对此类行为的零容忍态度。
监管机构及时发现并处理此案件，向市场传递了保护投资者利益的明确信号，加强了市场的透明度和公平性，促进了长期健康发展。
案例三：信息泄露事件某券商员工通过利用内部信息，向客户泄露公司即将发布的重要公告。
监管机构在接到相关举报后，启动了调查程序。
该员工被解雇并受到行政处罚，公司也被罚款并接受其他市场限制性处理。
此案例凸显了信息泄露对市场公信力和投资者利益的伤害。
监管机构对此类行为的严肃处理，有助于提高市场的诚信水平和投资者的保护感，维护了市场秩序和正常运转。
综上所述，监管机构对违规行为的处理对于证券市场至关重要。
通过以上案例的解析分析，我们可以看到监管机构在处理违规行为时，采取了严厉的惩罚措施，向市场发出了明确的信号，维护了市场的秩序和投资者的合法权益。
证券公司声誉风险案例
证券公司声誉风险案例证券公司声誉风险是指由于公司内部或外部因素导致投资者对该公司的信任度降低，从而对公司的经营和发展产生负面影响。
下面列举了十个与证券公司声誉风险相关的案例。
1. 证券公司内部腐败事件：某证券公司高层涉嫌内幕交易、贪污受贿等违法行为，严重损害了公司声誉，导致投资者对该公司的信任度降低。
2. 证券公司信息披露不透明：某证券公司在重要信息披露方面存在问题，没有及时、准确地向投资者披露重要信息，导致投资者对公司的诚信度产生怀疑，进而影响投资者的投资决策。
3. 证券公司违反法律法规：某证券公司违反证券法律法规，例如未经批准从事非法证券业务，或者违反证券公司运营规范，导致监管部门对该公司进行处罚，进而损害了公司声誉。
4. 证券公司投资建议失误：某证券公司发布的投资建议存在失误，导致投资者遭受重大损失，进而对该公司的声誉产生负面影响。
5. 证券公司客户资金安全问题：某证券公司未能妥善保管客户资金，导致客户资金受到损失或挪用，严重损害了公司的信誉度。
6. 证券公司违规操作：某证券公司在交易过程中存在操纵市场、虚假交易等违规行为，导致投资者对公司的信任度降低。
7. 证券公司人员素质问题：某证券公司员工素质不高，工作态度不端正，甚至存在不诚信行为，导致投资者对该公司的声誉产生负面评价。
8. 证券公司系统风险：某证券公司的信息系统存在安全漏洞，导致客户的个人信息泄露，严重损害了公司的信誉度。
9. 证券公司财务风险：某证券公司财务状况不稳定，存在经营困难或财务危机，投资者对公司的信任度降低。
10. 证券公司失信行为：某证券公司多次违背承诺，不履行合同义务，导致投资者对该公司的信任度降低。
以上是十个与证券公司声誉风险相关的案例，这些案例都是实际发生过的，严重损害了证券公司的声誉，对其经营和发展产生了负面影响。
为了避免这些风险，证券公司应加强内部管理，严格遵守法律法规，提高员工素质，加强信息披露，保护客户资金安全，提升公司形象和信誉度。
证券经纪业务操作风险管理问题与建议(有案例),不少于1000字
证券经纪业务操作风险管理问题与建议(有案例)，不少于1000字证券经纪业务是证券公司核心业务之一，它是通过积极地提供证券投资机会和服务，为客户获取最大的利润。
然而，证券经纪业务运营面临着各种风险，如交易风险、信用风险、市场风险、操作风险等。
在证券经纪业务中，操作风险主要指由于人为原因或技术问题产生的错误操作所导致的风险。
因此，如何有效地管理证券经纪业务的操作风险，成为一个重要的问题。
一、操作风险案例案例1：2018年11月份证券公司操作失误2018年11月21日，某券商在交易业务中产生了操作失误，致使客户账户出现余额错误，进而影响到交易的正常进行。
该券商随即召集紧急会议，该事件最终被该公司处以500万元人民币的罚款。
案例2：2019年1月份证券公司冻结操作失误2019年1月，某券商因为系统误报，冻结了数千名客户的账户资产，威胁其资产安全。
该公司随即向监管部门申请撤回该操作，并道歉退款。
以上案例表明证券经纪业务操作风险的存在，既给客户带来了不利影响，同时也给券商在信誉、经济上都带来了难以弥补的损失和伤害。
