国泰君安证券股份有限公司
陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书
陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审结日期】2020.06.08【案件字号】(2020)粤03民终13316号【审理程序】二审【审理法官】何溯邓婧孔卫新【审理法官】何溯邓婧孔卫新【文书类型】判决书【当事人】陈伟国;国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部;国泰君安证券股份有限公司【当事人】陈伟国国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部【当事人-个人】陈伟国【当事人-公司】国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部国泰君安证券股份有限公司【代理律师/律所】张雷广东邦富律师事务所;王根霞广东天浩律师事务所;涂素雄广东天浩律师事务所【代理律师/律所】张雷广东邦富律师事务所王根霞广东天浩律师事务所涂素雄广东天浩律师事务所【代理律师】张雷王根霞涂素雄【代理律所】广东邦富律师事务所广东天浩律师事务所【法院级别】中级人民法院【字号名称】民终字【原告】陈伟国【被告】国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部【本院观点】本案为劳动争议。
上诉人提交的《门诊病历》上未显示任何“内退"的相关信息，无法证明《门诊病历》与上诉人主张的内退事实存在关联性。
【权责关键词】撤销关联性诉讼请求书面审理维持原判执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为，本案为劳动争议。
上诉人主张已与被上诉人建立合法有效的内退关系，被上诉人应当遵照执行。
本院认为，上诉人提交的《门诊病历》上未显示任何“内退"的相关信息，无法证明《门诊病历》与上诉人主张的内退事实存在关联性。
上诉人提供了《与赖卫红聊天记录》，被上诉人对此真实性不予认可，且该同事在仲裁及一审庭审中均未出庭作证，无法证明该份聊天记录内容的真实性。
上诉人提交的《退养申请书》中仅有其本人签名，既无公司公章亦无负责人签名，无法证明上诉人已与被上诉人达成内退合意。
国泰君安证券公司证券人员业务指标
国泰君安证券公司证券人员业务指标国泰君安证券公司是一家知名的综合性证券公司，凭借其优质的服务、专业的团队以及先进的技术，已成为国内证券市场的领先者之一。
作为证券公司的核心力量，证券人员业务指标的达成是公司实现长期稳健发展的重要保证。
首先，证券人员的业务指标包括客户数量、交易量、资金使用效率等方面。
客户数量是一家证券公司的基础，只有不断扩大客户基础，才能有更多的交易机会。
因此，证券人员应注重积累和维护客户关系，提供个性化的投资建议，引导客户进行交易，提高公司的业务规模。
其次，交易量是证券公司盈利的关键指标之一。
证券人员需要积极主动地开展交易推介工作，及时了解市场走势，把握交易机会，为客户提供优质的投资建议。
同时，保持良好的交易纪律，严格执行相关法规和公司制度，确保交易的公平、公正、公开，提升公司的声誉和信任度。
资金使用效率是证券人员业务指标的重要衡量标准之一。
证券人员应充分利用公司的研究资源和信息优势，及时提供相关研究报告和行业分析，帮助客户更好地理解市场动态。
在资金配置方面，证券人员应具备专业的投资知识和分析能力，根据客户的风险偏好和资金规模，合理配置资金，实现客户的财富增值。
另外，有效的风险控制也是证券人员业务指标的重要方面。
证券市场的波动性较大，证券人员需要具备敏锐的市场洞察力和风险识别能力，及时发现和应对市场风险。
在交易过程中，要严格遵守风险控制的相关制度和规定，确保交易的稳健性和安全性，保护客户和公司的利益。
最后，持续的学习与成长是证券人员实现业务指标的长期保障。
证券市场变化快速，证券人员要保持对市场的敏感性，不断学习新的理论和实践经验，提升自身的专业素养。
同时，与团队成员和同行进行交流与合作，共同促进业务水平的提升，实现共赢。
总之，国泰君安证券公司证券人员的业务指标是公司实现长期发展的重要保证。
通过扩大客户基础、提高交易量、提升资金使用效率、优化风险控制和持续的学习成长，证券人员能够实现公司和客户的共同利益，推动证券市场的稳定发展。
国泰君安证券股份有限公司定向资产管理计划
国泰君安证券股份有限公司定向资产管理计划之低风险套利通专户理财产品国泰君安证券股份有限公司序言国泰君安证券，一个以“诚信、亲和、专业、创新”为理念的公司，一直以来十分重视营造与企业、社会共同发展的共生网络。
热切希望能有机会与社会各界共同寻求在资本市场互利互惠、携手进步、共同发展的道路。
