经纪业务平台集中交易系统操作指南V1.1

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菜单介绍
➢ 系统 ➢ 柜员 ➢ 第三方存管 ➢ 交割对账 ➢ 资金 ➢ 证券 ➢ 查询
菜单介绍
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预指定存管银行
指营业部受理客户预指定存管银行的申请，然后客户再到 存管银行办理“第三方存管确认”的业务。
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指定存管银行
指客户在分支机构直接办理指定存管银行，无须到银行办 理确认手续的第三方存管开通业务。（在交易日转帐时间 内办理）
注销柜员（不可逆） 冻结柜员（可解冻） 柜员解锁（密码错误次数超限） 柜员密码管理
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柜员菜单权限管理
菜单执行权限设置
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柜员菜单权限管理
柜员菜单一级审批
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柜员菜单权限管理
柜员菜单其他权限设置
菜单执行权限——有权操作(勾选菜单) 菜单授权权限——有权授权(勾选菜单) 菜单一审权限——有权一审(勾选菜单) 菜单二审权限——有权二审(勾选菜单)
➢ 特殊业务划转：包括遗产基金扣划、借用账户扣划、民事 行为扣划
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Biblioteka Baidu
资金调整
资金调整
➢ 资金流水冲销 ➢ 现金（批量）红冲篮补 ➢ 转账、单边账红冲篮补 ➢ 资金类凭条补打 ➢ 银证通红利、资金红冲篮补 ➢ 约定购回、股质红冲篮补 ➢ 新股申购资金预解冻 ➢ 支票发生数调整
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现金红冲篮补操作
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交割对账
➢ 普通交割
a.菜单位置：交割对账-普通交割 b.实现功能：打印选定日期范围内的交割对账单
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菜单介绍
➢ 系统 ➢ 柜员 ➢ 第三方存管 ➢ 交割对账 ➢ 资金 ➢ 证券 ➢ 查询
菜单介绍
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资金菜单
➢ 资金存取 ➢ 资金划转 ➢ 资金调整 ➢ 资金控制 ➢ 利息处理 ➢ 司法执行
ETF实际将股票市场指数构造为一个单一的证券进行交易，或者 说是将若干指数成分股的集合变成一个单一的证券买卖。 单市场 股票型 跨市场 黄金型 跨境 ETF 货币型 债券型
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ETF基金
认购 （证券->ETF认购）
➢ 网上现金认购 ➢ 网下现金认购 ➢ 网下股票篮认购
申购赎回（证券->其他委托->ETF申购赎回）
a.菜单位置：参数设置-打印设置 b.实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单
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交割对账
➢ 自助交割 II. 交割对账打印日期
a.菜单位置：客户查询-客户资料-资金帐户 b.实现功能：查看客户已打印交割单的日期
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交割对账
➢ 自助交割 III.打印交割单
a.菜单位置：交割对账-自助交割 b.退出系统：Alt + F4
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资金菜单概述
资金存取
控制类
➢ 预约取款
目前三方存管方式下操作较少
➢ 审批取款
➢ 强制取款
➢ 融资承若费、投顾扣收、质押扣收、违约罚息
资金存取类
➢ 现金存取
➢ 存折存取
➢ 现金支票存取
➢ 转账支票存取
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资金划转
资金划转
➢ 现金（转账）划转：主要用来在客户之间实现资金的内部 转移
➢ 多人划转：为实现在“一对多”、“多对一”之间的灵活 方便快捷划转
菜单介绍
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柜员
管理经纪业务平台的柜员帐号
柜员模板管理 柜员管理 柜员菜单权限管理 柜员其他权限管理
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柜员模板管理
为特定职能的岗位创建模板，方便新增柜员。
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模板的增删改
柜员模板管理
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新增柜员
柜员管理
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柜员变更复核
柜员管理
14
修改柜员
柜员管理
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柜员管理
柜员管理其他操作
利息、罚息结算归本冲销 结息取款、利息调整、利息归档处理
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司法执行
司法资金冻结 司法资金冻结取消、复核、查询 司法执行扣划、复核
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菜单介绍
➢ 系统 ➢ 柜员 ➢ 第三方存管 ➢ 交割对账 ➢ 资金 ➢ 证券 ➢ 查询
菜单介绍
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“证券”菜单
证券菜单基本业务
➢ 普通委托 ➢ 转托管与指定交易 ➢ 新股申购 ➢ 股转业务 ➢ 基金相关
特点