二、操作风险管理建议尽管证券经纪业务操作风险在日常业务中可能无法避免，但可以采取一些有效的方法来最大限度地减少其影响和后果，提高行政运营效率：1. 提升员工业务素质和操作技能要加强员工培训、学习、考核等措施，提升员工业务素质和操作技能。
通过专业的培训学习，提高员工对证券市场的运作规则及流程的了解程度，严格遵守各项操作规程。
平时也需要不断为员工提供技术培训和练习，保证技术稳定。
另外，建议公司加强制度建设，规范操作流程和技术标准，深入开展各项政策的宣传和贯彻，及时开展反馈和整改。
2. 采用多级授权管理在证券经纪业务操作中，采用多级授权管理，实施权限分离，管控职责，从而减少由人为因素产生的错误操作及疏漏机会。
有效地开设各层级员工的权限，进行分级审核，控制员工操作风险。
3. 提升信息技术安全水平对于证券公司的信息技术部门，需要引入先进的信息技术管理模式，建立完备的信息安全管理体系，减少通过网络行业模拟交易工具所产生的操作风险。
证券类法律案例(3篇)
第1篇一、案情简介某公司（以下简称“甲公司”）成立于2005年，主要从事房地产开发业务。
甲公司在2010年至2015年间，通过虚假陈述、隐瞒重要信息等手段，误导投资者，使其在证券市场上购买了甲公司的股票。
2016年，甲公司的违法行为被揭露，引发了投资者集体诉讼。
二、争议焦点1. 甲公司是否存在虚假陈述行为？2. 投资者是否因甲公司的虚假陈述而遭受损失？3. 甲公司应承担何种法律责任？三、法院判决1. 甲公司存在虚假陈述行为。
法院认为，甲公司在2010年至2015年间，通过虚构业绩、隐瞒债务、夸大项目进展等手段，对投资者进行虚假陈述。
甲公司的行为违反了《证券法》的相关规定，构成虚假陈述。
2. 投资者因甲公司的虚假陈述而遭受损失。
法院认为，投资者在购买甲公司股票时，是基于甲公司提供的虚假信息。
甲公司的虚假陈述误导了投资者，导致投资者在购买股票时未能充分了解投资风险，从而遭受了损失。
3. 甲公司应承担法律责任。
法院判决甲公司赔偿投资者因虚假陈述所遭受的损失，并处以相应的罚款。
同时，甲公司的主要责任人被追究刑事责任。
四、案例分析1. 虚假陈述的认定虚假陈述是指上市公司在信息披露过程中，故意或者过失地披露不真实、不准确、不完整的信息，误导投资者。
在本案中，甲公司通过虚构业绩、隐瞒债务等手段，对投资者进行虚假陈述，构成虚假陈述。
2. 投资者损失的认定投资者损失的认定，关键在于证明投资者遭受的损失与虚假陈述之间存在因果关系。
在本案中，法院认为投资者在购买甲公司股票时，是基于甲公司提供的虚假信息，因此，投资者遭受的损失与虚假陈述之间存在因果关系。
3. 法律责任的承担根据《证券法》的相关规定，上市公司虚假陈述的，应当承担相应的法律责任。
在本案中，甲公司因虚假陈述行为被追究民事责任和刑事责任，其主要责任人也被追究刑事责任。
五、启示1. 投资者应提高风险意识，加强对投资项目的调查和研究，避免因盲目跟风而遭受损失。
2. 上市公司应严格遵守信息披露制度，真实、准确、完整地披露信息，保障投资者的合法权益。
证券公司从业人员廉洁从业违规案例
证券公司从业人员廉洁从业违规案例案例描述：某证券公司的从业人员小王，是一名品行良好、从业经验丰富的投资顾问。
因为个人利益的驱使，小王开始逐渐违规从业，最终导致他受到处罚。
案例经过：小王原本拥有出色的投资决策能力和敏锐的市场洞察力，备受客户赞赏和信任。
在一段时间内，他开始违反廉洁从业的规定，寻求个人利益。
小王在疏于尽职的情况下，向不具备投资风险意识和经验的客户推销高风险的金融产品，以获得更高的佣金收入。
小王隐瞒了客户所投资的产品的高风险性质，导致部分客户在市场波动时遭受了巨大的损失。
小王开始利用自己熟悉的客户信息和内幕消息进行操纵市场的行为，以获取非法利益。
他通过私下向特定客户泄露内幕消息，使其在股票、期货等交易中进行操纵，从而牟取暴利。
这种行为不仅违反了证券市场的公平竞争原则，也导致其他投资者的利益受损。
