集团公司总部廉洁风险防控操作说明模板

查找廉政风险点注意事项
一是要以个人找为主，辅之以同事帮、领 导指、组织审等形式，体现自我防范、自 我监督的原则。
二是要可以通过征求部门服务对象的意见 三是要审查把关，确保查得全面，查得准 确，切中要害。
第四步，评定风险。对照查找出的风险点，根据 风险发生几率或危害损失程度，进一步评估，按 “高、中、低”三个档次判定等级。 第五步，公示。在一定范围内采取一定形式进行 公示，收集意见和建议，查漏补缺，进一步完善 和确定风险点和风险等级。 第六步，汇总登记。领导小组办公室进行汇总登 记，建立台账。
廉洁风险 防控工作操作说明
集团公司党委办公室（监察室）
2018年10月11日星期四 1
目录
一、铺垫——背景介绍 二、导入——基本概念介绍
三、实战——推进工作注意事项
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一、铺垫——背景介绍
最早提出实践：开展廉洁风险防控工作是推进权力公开透明运行、健全权力 运行制约和监督机制的一项重要实践和探索，是源头预防腐败的重要举措。 最早由北京市崇文区（现东城区）在贯彻落实中央惩防体系建设规划过程中 提出并实施的。 2010年，胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次会议上明确提出，“要推 进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部位、重点环节入手，排查廉 政风险，健全内控机制，构建制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管 理为手段的科学防控机制。” 2011年，十七届中央纪委六次全会明确要求，要“全面推进廉政风险防 控管理工作”。国家预防腐败局在2011年的工作要点中，将廉政风险防控作 为重点之一进行安排部署。 2011年8月30日，中央政治局常委、中央纪委书记贺国强在北京市考察一 些单位开展廉政风险防控工作情况后，出席了中央纪委、监察部、国家预防 腐败局组织召开的全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会并作了重要讲 话，要求要扎实推进廉政风险防控、规范权力运行工作，不断取得从源头上 预防和治理腐败新成效。 2011年12月21日，中央纪委、监察部印发了《关于加强廉政风险防控的 指导意见》（中纪发〔2012〕42号）。
第七步，制定风险防控措施。围绕查找出 来的风险点，分别制定防控措施，并履行 一定的审批确定程序。
敬请批评指正 谢 谢！
如何制定防控措施？
健全完善制度
建立工作机制 优化业务流程
三、实战——推进工作注意事项
前期：准备工作要充分 思想认识统一。加强宣传，讲清：对事不 对人、对岗不对人、对权不对人。帮助大 家走出思想误区，消除不愿查、不想查的 思想顾虑，赢得理解和支持，形成全员推 进工作的共识。
中期：领导要带头示范 全员都要查。查思想层面、作业层面、制度层面 第一步，梳理职责权限。这个也就是政府机关所 说的“清权确权”，这是基础，关系到以后各个 阶段的能否有序有效进行。要认真梳理部门、岗 位职责，切实解决因职责不清楚，而实际存在的 “管理盲区”、“真空地带”的问题，使得职责 边界清楚、主体责任明确。
什么是廉洁风险防控
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廉洁风险防控是指以积极防范为目标，以 强化管理为手段，在重点领域、重要岗位 和关键环节，排查廉洁风险，健全内控机 制，加强风险预警和源头预防机制建设。 通俗地讲，就是查找出企业全体人员在日 常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制 定防范措施，从而最大限度地降低不廉洁 行为发生的可能性。
什么是廉洁风险点？
廉洁风险点 是指在权力运行流程中可能出现因教育、制 度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉洁风险 的具体环节（相对于个人、岗位或作业层面）或岗位 （相对于单位，比中说一个单位的采购经理可能就是单位 的廉洁风险点之一）。 主要是在涉及人事招聘和使用,物资采购、销售和管理， 资金筹措、使用和管理，项目决策和安排，工程建设和管 理，薪酬管理等方面的环节。 廉洁风险点及其相对应的廉洁风险是动态的、变化的，随 着权力运行的变化或岗位职责的调整，而相应发生变化。 洁风险点查找是廉洁风险防范管理最重要的基础工作。 着重从制度机制、岗位职责、业务流程三个方面，查找本 单位、部门和岗位在行使职权中可能存在的廉政风险隐患 点。
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第二步，梳理业务工作流程。根据业务分工，梳理业务 流程，做到流程清晰，各环节衔接紧密。 第三步，查找风险点。分三个层次查找 1.查找岗位的风险点。主要查找思想道德、岗位职责、 外部环境等方面。具体操作办法是，对照以往履行职责、 执行制度的情况，通过自己找、同事帮、领导提、专家评 和组织审等多种方式，认真分析并查找出个人在履行岗位 职责的过程中，存在或潜在的风险内容及其表现形式。下 同。 2. 查找部门的风险点。主要查找业务流程、管理机制、 外部环境等方面。 3. 查找单位的风险点。主要查找三重一大决策、外部环 境等方面。
安徽推进廉洁风险防控工作情况
