证券考试攻略讲义

1

证券考试类型及相应职业方向2

证券一般从业报考有关事项3

证券一般从业考试科目特点4

法规科目为例，梳理应试技巧

（一）证券考试介绍

一、证券考试类型及相应职业方向

改革前：

《证券市场基础知识》《证券交易》

《证券发行与承销》《证券投资分析》

《证券投资基金》

2015.7.1 2015.12.31

改革后

《投资银行业务》证券公司合规管理人员→试

（二）证券考试适用职业方向

证券公司

基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构

证券投资咨询机构、证券资信评估机构

…… 政府经济部门

……

一、证券考试类型及相应职业方向

横

向

角

度

（二）证券考试适用职业方向

前台 中台 后台 经纪业务部 投资银行部

资产管理部 证券自营部

分析研究部

一、证券考试类型及相应职业方向

纵

向角度

（二）证券考试适用职业方向

前台 中台 后台 风险管理部

合规部

IT 部

一、证券考试类型及相应职业方向

纵

向角度

（二）证券考试适用职业方向

前台 中台 后台 管理行政部

1.办公室

2.财务部

3.人力资源部

4.其他（前台、客服…）

一、证券考试类型及相应职业方向

纵向角度

二、证券一般从业报考有关事项

考试形式闭卷；机考

考试科目《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》题型题量全部为单选题；每科100道，1分/题，60分及格考试时长120分钟

官方教材无

二、证券一般从业报考有关事项

报考条件◆报名截止日年满18周岁；

◆具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

◆具有完全民事行为能力。

报名方式网上报名，中国证券业协会网站（）报名费用61元/科

考试时间？

考试地点？每年12月份证券业协会会公布次年考试计划

年度一般从业考试次数

2016年共10次

2017年共7次

◆4次统考◆3次预约考

2018年共5次

◆3次统考◆2次预约考

二、证券一般从业报考有关事项

考试时间考试科目考试地点

10月27～28日

金融市场基础知识

证券市场基本法律法规

北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、

郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、

福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太

原、拉萨、厦门、昆明、沈阳（28个城市）

12月1～2日

金融市场基础知识

证券市场基本法律法规

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、

哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、

郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、

成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木

齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉

州、赣州（40个城市）

二、证券一般从业报考有关事项

报名时间？

二、证券一般从业报考有关事项

二、证券一般从业报考有关事项

二、证券一般从业报考有关事项

【提示】首次参加考试的考生需注册1.填写基本信息：

登录名、姓名、国籍、证件类别、证件号码、电子信箱、密保问题、手机号码。

2.选择科目

3.选择考区

4.网上缴费（现场缴费）

准考证打印

二、证券一般从业报考有关事项

考试（10月27～28日或12月1～2日）

1.考生参加考试时，考生须持纸质准考证和有效期内身份证件

2.考生应在开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到。

3.考试开始20分钟后，考生不得进入考场参加考试；

开考20分钟内考生未能在考试机上登录并确认的，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。

4.考试开考40分钟后考生方可交卷离场。

二、证券一般从业报考有关事项

考试成绩

二、证券一般从业报考有关事项

1.入门资格考试合格成绩长期有效，证券从

业资格考试打印期限没有限制。

2.成绩合格仅代表拥有了从业资格，并不能直接从业。

3.执业证的办理是从业人员到证券公司工作之后，由供职的证券公司向证券从业协会申请办理。

【注意】执业证书的办理只能由证券公司申请，个人不能申请。不在证券公司执业不能申请。 二、证券一般从业报考有关事项 考试成绩

三、证券一般从业考试科目特点（一）《证券市场基本法律法规》

1.简单易懂

2.知识分布分散、范围较广

3.内容枯燥

4.类似内容较多，容易混淆或记忆不清

第1章 证券市场基本法律法规 第2章 证券从业人员管理 第3章 证券公司业务规范

第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

三、证券一般从业考试科目特点

第1章 50%

第2章 10%

第3章 35%

第4章 5%

（二）《金融市场基础知识》 1.知识结构较为清晰 2.考察范围较广、较杂

3.考查相对灵活，与实务结合较紧密

三、证券一般从业考试科目特点

第1章 金融市场体系 第2章 证券市场主体 第3章 股票市场 第4章 债券市场

第5章 证券投资基金与衍生工具 第6章 金融风险管理