小王还出于追求利益最大化的动机，利用自己掌握的信息设法规避了公司内部的合规监管。
他篡改了一些客户的投资记录，以掩盖一些交易活动的真相，并向公司隐瞒了某些重要信息。
这不仅损害了公司的声誉，也违反了廉洁从业的原则。
结果和处罚：该证券公司最终发现了小王的违法行为，展开了调查。
在调查过程中，公司发现了小王篡改记录的行为以及他违规操纵市场的证据。
公司随即解雇了小王，并向相关监管机构报告了他的违法行为。
监管机构对小王的违规行为进行了处罚。
小王被取消了证券从业资格，并被列入了证券市场黑名单，禁止其再从事任何与证券市场相关的工作。
小王还面临了可能的法律责任，并要承担因其行为给公司和客户造成的经济损失。
结论：这个案例表明，证券公司从业人员如果违反廉洁从业的规定，追求个人利益而不顾客户和市场的利益，将会受到严厉的惩罚。
作为证券从业人员，廉洁从业是其职业道德和职业素养的基本要求，也是维护证券市场公平、稳定和正常运行的重要保障。
任何违反廉洁从业原则的行为都将严重损害证券市场的健康发展，对行业和投资者都造成不可挽回的损失。
头部券商法律合规案例(3篇)
第1篇一、案例背景近年来，随着金融市场的快速发展，券商行业也迎来了前所未有的机遇。
然而，在高速发展的同时，券商行业也面临着诸多法律合规风险。
本文以头部券商A公司为例，分析一起典型的法律合规案例，旨在为券商行业提供借鉴。
二、案例简介A公司是一家具有百年历史的头部券商，业务范围涵盖证券经纪、证券承销、资产管理等多个领域。
2018年，A公司因涉嫌内幕交易被证监会调查。
经调查，A公司在2017年3月得知某上市公司将进行重大资产重组，该公司内部人士在得知这一消息后，通过非法渠道泄露给A公司相关从业人员。
A公司从业人员在得知内幕信息后，利用职务之便，进行内幕交易，非法获利数百万元。
三、案例分析1. 内幕交易的法律依据根据《中华人民共和国证券法》第五十三条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得利用内幕信息从事证券交易活动。
内幕交易的法律依据主要包括以下几点：（1）内幕信息是指涉及公司经营、财务状况、重大投资决策、重大资产重组等可能对证券价格产生重大影响的尚未公开的信息。
（2）内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，包括公司董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人、公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员等。
（3）内幕交易是指利用内幕信息从事证券交易活动，包括买入、卖出、持有证券等。
2. A公司内幕交易的法律责任根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条，违反本法第五十三条的规定，从事内幕交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
在本案中，A公司从业人员利用内幕信息从事证券交易活动，构成内幕交易。
根据法律规定，A公司应承担以下法律责任：（1）没收违法所得：A公司从业人员非法获利数百万元，应依法没收。
违规经营投资责任追究案例集
违规经营投资责任追究案例集1. 案例一：某公司违规投资导致巨额亏损某公司在未经过严格的风险评估和审批程序的情况下，将大量资金投入到高风险的投资项目中，结果导致公司巨额亏损。
监管部门对该公司进行了调查，最终责令该公司承担全部损失，并对相关责任人进行了追究。
2. 案例二：某银行违规销售理财产品某银行在销售理财产品时，未向客户充分披露产品的风险和收益情况，导致客户投资失败。
监管部门对该银行进行了调查，最终责令该银行承担全部损失，并对相关责任人进行了追究。
3. 案例三：某基金公司违规操作导致投资者损失某基金公司在操作基金时，未按照规定的投资范围和比例进行投资，导致投资者损失。