我省高度重视廉政风险防控工作。 2010年，省委省政府安排铜陵市、马鞍山市、芜湖市和省发改委等 六个单位在全省率先开展廉政风险防控管理试点工作。 2011年，省委书记张宝顺在省纪委八届七次全会上要求，“要积极 探索在权力集中部门和岗位实行廉政风险防范管理，深入查找风险点， 提前打好预防针，建立健全监督检查、考核评估和整改纠错机制，着 力构建前期预防、中期防控、后期管理三道防线”。 2011年7月6日，全省廉政风险防控管理试点工作动员会在铜陵召开， 省委办公厅、省政府办公厅印发了《关于开展廉政风险防控管理试点 工作的意见》，全省廉政风险防控管理试点工作正式启动。 2012年3月30日，省委省政府出台了《关于加强廉政风险防控工作 的意见》（皖发[2012]10号），2012年4月9日，省党风廉政建设责任 制暨省惩防体系建设领导小组办公室印发了《关于成立省廉政风险防 控工作指导协调小组的通知》（皖责惩防办明电[2012]1号），2012 年4月12日，省廉政风险防控工作指导协调小组制定印发了《关于开 展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发[2012]1号），标 志着全省廉政风险防控工作全面铺开。



廉洁风险的特征
客观性 不以人的主观意志为转移存在的。任何组织和 个人都要正视而不能回避。它揭示了任何有业务处置权、 有职责的岗位都有风险。 损失性 廉洁风险一旦发生，必定会给单位形象、个人 带来或轻或重的损失和危害，产生不良影响。因此，我们 有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。 或纠正在萌芽初期，把损失和危害降至最低程度。 不确定性 它揭示了风险只是有可能发生，并不是必然会 发生，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的 自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降 到最低程度。
“防”：契合了惩防体系建设中的“教育”、 “制度”内容的要求，前期预防很重要 “控”：契合了惩防体系建设中的“监督”、 “改革”、“纠正”、“惩治”内容的要 求。
什么是廉洁风险？
廉洁风险是廉洁风险是指因制度机制不完善、岗位职 责不明确、业务流程不严密，而导致出现权力不规范运行、 党员干部不能廉洁从业的可能性。或者说，由于这些薄弱 环节的影响，行使职权的主体可能产生或发生滥用权力谋 取私利的可能性。 理解廉洁风险概念，要紧紧把握三点： 一是，廉洁风险是影响廉洁从业的，廉洁风险不是明 确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件； 二是，廉洁风险是可描述的，风险点的表现形式是我 们在经营管理工作中存在的不足； 三是，廉洁风险是可防范的，可以通过防范措施降低 廉洁风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。
省国资系统推进情况
省国资委根据省委省政府部署和要求，积极推进廉洁 风险防控工作。在江汽集团被列为省试点的基础上， 2011年在省属企业中选择了马钢集团、高速集团、淮南 矿业集团、中煤矿建集团作为试点单位，并谋划全面推进 工作。2012年5月4日，省国资委党委印发了《省属企业 廉洁风险防控工作实施方案》（皖国资党发〔2012〕31 号），利用一年左右时间全面开展这项工作，将这项工作 列为年度检查考核的重要内容，并提出在2013年1月至3 月间进行检查验收。2012年6月11日至12日，省国资委在 淮南矿业集团举办省属企业廉洁风险防控工作业务培训班， 标志着省属企业廉洁风险防控工作进入实施阶段。
集团公司开展情况
按照上级部署和要求，8月份，集团公司纪 委牵头，组织二级公司到中煤矿建集团考 察学习，并召开推进会，部署落实。 11月下旬，变督查为调研，督查、摸底， 各公司有序推进。 今天，启动总部工作
小结
一是中央有要求
二是省里有部署 三是主管部门有行动 书记工程
二、导入——基本概念介绍
廉洁风险主要表现方面
1.思想道德方面 主要表现在放松世界观改造，理想信念动摇； 背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离 实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、 贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权 谋私、骄奢淫逸等。 2.制度机制方面 主要表现在未能根据改革发展和党风廉政建 设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度 可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相 互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规 化工作措施。 3.岗位职责方面 主要表现在不履行“一岗双责”，或履行不 到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利； 违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或 滥用职权等。 4.业务流程方面 主要表现在工作流程不公开，透明度不高， 来人办事极不方便；工作程序繁琐，效率低下；不按业务流程 操作，存在“领导说了算”的情形，这些都比较容易产生形式 主义、“官僚”主义、独断专行、以权谋私的现象。
如何确定风险等级？
廉洁风险点查找后，要依据所查找的风险点的多少和权力 的重要程度、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等对 风险点进行评估，将每个类别的廉洁风险各划分为三个等 级，“高”表示廉洁风险最大，“中”次之，“低”较小。 一般上，风险等级“高”的，是指具有某个领域的决策 权和管理职能，掌握着人事招聘和使用,物资采购、销售 和管理，资金筹措、使用和管理，项目决策和安排，工程 建设和管理，薪酬管理等重要事项决策的领导、部门或岗 位；风险等级“中”的，是指掌握部分人事招聘和使用, 物资采购、销售和管理，资金筹措、使用和管理，项目决 策和安排，工程建设和管理，薪酬管理等重要事项决策的 领导、部门或岗位。或者说，在这些事项上具有建议权和 部分管理职能的领导、部门或岗位；风险等级“低”的， 是指具体实施前述事项，较少或基本不掌握涉及人、财、 物管理权的部分或岗位。