国泰君安自2006年初推出“低风险套利”单帐户资产管理业务，能够较好地满足个人或者机构客户实现富余现金资产稳健增值、提高资金利用效率的投资需求，帮助客户的现金资产在近似无风险的状态下，实现保守估计6%以上的年化收益率。
一、产品概要产品名称：国泰君安低风险套利理财产品商业名称：套利通投资理念：基于各类套利定价模型获取与市场方向无关的无风险或低风险套利收益。
投资范围：主要投资于在沪深交易所上市的各类基础证券及衍生证券，如股票、基金、可转债、ETF、权证、股指期货等。
出于现金管理的需要，本产品也可投资于短期债券或逆回购，以及类货币市场基金。
投资策略：（1）对冲交易套利，即在当价格存在确定关联关系的证券间出现有利可图的偏差时，在价格低的一方建立多头（买入），在价格高的一方建立空头（卖出），以获取两者暂时性无风险错误定价偏离部分，如股指期货套利、ETF套利，正股与认沽权证组合套利等。
（2）高折价套利，即基于科学精准的估值定价分析及严谨稳健的到期风险收益灵敏度分析，买入高折价证券以获取相对可观的折价收益率，如转债转股套利、权证行权套利、基金封转开套利等等。
预计股指期货套利将成为本产品的核心项目。
预期风险与收益：“套利通”的预期风险相当于债券、远低于股票，预期年收益率在6%以上。
估计在我证券市场发展与创新步伐日益加快的进程中，特别是在股指期货推出最初时期，市场会出现各类繁多的套利机会，届时预期收益率将更高。
适用范围：本产品适合对本金安全性要求较高，同时期望获得较高的绝对收益的投资者。
期限与流动性：通过产品契约约定有效管理周期，在管理期内，委托人可根据资金使用需求随时增加投资，亦可每月一次提取部分委托资产，但第一笔资产最短委托期不得低于三个月。
国泰君安 发展史
国泰君安发展史国泰君安是中国领先的综合金融服务机构，成立于2005年1月，是国泰证券与君安证券合并后成立的新公司。
下面是国泰君安的发展史。
一、前身的光辉历程国泰君安的前身有着悠久而光辉的历史。
国泰证券成立于1991年，是中国著名的证券经纪商之一，秉承着“诚信、创新、合作、共赢”的核心价值观，为客户提供专业化、多元化的金融服务。
而君安证券则是中国最早的股份制证券公司之一，于1998年成立，秉承着“敬业、协作、共赢、创新”的核心价值观，专注于为客户提供高品质的金融服务。
二、合作与共赢2005年，国泰证券与君安证券宣布合并，成立了新的公司，即现在的国泰君安。
合并后，公司拥有着更加完善的业务和资源布局，能够提供更加专业和综合的金融服务。
公司以“合作与共赢”的理念，为客户创造价值，成为中国金融市场的重要参与者。
三、全方位金融服务国泰君安以证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询等为主营业务，为客户提供全方位、专业化的金融服务。
公司致力于积极开拓国际市场，提供跨境投资、交易和理财服务，助力中国资本市场的国际化发展。
四、持续创新与发展国泰君安始终坚持创新驱动发展的理念，不断加大技术创新和产品创新力度。
公司积极布局互联网金融业务，推动线上线下融合发展。
公司加强人才培养，打造高素质的专业团队，提升服务水平和客户体验。
五、社会责任与公益活动作为中国金融行业的重要企业，国泰君安积极履行社会责任，关注公益事业。
公司开展了一系列的公益活动，参与扶贫帮困、教育支持、环境保护等领域的公益项目，助力社会进步和人民福祉。
在未来，国泰君安将不断追求卓越，致力于成为客户信赖的综合金融服务领导者，为中国金融市场的长期繁荣做出积极贡献。
中国十大证券公司排名
中国十大证券公司排名随着中国资本市场的不断发展壮大，证券公司在其中扮演着至关重要的角色。
在证券业务种类繁多、竞争激烈的背景下，要评选出中国的十大证券公司并非易事。
然而，根据市场份额、业绩表现、资本实力等多个指标，以下是中国十大证券公司的排名。
第一名：中国中信证券股份有限公司中国中信证券股份有限公司是中国最大的证券公司之一。
其拥有广泛的客户群体和庞大的销售网络，以及强大的研究和咨询团队。
中信证券在投资银行、经纪业务、资产管理等领域具有卓越的表现，一直稳居中国证券业的领先地位。
第二名：中国上海浦东发展银行股份有限公司证券营业部作为中国境内最重要的面向国际市场的证券公司之一，浦东发展银行证券营业部凭借其全面的金融服务以及全球领先的证券业务能力，一直以来都是中国证券公司排名前列的实力派。
第三名：中国国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券是中国证券市场最具国际竞争力的券商之一。
该公司具备丰富的资本市场经验和专业知识，在投资银行、证券承销和交易等领域具有强大的实力和声誉。
第四名：中国招商证券股份有限公司作为中国领先的一线券商之一，招商证券凭借其全球化的经营模式和创新性的金融产品，在国内外市场都享有很高的声誉。