监管部门对该基金公司进行了调查，最终责令该公司承担全部损失，并对相关责任人进行了追究。
4. 案例四：某证券公司违规操作导致客户损失某证券公司在操作客户账户时，未按照客户的风险承受能力和投资目标进行投资，导致客户损失。
监管部门对该证券公司进行了调查，最终责令该公司承担全部损失，并对相关责任人进行了追究。
5. 案例五：某保险公司违规销售保险产品某保险公司在销售保险产品时，未向客户充分披露产品的保障范围和责任限制，导致客户投保失败。
监管部门对该保险公司进行了调查，最终责令该公司承担全部损失，并对相关责任人进行了追究。
6. 案例六：某信托公司违规操作导致投资者损失某信托公司在操作信托产品时，未按照规定的投资范围和比例进行投资，导致投资者损失。
监管部门对该信托公司进行了调查，最终责令该公司承担全部损失，并对相关责任人进行了追究。
7. 案例七：某私募基金公司违规操作导致投资者损失某私募基金公司在操作基金时，未按照规定的投资范围和比例进行投资，导致投资者损失。
监管部门对该私募基金公司进行了调查，最终责令该公司承担全部损失，并对相关责任人进行了追究。
8. 案例八：某互联网金融平台违规操作导致投资者损失某互联网金融平台在操作投资产品时，未按照规定的投资范围和比例进行投资，导致投资者损失。
违规警示案例分析
违规警示案例分析违规案例分析一、ST 琼花违规担保案例简介：自____ 年3 月起，江苏琼花实际控制人，原董事长私自以江苏琼花及控股子公司名义违规为其本人、公司控股股东琼花集团等关联方提供高额担保，并因涉诉，导致江苏琼花主要银行账号被法院冻结。
经核查，截至____ 年2 月3 日，公司实际控制人以江苏琼花及控股子公司名义累计违规提供担保13,792.5 万元，占公司____ 年6 月30 日经审计净资产的53.63%，其中已解除担保907.5 万元，违规担保余额12,885 万元。
上述违规担保涉及诉讼金额8，698.5万元，占最近一期经审计净资产34％。
江苏琼花股票于____ 年12 月29 日起被实行其他特别处理。
处理结果：根据本所《股票上市规则》的有关规定，本所于____年2 月17 日对江苏琼花及其实际控制人、琼花集团给予公开谴责的处分，公开认定江苏琼花实际控制人不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，对其他相关责任人给予通报批评的处分，并记入上市公司诚信档案。
启示：江苏琼花违规行为主要有三个方面的原因：一是公司实际控制人法制意识淡薄，对违法违规行为可能造成的严重后果认识不够；二是公司公章管理较为薄弱，内部控制不完善，实际控制人利用其控制地位私自借用上市公司公章较为便利；三是民间融资不规范，客观上提供了滋生违规担保行为的场所。
二、久联发展控股股东及其关联方违规买卖公司股票案例简介：自____ 年4 月起，久联发展控股股东久联集团及其关联方存在以下违规买卖公司股票行为：（1）久联发展于____ 年4月30 日公告____ 年一季报，久联发展控股股东久联集团的控股孙公司在____ 年4 月25 日至4 月30 日期间存在买入久联发展股票的行为，涉及金额合计232,221 元。
（2）久联集团及其控股孙公司在____年4 月25 日至7 月24 日期间频繁买卖久联发展股票，短线交易涉及的金额合计7,104,565 元。
证券从业人员廉洁从业 案例
证券从业人员廉洁从业案例
近年来，证券市场的发展迅速，证券从业人员的数量也不断增加。
然而，一些不良从业人员利用自己的职务便利，违规操作，损害了投资者的利益，严重扰乱了市场秩序。
在这样的背景下，廉洁从业成为了证券从业人员应当具备的重要素质之一。
廉洁从业不仅是一种职业道德，更是一种法律责任。
只有始终坚持廉洁从业，才能为投资者创造更加安全、公正的投资环境。
下面介绍两个典型案例：
案例一：某证券公司股票交易员张某，违反规定收受客户贿赂，利用内部信息操作股票，最终被有关部门查处。
张某因此被撤销证券从业资格，并被判刑。
