国有企业改革

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（四）竞争性国有中小企业宜完全放开
第五节 国有企业股份制改造的模式选择
一、股份公司是现代企业制度的主要组织形式。股
份公司是法人资产制度的主要组成形式，特征：
1、独立的法人资格 2、有限责任
3、股票的自由转让 系
4、界定经营者与公司的关
5、有效的所有权约束
6、高素质的企业家队伍
7、外部约束条件（市场约B 束和法律约束）
是国家所有制）
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1、产权具有不可分性 2、使用权的非排他性 3、外部性 4、剩余索取权不可转让性 二、传统国有产权的行政代理模式极其效率
分析 （一）行政代理效率底下
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1、激励成本较高：激励成本高昂 2、信息成本较高：信息不对称 3、降低约束效率：代理关系政治化 4、影响力成本：用自己的利益去影响上级的
（二）中间扩散过程实际上是确立排他性产权的过 程，此时企业希望限制地方政府干预企业的行为
（三）地方政府控制企业成本高，采用“无为而治” 的手段。
（四）当建立在排他性产权基础上的微观经济主体 成为制度变迁的“第一行动集团”时，我国的制 度变迁方式就从中间扩散型向需求诱致型转变。 （自发组织制度创新）
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（二）市场经济的基本特征
1.资源配置遵循产权规则
2.决策分散化
3.自由和平等竞争
4.价格协调围观决策
第二节 济
什么是社会主义市场经
一、对计划与市场关系的认识过程（改革开
放以来，我国计划与市场经济关系的演变过
程）
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• 第一阶段，1978年至1983年，提出了计划 经济为主、市场调节为辅的改革思想。
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四、对我国制度变迁方式转变的规范分析 （1）政治企业家行为规范的模糊化导致腐败
日益严重 （2）过度追求GDP （3）“诸侯”经济现象 （4）垄断性租金（试点权） 而获得优先发
展机会。
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专题 三社会主义企业制度与国有企业改 革
第一节 马克思的所有制理论
一、财产所有权是所有制关系的法律表现：
1、对所有制的理解：
（1）经济关系的所有制范畴：占有关系
（2）法律关系的所有制范畴：意志关系和法
权关系。 （3）所有制的性质和内容决定
所有权的性质和内容。
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二、所有权的职能：
（一）所有权：是确定物的最终归属，表明 主体对确定物的独占和垄断的财产权利， 是同一物上不依赖于其他权利而独立存在 的财产权利。
• 第二阶段，1984年至1987年，提出了有计 划商品经济理论。
• 第三阶段，1987年至1992年，提出了社会 主义商品经济理论。 “国家调节市场，市 场引导企业”。
• 第四阶段，1992年以后。社会主义市场经 济理论。
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我国经济体制改革的目标：简历社会主义
市场经济体制：企业制度、市场体系（内外+
法规 +强制自上而下
ห้องสมุดไป่ตู้
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（二）供给主导型制度变迁方式的特征 （1）政府的主导力量 （2） 政府主体：权力中心和层层隶属 （3）权力中心边际收益大于成本时，制度 变迁成为可能 （4） 为制度创新制定严格壁垒 （5）统一观念，降低交易成本
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二、约束制度供给的因素分析
1、宪法秩序 2、制度的供给成本（财政约 束）
一、地方政府制度创新的效率导向：地方政府在界 定和保护产权时更偏重于效率，通过最求效率获取 垄断租金，进而化解诺斯悖论。 二、地方政府与企业间的合作博弈及市场主体的培
育 冲突：决策权分享和剩余索取权 一致：优先进入权进而获得垄断租金
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三、向需求诱致型制度变迁方式的转变
（一）优先进入使地方政府寻利
一、深化国有企业改革，重塑市场竞争主体 （现代企业制度）
国有企业改革三个阶段：放权让利阶段、 股份制及现代企业制度阶段和国有企业战 略性调整阶段（分类改革：有所为有所不 为阶段；企业治理）
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二、健全现代市场体系 （硬约束，平等竞争，进一步开放市场，
现代流通方式） 三、加强和完善宏观调控（政府职能转变） 四、深化分配制度改革，健全社会保障制度
决策 三、深化国有企业产权制度改革的内在必然
性
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1、为体制模式和增长方式的转变提供微观基础
