浅析美国大学中国家实验室的管理特点

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浅析美国大学中国家实验室的管理特点

（熊耕,高等工程教育研究,2011.1）

在美国,许多著名的国家实验室都委托给大学进行具体管理。如劳伦斯伯克利国家实验 室(Lawrence Berkeley National Laboratory)托管给加州大学;阿贡国家实验室 Argonne NationalLaboratory)托管给芝加哥大学;普林斯顿等离子体物理实验室( Princeton Plasma Physics La -boratory)由普林斯顿大学管理;喷气推动实验室(the Jet Propulsion Laboratory ．)托 管给加州理工学院;国家加速器实验室斯坦福直线加速器中心(SLAC National Accelerator Laboratory)托管给斯坦福大学。这些国家实验室与大学你中有我,我中有你,互利互惠,相得益 彰,共同承担着国家最前沿的科学研究并取得了大批举世瞩目的一流研究成果,成为美国科研 领先世界的中坚力量。美国大学中的国家实验室之所以能在科研上取得巨大成功,除了有政 府的巨额投入做支撑外,还与其独特的管理有着密切的关系。美国大学中国家实验室的管理 可以分为政府管理和大学管理两方面,各有其鲜明特点。

一、政府管理特点

1．制定严密的承包合同。

大学中国家实验室的所有权在联邦政府,它们都有自己的主管部门。政府主管部门通过 公开竞标选中托管的大学,然后与其签订承包合同进行绩效管理。美国联邦政府主管部门制 定的承包合同的最重要特点就是严密,主要表现为合同条款全面、具体和明确。下面以能源 部科学办公室制定的承包合同为例加以说明。

能源部的科学办公室(The Office of Sci -ence)管理着 10 所世界一流国家实验室,它们被誉 为美国国家科研基础设施的“王冠”。其中 5 个委托给大学管理,还有一个是大学和其他研究 机构共管。科学办公室制定的承包合同包括以下几个方面:①设施、服务和成本。主要规定 承包者提供人员、设施及政府提供资金情况。②工作任务及要求陈述。介绍了绩效合同管 理的基本内容,规定实验室必须制定完成政府战略任务的实施规划,还列出了政府的预期目标、 绩效目标以及评估指标等。③包装及标注。主要规定了工作中有关物品在保存、运输时的 包装和标注情况。④政府检查。政府有权对研究工作进行检查并进行绩效评估。⑤规定了 合同的期限、延期、暂停以及工作地点。⑥合同管理信息主要是合同管理官员的一些基本 信息。⑦特别合同要求。这部分主要规定了政府提供的设施等固定资产情况,承包者制定的 预算、劳动关系,对承包者进行绩效评估的标准,承担能源部以外的科研任务,工作人员的工 资、伤亡补偿等待遇,允许及禁止的开支,实验室下包的管理,学术自由以及游说限制等内容。 ⑧合同条款。这一部分主要规定了承包者涉及该合同的不法行为及具体的惩罚措施;承包者 的开支规划、设备的使用、有毒物质的处理、残障人员的雇佣、保密及信息公开、财务管 理等内容。由以上主干内容的罗列可以看出合同涉及了国家实验室管理的方方面面。

具体到每一个方面,则体现了明确具体的原则。比如竞标过程中各种酬金的问题,合同依 照《联邦采购条例》规定指出,“若本机构领导者或其指定人员通过听证和通告,确认承包者、 其代理人或其他代表向政府官员或雇员提供酬金并企图借此获得合同或在合同中获得优惠 待遇,将以书面形式通知承包者,取消其继续承包的权利”。确定提供酬金的事实可由拥有法 律管辖权的任何一个法院进行审核”。若本合同在以上情形下被取消,政府有权按照违反合 同来要求赔偿”。另外,如果合同使用了国防部的经费,政府除了有权索要法律规定的相关损 害赔偿外,还有权要求承包者支付大于酬金 3 倍小于 10 倍的惩罚性损害补偿”。对于承包中 常会涉及的回扣问题,合同进行了明确的界定,即:“为了不正当地获取主要合同和与其相关分 包合同或在这些合同中获得优惠待遇而直接或间接给予主要承包者及其雇员、分承包者及 其雇员的任何现金、手续费、佣金、信用卡、礼品、酬金、有价值的物品或任何形式的补 偿。合同根据《1986 年反回扣法》规定,禁止任何人“提供、企图提供或提议提供任何形式

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” 的回扣”,同时也禁止“索要、接受或企图接受任何形式的回扣”。最为重要的是合同还要求 承包者必须建立合理程序来阻止和调查其自身运作及直接事务关系中出现的各种回扣问题。 如果承包者有了充分的证据证明出现了上述回扣行为,应该立即以书面形式向委托机构的督 察长汇报,若该机构没有督察长或司法部门,就要向委托机构的首脑汇报,而且承包者有义务 与联邦调查机构全力合作调查有关回扣问题。另外,根据合同规定,“在主合同中,合同管理官 员可以用回扣来冲抵政府的资金,也可以指示主要承包者从所欠分承包者的资金中将分承包 者获得的回扣扣留。 制定严密的合同是政府管理的首要环节,也是承包者管理国家实验室的基本框架。它为 具体管理提供了基础和依据,使管理能够有法可依,有章可循。同时也使承包者的需求得到了 良好的保障。应该说制定严密的合同是实行有效管理的重要前提条件之一。

2．与拨款挂钩的绩效评估。

政府在与大学签订实验室的承包合同后,会对国家实验室的管理进行检查评估。这个评 估是以绩效目标为导向的,并以此来推动国家实验室效能的发挥。政府的绩效评估有着较为 完善的目标和指标体系。评估的绩效目标一般都是围绕科学技术以及实验室的自身运作管 理两方面来建立的。表 1、表 2 是能源部科学办公室制定的绩效目标及其在该方面评估中 所占的权重：

每一个目标还包括若干分目标。如任务完成情况包括 4 个分目标:“第一,所取得的科学技术 成果对本领域产生的重大影响;第二,在科学技术方面处于高度领先水平;第三,在科研项目中 取得成果,推动项目目标的实现;第四,有效地交付科研项目成果”。而每个分目标中还包括许 多绩效因子,也就是绩效指标。如上面提到的第一个分目标“所取得的科学技术成果对本领 域产生重大影响”中包括 7 个绩效指标:“出版物对本领域的影响;在其他领域学术期刊上发表 且有广泛影响的论文;对能源部或其他雇主任务的影响;成功地驾驭与任务相关的研究领域; 重要奖项(《研究与发展》100 项成果奖,联邦实验室联盟奖,诺贝尔奖等);受邀讲演、引用以 及为科学界提供高质量的数据;所发展的工具和技术成为科学界的标准或得到广泛运用。对