案例二：某证券公司客户经理李某，因工作压力过大，将客户资金挪用于个人股票投资，造成了严重的投资损失。
李某被公司开除，并被有关部门追究刑事责任。
以上两个案例表明，证券从业人员必须时刻铭记自己的职业责任和法律责任，严格遵守相关规定，始终坚持廉洁从业，保护投资者的合法权益，维护市场秩序。
- 1 -。
证券公司违法违规五大经典案例
07年证券公司违法违规五大经典案例2008-09-01案件一：广发证券从业人员涉嫌内幕交易涉案人员：公司总裁董正青处罚结果：董正青等人犯罪人员被公安机关执行逮捕事件原由：广发证券自2006年初筹划借壳上市。
当年6月5日，S延边路发布公告称，其与广发证券正就借壳进行接触。
然而早自当年3月起，延边公路股价即已出现异动，在此公告发布前，已出现了11个涨停板。
之后借壳上市方案公布，10月11日复牌后又连拉三个涨停，由此，董正青等人被疑涉嫌内幕交易和泄露内幕信息。
案件二：上海证券涉嫌内幕交易买入普洛康裕涉案人员：上海证券研究所研究员彭蕴亮和自营投资部门处罚结果：上海证券被处罚事件原由：知情人士指出，07年年中，彭蕴亮经过调研，认为普洛康裕的投资价值不错，随后向其自营部门的人介绍，并陪同自营部门有关人员到公司调研。
调研之后，上海证券自营部门开始买入普洛康裕股票，彭蕴亮也开始同步对外推出普洛康裕的研究报告，并明确给出“强烈买入”的投资评级。
案件三：世纪证券风险控制指标违规涉案人员：世纪证券处罚结果：撤销世纪证券自营业务许可、证券资产管理业务许可，同时暂停其承销业务，暂停受理、批准其新业务，暂停批准其营业性分支机构的迁移；并责令该公司今年7月31日前净资本等完成重组整改工作、风险控制指标“达标”事件原由：世纪证券净资本等风险控制指标不符合有关规定，并未能按照法律法规的规定和证监会的监管要求按期完成全部整改工作，且上述行为严重危及世纪证券的稳健运行。
案件四：长江证券帐户管理违规涉案人员：长江证券杭州建国中路营业部处罚结果：时证监会对长江证券在全行业内进行通报批评，在明年5月底前暂停长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务的纪律处分等处罚事件原由：长江证券杭州建国中路营业部账户管理有如下不规范行为：新开不合格账户；在落实第三方存管过程中，将不合格账户上线，且对不合格账户不加交易限制；经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户，使违法违规活动有机可趁，利用不合格账户违规炒作杭萧钢构，对市场造成了恶劣影响。
2000――2017年中国证券市场主要违规案例分析
2000――2002年中国证券市场主要违规案例分析（机构类）蔡奕一、浙江证券公司操纵钱江生化股票案（一）机构概况浙江证券，原称浙江省证券公司。
最初成立于1988年，1994年改制为浙江证券有限责任公司，由40家跨省市、跨行业的股东参股组成，股本金由5100万元增至4.5亿元，成为当时为数极少的按照《公司法》规范设立的大型专业证券公司。
浙江证券是一家有着辉煌历史的券商。
1991年，浙江证券领先于全国其他券商率先开通了与沪、深联网的证券行情电脑网络；1992年，浙江证券作为第一家进入上海的外地券商在沪设立营业部，当年进入深圳；1993年又成为第一家在北京设立营业部的外地券商。
其策划的“全额预缴，比例配售”的创新发行方案作为“浙证模式”曾受到中国证监会的肯定，并实施了相当长的一段时间。
1997年，浙江证券发行并推荐上市的浙江东南B股，既是我国B股中股本最大的一只，也是首家在伦敦交易所以GDR(存托凭证)形式与上海交易所同步上市的股票。
（二）违规事实浙江证券自1998年12月起，利用56个股票帐户（1个机构帐户、2个自营帐户、53个个人帐户）大量买卖“钱江生化”股票。
最高持仓量为18,308,735股，占“钱江生化”总股本的17.19％，流通股的56.35％。