2、为体制模式转换创造必要的市场条件
3、实现宏观控制方式的转变
（二）产权及产权制度
1、产权：是一种通过社会强制而实现的对某种经济 物品的多种用途进行选择的权利。是一组权力， 包括使用权、收益权和转让权。
2、产权制度：是指由产权关系和产权规则结合而成 的且能对产权关系实行有效的组合、调节和保护 的制度安排。
二、地方政府在中间扩散型制度变迁方式中 的功能
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1、地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中 的“第一行动集团”。 财政包干：地方竞争 2、非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方
政府对制度创新进入权的竞争。 地方政府获得垄断性租金的制度创新进入权： （1）试点权 （2）制度创新优先权 （3）为
改革试点权展开竞争 （4）变通方式获权 （5）先斩后奏
（8）国有企业私有化 （9）放松政府管制
（10）立法保护私有产权
2、后华盛顿共识：强调与发展相关的制度因素
3、北京共识：
（1）价值创新
（2）持续、均衡和稳定发展的环境
（3）自主发展理论
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三、激进式改革与渐进式改革的比较 （一）市场化过程或过渡问题：指从传统计 划体制向市场体制的转变过程。 从资源配置角度看：实质：从等级规则向产 权规则转变。核心：资源配置由政府转变成 企业和个人。 （二）等级制度：层层隶属的金字塔性等级
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专题二 向社会主义市场经济体制的渐进 过渡
第一节 向市场经济体制过渡的方式与路 径比较
一我国向市场经济的过渡的特征
1、中国的社会转型是工业化和市场化双重转 型的统一。
2、中国的市场化是以社会主义制度为基础的
体制转轨。
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3、从计划经济向市场经济的过渡首先是一种 经济体制或资源配置方式的转变过程。
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歧视性政策，从而容忍低效率产权结构的长 期存在和导致经济衰退。 （三）化解诺思悖论：组织的集体行动。
微观主体和权力中心之间：既能满足个体 最 求最大化利益，又可以通过和权力中心谈判 与交易中形成均势来实现国家的垄断租金最 大化的制度变迁方式。
这种组织就是地方政B 府（利益独立化）。20
（四）中间扩散型制度变迁方式：指地方政 府成为权力中心制度供给意愿和微观主体 的制度创新需求的中间环节时，就有可能 冲破制度创新进入壁垒，从而使得权力中 心的垄断租金最大化和有效产权保护之间 达成一致，从而化解诺斯悖论。
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二、国有企业股份制改造的模式选择： （一）国有资产第一层次授权经营：在政资分开基 础上实行政企分开。 1、政府职能分解 2、国资委代表国家履行所有者职能 3、明确国资委的相关职责 4、对国资委管理国有资产行为的监控 5、评估国有资产
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（二）国有资产第二层次授权经营：国有股股权分 散化 1、组建控股公司 2、确定控股公司的主要职责 3、确定控股公司获取国有股控股权的方式 4、界定国资委、控股公司和股份公司之间的关系 5、明确控股公司的运作机理 （三）国有资产第三层次授权经营：公司产权独立
基础）、政府职能（调控）和共同富裕（加社会 保障）。
二、社会主义市场经济体制的基本特征
（一）以公有制为主体，多种所有制形式共同发 展的所有制结构构成了社会主义市场经济的所 有制基础
1、巩固和发展公有制经济
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2、促进、鼓励、支持和引导非公有制经济的发 展
3、坚持与促进统一于社会主义现代化建设的进 程中
结构 + 位置 + 资源配置权力
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（三）产权规则：资源配置权力与其拥有的 资产数量正相关。
（四）渐进式改革方式的特点 1、利用已有资源推动市场取向的改革 2、增量改革 3、先试点，后推广
第三节 市场取向改革与供给主导型制度变 迁
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一、供给主导型制度变迁方式的特征 1，制度：决定人们的相互关系而人为设定的 一些规则，其主要作用是通过建立人们相互 作用的、稳定的结构来减少不确定性。 2，制度变迁：行为人的收益与成本对比 3，供给主导型制度变迁方式： 组织和领导（权力中心） + 行政命令和法律
（二）所有权的权能：
1、占有权能： 2、使用权能：
3、收益权能： 4、处分权能：
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（三）所有权各项权能的分离 1、资本的法律所有权与经济所有权的分离
（利息与经营收入） 2、资本职能与管理、监督职能的分离