➢ 可以场内场外同时操作，可转托管（证券->其他委托->证券转托管） ➢ 可进行拆分合并（证券->交易所基金->分红方式设置）
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菜单介绍
➢ 系统 ➢ 柜员 ➢ 第三方存管 ➢ 交割对账 ➢ 资金 ➢ 证券 ➢ 查询
菜单介绍
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客户查询
客户查询菜单——提供单个客户的信息查询功能
➢ 资产查询：资金、股份、资产总值、港股通资金、未交收股份等 ➢ 交易查询：委托、成交、历史成交、基金委托、港股通委托等 ➢ 账户查询：资金账户、证券账户、基金账户等 ➢ 流水查询：资金股份流水、操作流水 ➢ 协议信息：客户协议佣金、客户回购佣金 ➢ 清算信息：新股申购额度
特殊基金交易
➢ 基金转托管、基金转换 ➢ 基金非交易过户 ➢ 基金份额非交易内外部冻结、解冻；份额红冲篮补；
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开放式基金交易相关操作
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基金参数设置
基金参数设置
➢ 基金公司设置、基金信息设置、基金交易类型设置、基金 错误代码设置、基金其他信息设置。
➢ 基金佣金折扣设置、基金折扣模板设置、基金费率设置。 ➢ 基金信息初始化、基金行情初始化； ➢ 基金赎回交收控制、基金场内代码设置、基金资金结算方
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多银行转账限制与解限
当发现客户发生多次非交易目的资金划转时，可以限制客 户主、辅资金账户之间的资金划转。
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菜单介绍
➢ 系统 ➢ 柜员 ➢ 第三方存管 ➢ 交割对账 ➢ 资金 ➢ 证券 ➢ 查询
菜单介绍
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交割对账
➢ 实现功能 交割单、对账单的打印
➢ 交割对账摘要设置 ➢ 自助交割 ➢ 普通交割
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多银行存管模式
为方便客户资金可以在多家银行之间调拨，集中多个银行 的资金参与证券投资，客户可以开通多个资金账户，并分 别与不同的银行建立第三方存管。
多银行存管模式下，客户的资金账户分为主资金账户和转 账辅资金账户。
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账户类交易重发
在做预指定三方存管、指定三方存管、撤销三方存管时， 如出现系统超时，可以马上进行“账户类交易重发”
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证券费用设置
证券费用设置
➢ 手续费模板设置：对手续费模板进行设置 ➢ 手续费设置：设置各客户的手续费计算方式 ➢ 单客户手续费设置：对单个客户进行手续费设置
6
证券费用设置
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港股通模板设置提醒
港股通佣金模板设置 菜单位置：系统-证券费用-手续费模板设置
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菜单介绍
➢ 系统 ➢ 柜员 ➢ 第三方存管 ➢ 交割对账 ➢ 资金 ➢ 证券 ➢ 查询
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股转业务
限价转让
➢ 对应两网以及退市公司股票转让（即旧三板） ➢ 客户资金账号需具备“两网退市股票转让”交易权限 ➢ 证券类型为股票（’0’）
协议转让
➢ 对应挂牌公司股票转让 ➢ 客户资金账号需具备“挂牌公司合格转让”交易权限 ➢ 证券类型为挂牌协议（’S’）或挂牌做市（’m’）
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股转业务菜单
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股转业务
股转业务简介
➢ 新三板市场：全国性非上市股份公司的股权交易平台 ➢ 目的：降低中小企业融资门槛，发现并培育高潜力中小企业 ➢ 背景：起源于2001年的股权代办转让系统（最早承接两网公司和退市
公司，称为“旧三板”），随着2006年中关村科技园区的众多高科技 企业进入，开始有了“新三板”的称呼，如今允许挂牌企业范围不再局 限于各大科技园区，已扩大至全国，主要针对中小微型企业
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客户查询
➢ 普通资金 菜单位置：客户资产-资金 可用资金=今日余额 +在途卖出-在途买入 （历史交易） +解冻金额-冻结金额 （人工干预） +卖出解冻-买入冻结 （当日委托） -港股通买入需占用的A股资金
➢ 港股通资金 菜单位置：客户资产-港股通资金 在途买入卖出：T-1日港股通买卖占用、释放的资金 可用调整金额：港股可用不足，需要占用A股的资金
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经纪业务平台集中交易系统
经纪业务平台集中交易系统特性
➢ 集中：集中且统一地处理和管理所有营业部的业务数据信息 ➢ 独立：核心开发技术由公司自己掌握，没有过多外部依赖 ➢ 安全：总部统一高效的管理可以保证数据安全且一致 ➢ 核心：不论柜台终端还是移动端，数据处理最终都以此做为唯一
核心 ➢ 唯一：除了处理日常交易，所有对信息系统的管理工作包括总部
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开放式基金
开放式基金
➢ 开放式基金（Open-end Funds）是指基金发起人在设立基 金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需 求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资 者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运 作方式。