同时，还通过其控制的不同股东帐户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格和交易量。
在二级市场上，此阶段“钱江生化”股票表现异常，1997年8月至2000年4月，股价由15元左右上冲至57元（复权后），涨幅达2.7倍。
浙江证券通过市场操纵行为，为自己牟取了暴利，截止2001年3月20日，其账户股票余额为14,075,537股，实现盈利4233.18万元。
（三）中国证监会的处罚决定浙江证券的上述行为违反了《证券法》第三十六条、第七十一条、第七十四条、第一百三十二条第二款、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定。
中国证监会根据《证券法》第一百八十四条、第一百八十六条、第一百九十条、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定，于2001年12月17日作出处罚决定如下：1、对浙江证券处以警告，取消自营业务资格。
证券从业人员投资行为申报处罚案例
证券从业人员投资行为申报处罚案例一、案例一：偷偷炒股被抓现行。
话说有个证券从业人员小李，他心里想着股市里那些钱就像摆在面前的蛋糕，自己作为行内人肯定能大赚一笔。
可是呢，公司明确规定证券从业人员不能违规进行证券投资且不申报。
小李觉得自己偷偷操作，神不知鬼不觉的。
他就用自己亲戚的账户开始炒股，买了好几只热门股票。
刚开始的时候运气还不错，小赚了一笔，这让他更加大胆了。
但是呢，天网恢恢疏而不漏。
监管部门在日常检查的时候，发现这个账户的交易行为有点可疑，怎么操作手法像是行内人呢？一查，就发现是小李在背后捣鬼。
结果就是，小李不仅要把赚的钱吐出来，还被公司开除了，监管部门给他来了个罚款，并且在行业内通报批评。
这一下，小李在证券行业算是“臭名远扬”了，其他公司看到他这个记录，都不敢要他了。
这就像一个小偷以为自己很聪明，最后还是被逮住了，还得付出惨重的代价。
二、案例二：忘了申报也不行。
还有个老张，他是个资深的证券从业人员。
他倒不是故意想违规投资，只是他自己在外面投资了一些基金产品。
公司规定这种情况是要申报的，可是老张忙这忙那的，就把这事儿给忘得一干二净了。
结果呢，公司内部审计的时候发现老张有未申报的投资行为。
老张那叫一个懊悔啊，他解释说自己真不是故意的，就是记性不好。
但是规定就是规定，公司还是对他进行了警告处分，还扣了他的绩效奖金。
老张这事儿也给其他同事提了个醒，哪怕不是故意违规，只要违反了申报制度，就得接受处罚，就像上学的时候忘记交作业，哪怕不是故意的，老师也得批评两句呀。
三、案例三：多人“抱团”违规投资。
有一个证券营业部，里面几个员工商量着一起搞点投资。
他们觉得自己只是小范围的内部操作，不会被发现。
于是这几个人凑钱，用其中一个人的远房亲戚的账户开始买卖股票。
他们在一些小盘股上频繁操作，还互相透露内部消息，觉得这样就能稳赚不赔了。
可是呢，他们这种异常的交易行为引起了监管的注意。
监管部门一查，发现这是一群证券从业人员在违规操作。
证券法律经典案例分享(3篇)
第1篇一、案例背景银广夏（000557.SZ）成立于1996年，总部位于天津市，主要从事饮料、制药、房地产业务。
2000年，银广夏涉嫌虚假陈述，被证监会查处，成为中国证券市场第一个因虚假陈述被查处的大型上市公司。
以下是银广夏虚假陈述案的详细情况。
二、案件经过1. 虚假陈述事实2001年，银广夏被查实存在以下虚假陈述事实：（1）虚构利润。
银广夏通过虚构销售合同、虚开增值税发票等手段，虚增了2000年至2001年度的主营业务收入和利润。
（2）隐瞒关联交易。
银广夏与其实际控制人关联方之间进行了大量的关联交易，但未按规定披露。
（3）隐瞒债务。
银广夏在财务报表中隐瞒了大量债务，导致投资者无法真实了解公司的财务状况。
2. 案件调查2001年，证监会接到举报，开始对银广夏进行调查。
经过调查，证监会对银广夏及相关责任人作出了以下处罚：（1）对银广夏及相关责任人给予行政处罚，包括罚款、没收违法所得等。