第二节 国有企业产权制度改革 一、国有企业产权结构分析： （一）公共产权（公共产权的国家代理制就
3、知识约束
三、供给主导型制度变迁方式与制度选择目
标之间的冲突
制度选择目标：市场经济，要求产权明晰，
要贯彻分权原则。而等级规则和分权原则冲
突。
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第三节 中间扩散型制度变迁方式与地 方政府的特殊功能 一、供给主导型制度变迁中的“诺思悖论” （一）权力中心在界定与保护产权的过程中 立场并不是中立的，追求双重目标：社会总 产出最大化与统治者集团的垄断租金最大化。 （二）诺思悖论： 国家保护产权时收到双重 约束（交易费用和竞争），对利益集团采
4、经济过渡的目标是建立社会主义市场经济 体制。
二、华盛顿共识与北京共识
1、华盛顿共识：私有产权条件下的资本与
市场的全面开放。（1）加强财政纪律，压缩 财政赤字；（2）政府开支转向（经济效益 好/收入分配改善）（3）改革税制
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（4）实施利率市场化 （5）采用一种具有竞争 力的汇率制度 （6）实施贸易自由化，开放市场 （7）开放外国直接投资
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（三）提高国有企业效率就必须明确产权关系的原 因
1、产权关系明晰化有利于明确界定交易界区 2、产权关系明晰化有利于规范交易行为 3、产权关系明晰化有助于使交易者形成稳定的受益
预期 4、产权关系明晰化有助于提高合作效率 5、产权关系明晰化有助于提高资源配置效率。
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（四）产权关系明晰化的条件就是建立现代企业产 权制度。主要内容包括：
值与增值
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3、对自然垄断性国有企业实行有效的监督 4、国家对价格形成的监督 5、国家对企业财务活动进行监督 （三）大型竞争性国有企业实行股份制改造：必须
明确产权主体 1、界定企业产权归属主体 2、以利润最大化为目 标经营 3、权益和责任 4、可以自由支配和自由转 让产权 5、形成为经理人有效的激励和约束 6、法 律制度对产权实行有效的保护
国有企业改革
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国有企业改革专题 专题一 社会主义为什么要发展市场经济 一、计划经济的弊端 1，赶超型发展战略：数量增长和以外延式为 主的粗放型经济增长模式。 2，指令性计划经济体制：
决策结构、动力结构、信息结构和所有 制结构
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3，后果 （1）企业对瞬时出现的情况作出的反应：
产量与资源，强制替代，投入和产出（短期） （2）强烈的数量冲动 （3）投资紧张 二、市场经济的基本特征 （一）市场经济、市场和市场机制的定义
（二）按劳分配为主、多种分配方式并存的
分配制度是社会主义市场经济的分配方式。
三、向社会主义市场经济的渐进过渡 （我国是 渐进式改革）
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（一）我国改革成功的主要原因： 1，经济制度与市场经济结合起来 2，三个有利于标准判断成败 3，处理好改革、发展和稳定的关系 4，适时地推出政治体制改革
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第三节 怎样建设社会主义市场经济体制
1、产权的排他性。
2、产权的可分割性。
3、产权的可转让性。
4、产权的有效保护。
第三节 国有产权的多级委托代理极其面临的问 题
一、所有权主体的非人格化资本行为与要求企业以
盈利为目标经营国有资产之间的冲突
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二、剩余索取权不可转让性与要求企业产权具有可 交易性之间的冲突
第四节 国有企业的分类改革战略 一、对国有企业性质的划分：竞争性企业和非竞争 性企业。非竞争性又分为公共产品企业和垄断性企 业。 二、各类不同企业分类改革战略： （一）公共产品企业选择国有国营模式
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1、政府筹资创建提供准公共产品的企业。 2、政府直接任命或罢免企业负责人。 3、对进出进行控制。 4、政府对垄断企业进行规制（避免损害消费者利益 5、控制价格与确定财政补贴数额 （二）自然垄断性国有企业选择国有国控模式 1、明确所有权的约束方式 2、除满足一定社会目标外，还要实现国有资产的保
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三、地方政府自发制度创新的事后追认 （一）地方政府进行制度创新的方式： 1，先做不说 2，做了再说 3，领导批示 4， 先上车，后买票 （二）权力中心对地方政府制度创新容忍的
影响因素 1，地方政府的经济实力 2， 权威的扩散化
程度 3，收益与成本对比。
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第四节 从中间扩散型向需求诱致型制度 变迁方式的渐进转变