➢ 投资者既可以通过基金销售机构买基金使得基金资产和规 模由此相应的增加，也可以将所持有的基金份额卖给基金 并收回现金使得基金资产和规模相应的减少。
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开放式基金账户操作
基金账户操作
➢ 基金账号和基金交易账号开户、销户；账号冻结、解冻； 账号挂失、解挂；
➢ 账户资料同步，变更基金交易账号，基金账户转移； ➢ 风险揭示、纸质合同、基金电子合同，电子签名约定书签
署； ➢ 基金确权；
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账户相关操作
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开放式基金交易
普通基金交易
➢ 基金认购、申赎、预约、当日委托撤销 ➢ 分红、定时定额定投设置
式设置、基金申赎总额设置；
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基金参数设置操作
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ETF基金
交易型开放式指数基金（Exchange Traded Funds 简称 “ETF”），是一种特殊形式的开放式证券投资基金，以追踪某 一特定指数走势为投资目标，通常采用一篮子股票进行申购赎回， 同时基金份额在证券交易所上市交易，因此国内称“交易所交易 基金”。
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交割对账
➢ 交割对账摘要设置 新增业务如果需要打印交割单、对账单，首先需要将其对应的
资金股份流水的摘要设置到系统里面。
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交割对账
➢ 自助交割 I. 交割、对账天数设置
a.菜单位置：参数设置-打印设置 b.实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单
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交割对账
➢ 自助交割 I. 交割、对账天数设置
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转托管与指定交易
菜单位置：证券其他委托证券转托管/指定交易
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新股申购
新股发行——首次公开发行股票，指企业通过证券 交易所首次公开向投资者发行股票，以期募集用于 企业发展资金的过程。
新股申购是为获取股票一级市场、二级市场间风险 极低的价差收益，不参与二级市场炒作，不仅本金 非常安全，收益也相对稳定，是投资者的理想投资 选择。
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普通委托
证券普通委托普通委托
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转托管与指定交易
投资者改变交易代理商的途经
➢ （深圳）证券转托管：深市投资者将其托管在某一证券商 那里的证券转到另一个证券商处托管。投资者如果想换另 一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理 转托管手续。
➢ （上海）撤销指定与指定交易：沪市投资者可以指定某一 证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。投资者 在办理指定交易后，也可根据需要将自己指定交易所属证 券营业部予以变更。
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资金控制
资金冻结、解冻控制
➢ 资金冻结、解冻、冻解取消 ➢ 资金冻结、解冻、冻解取消复核 ➢ 资金冻结、解冻、冻解取消查询
额度控制设置
➢ 取款额度设置 ➢ 套现额度设置
禁取资金、资产控制
➢ 禁取资金、资产，复核，复核查询
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资金控制操作
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利息处理
利息处理
➢ 利息结算、利息归本、罚息归本 ➢ 批量利息、罚息结算归本 ➢ 年度利息、罚息结算归本
经纪业务平台集中交易系统
操作指南
经纪业务平台集中交易系统
经纪业务平台集中交易系统，是一个不仅集中了公司所有营业部主 要证券交易业务，且包含了总部各项日常管理、事务处理等操作的 信息技术系统，它将各营业部信息系统与总部信息系统进行了统一 管理。营业部柜员通过该系统处理临柜客户的各项经纪需求，总部 人员通过该系统执行各项日常流程及特殊处理以保证公司业务正常 有序发展。
➢ 一篮子股票申购 ➢ 现金申购
交易（证券->普通委托->普通委托） 分红方式设置（证券->交易所基金->分红方式设置） 基金转换（证券->交易所基金->基金转换）
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ETF认购操作
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ETF申赎、交易
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LOF基金
LOFs（LISTED OPEN-ENDED FUNDS ）是指通过交易所交易系统发 行并上市交易的开放式基金，深交所的官方叫法是“上市开放式 基金”。LOFs投资者既可以通过基金管理人或其委托的销售机构 以基金份额净值进行基金的申购、赎回，也可以通过交易所市场 以交易系统撮合成交价进行基金的申购、赎回、买入、卖出。
的各项日常维护操作、日常流程操作以及特殊处理等也通 过它完成，没有第二个途径
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菜单介绍
➢ 系统 ➢ 柜员 ➢ 第三方存管 ➢ 交割对账 ➢ 资金 ➢ 证券 ➢ 查询
菜单介绍
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“系统”菜单
“系统”菜单简介
➢ 功能：设置各类系统参数 ➢ 总部：除了各类全局参数设置，还包
括数据导出以及系统初始化操作 ➢ 营业部：主要使用的是证券费用设置