（2）对银广夏及相关责任人追究刑事责任，包括有期徒刑、罚金等。
3. 案件影响银广夏虚假陈述案对中国证券市场产生了深远的影响：（1）提高了市场透明度。
银广夏虚假陈述案暴露了我国证券市场存在的问题，促使监管部门加强了对上市公司信息披露的监管。
（2）增强了投资者信心。
案件查处后，监管部门加大了对违法行为的打击力度，维护了投资者的合法权益，增强了投资者对中国证券市场的信心。
（3）推动了证券法律法规的完善。
银广夏虚假陈述案促使我国证券法律法规不断完善，提高了违法成本，有利于净化市场环境。
三、案例分析1. 虚假陈述的认定银广夏虚假陈述案中，证监会对虚假陈述的认定主要基于以下三个方面：（1）虚构事实。
银广夏虚构了销售合同、虚开增值税发票等事实，导致公司财务报表失真。
（2）隐瞒事实。
银广夏未按规定披露与实际控制人关联方的关联交易，以及隐瞒了大量债务。
（3）误导投资者。
银广夏虚假陈述导致投资者对公司的经营状况和财务状况产生误解，进而影响了投资者的投资决策。
证券违法行为案例
证券违法行为案例1、近年罕见的内幕交易"窝案"--天威视讯内幕交易案2012年4月，天威视讯公告称，拟通过向深圳广电集团等特定对象发行股份的方式，购买深圳市天宝广播公司和天隆广播公司网络资产和业务。
时任深圳市委宣传部副巡视员倪鹤琴、天宝广播总经理冯方明等多人作为重大资产重组工作的主要协调人和参与人，因职务原因提前获知信息并利用配偶、亲属、司机等人证券账户大量买入。
除此之外，部分企业管理层和员工通过领导班子考评、职工座谈会等渠道获知消息并对外泄露，导致内幕消息大面积扩散。
2012年12月，倪鹤琴等15人因涉嫌内幕交易被移送司法机关。
2014年1月17日，深圳市中级人民法院首次开庭审理此案。
同月，证监会对许军等十余人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息行为做出行政处罚。
天威视讯案内幕信息传递链条复杂，涉及范围广，创近年来内幕交易案件涉案人数之最。
2、厅级官员停牌前突击买股票—W股票内幕交易案2013年3月5日，W股票停牌，随后公布了系列利好消息：3月7日，上市公司公告了拟实施每10股转增10股的高送转方案；3月12日，上市公司公告《股权收购意向书》，拟收购金矿采矿权等资产；5月16日，上市公司公告《发行股份购买资产暨关联交易并配套融资预案》，拟将大股东控股的公司装入上市公司。
刘某某在任某市市长期间，因工作关系结识W公司董事长、法人代表、实际控制人张某。
2011年1月，刘某某调任某省某部委任厅级官员，张某在该部委申请项目，与刘某某经常接触。
2013年2月26日刘某某打电话给张某打听相关项目进展情况，张某告知刘某某拟把相关项目装入上市公司并定向募集资金。
次日起，刘某某儿子账户、儿媳账户以及朋友账户转入大笔资金，刘某某配偶高某某控制本人及儿子、朋友账户在家里的电脑下单，在停牌前的3天时间内突击买入W股票37万余股，交易金额303万余元。
以复牌后首日打开涨停交易日收盘价计算，盈利151万余元。
上市公司董事、副总经理寻某为上述系列利好事项的主办人，其控制"邓某"账户，于2013年2月累计买入W股票45万余股，交易金额330万余元，以复牌后首日打开涨停交易日收盘价计算，盈利240万余元。
证券公司违规案例及分析
证券公司违规案例及分析案例：国泰君安证券“砸盘”新三板2015年12月31日14:50分，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。
其中，13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。
上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。
对于上述行为，王仕宏，作为做市业务部负责人，是做市业务的直接主管人员，同时具有向他人透露做市交易策略的行为，负有主要责任。
陈扬，作为场外市场部总经理，召集了讨论决定交易策略的部门会议，负有领导责任。
李仲凯，作为交易总监，直接指示交易员执行了当日的交易行为，负有直接责任。
故2016年1月，全国股转公司给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予陈扬、李仲凯通报批评的处分。
2016年2月16日，国泰君安证券公告称收到了上海证监局《行政监管措施事先告知书》，监管措施包括限制新增做市业务三个月等。
案例分析：一、新三板做市商常见违法行为包括：不履行或不规范履行报价义务；内幕交易，即利用内幕信息进行投资决策和交易。
操纵市场，即利用信息优势和资金优势；串通报价或信息；以不正当方式影响其他做市商做市；与所做市的挂牌公司及其股东就股权回购、现金补偿等作出约定；做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送。
二、国泰君安证券及有关责任人的行为涉嫌如下三种违法违规行为：①国泰君安证券构成了异常交易。
国泰君安的“砸盘”行为，破坏了市场正常机制的发挥，曾给一些挂牌企业当时正在开展的定增融资蒙上了一层阴影。
②王仕宏“具有向他人透露做市交易策略的行为”涉嫌泄露公司商业秘密，违反公司内部控制相关规定。
③国泰君安证券的异常交易，涉嫌操纵市场。
全国股转公司没有提及国泰君安证券异常交易的股票数量和总金额，但明显其股票数量和总金额应该不低。
证券代客理财处罚案例
证券代客理财处罚案例
某年某月，证券监管部门接到投资者举报，反映某证券机构存在涉嫌非法经营、违规
操作等问题。
经初步调查核实，该机构名为“金信证券有限公司”，经营证券代客理财业务。
调查发现，该公司存在以下违规行为：
1. 违规操作资金：该公司违规操作客户资金，未按照合同约定的风险等级进行投资，而是将部分客户资金用于高风险投资品种，导致客户投资损失较大。
2. 私自挪用客户资金：该公司存在私自挪用客户资金的行为，将客户资金用于公司
自身的经营活动，违背了证券代客理财的基本原则。
3.未尽职义务：该公司未能尽全力为客户提供专业的投资理财服务，并未向客户充分
披露相关风险和收益情况，导致客户对投资风险认知不足。
针对以上违规行为，证券监管部门决定对该公司进行处罚。
具体处罚如下：
1. 罚款：根据《证券法》和相关规定，对该公司处以一定金额的罚款，用以惩戒其违规行为，并维护市场秩序。
2. 取消营业执照：由于该公司严重违反了证券代客理财的基本原则，甚至私自挪用
客户资金，监管部门决定取消其营业执照，终止其经营证券代客理财业务。
3.责任追究：根据法律法规，对涉及此案的公司高管和相关人员进行相应的责任追究。
公司高管将承担重大责任，并可能受到行政、刑事等多方面的法律制裁。
此案件的处罚将有力地打击证券代客理财乱象，保护投资者的合法权益，提醒各证券
机构严格按照规定运营，加强内部风险管理，为客户提供更加安全、稳定的投资理财环
境。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
目录
2016年上半年证券公司（含从业人员）被处罚情况图表 (3)
内控管理违规案例汇总 (4)
分支机构违规案例汇总 (7)
经纪业务违规案例汇总 (11)
投行业务违规案例汇总 (12)
新三板业务违规案例汇总 (14)
信用业务违规案例汇总 (23)
资管业务违规案例汇总 (24)
子公司管理违规案例汇总 (25)
2
2016年上半年证券公司（含从业人员）被处罚情况图表
1、证监会和自律组织对证券公司（含从业人员个人）处罚情况
2、各项业务（含从业人员个人）被处罚情况
3
内控管理违规案例汇总
4
5
6
分支机构违规案例汇总
7
8
9
10
经纪业务违规案例汇总
11
投行业务违规案例汇总
12
13
新三板业务违规案例汇总
14
15
16
17
18
19
20
21
22
信用业务违规案例汇总
23
资管业务违规案例汇总
24
子公司管理违规案例汇总
25
26。