公司的研究和投资能力一直是行业的佼佼者。
第五名：中国光大证券股份有限公司光大证券是中国光大集团旗下的金融机构，以其先进的技术平台和广泛的客户群体，多年来一直在证券市场中保持强劲的增长势头。
光大证券在资产管理、股票承销和投资咨询等领域具有深厚的实力。
第六名：中国华泰证券股份有限公司作为具有较高声誉的券商，华泰证券在投资银行、经纪业务和财富管理领域表现出色。
公司拥有一支专业化的研究团队和稳定的客户基础，一直在中国证券市场中保持着较高的竞争力。
第七名：中国中投证券有限责任公司中投证券是中国最重要的国有证券公司之一。
作为中国主权财富基金的投资机构之一，中投证券凭借其优质的服务和专业的团队，在证券市场中具有着不可忽视的地位。
国泰君安介绍
国泰君安证券国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本47亿元，2010年底净资本173.7亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。
经营范围证券经纪证券自营证券承销与保荐证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问融资融券业务证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务证券资产管理业务（子公司）商品期货经纪、金融期货经纪（子公司）股权投资（子公司）境外业务（子公司）基金管理业务和发起设立基金业务等（子公司中国证监会批准的其他业务发展历程1999年8月18日，经中国证监会核准，国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设，成为国内当时最大证券公司。
公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。
合并新设后，公司注册资本37.3亿元。
2001年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。
2005年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。
1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段：第一个阶段完成了一个公司的整合。
通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。
第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。
通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。
第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。
从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。
经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。
国泰君安证券股份有限公司投资者关系管理制度
国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司投资者关系投资者关系管理制度管理制度管理制度第一章第一章 总则总则第一条第一条 为加强国泰君安证券股份有限公司（以下简称公司）与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《上市公司与投资者关系工作指引》（证监公司字[2005]52号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等有关法律法规和《国泰君安证券股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者（以下统称投资者）之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理水平，实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第二章第二章 投资者关系管理的原则和目的投资者关系管理的原则和目的第三条第三条 投资者关系管理的基本原则：（一） 充分披露信息的原则。
向投资者全面、完整地披露公司有关信息；（二） 合法合规披露信息的原则。
严格按照国家有关法律、法规以及证券监管部门制定的相关规则向投资者披露信息；（三） 公平性原则。
平等对待公司的所有投资者，不进行选择性信息披露；（四） 诚实守信原则。
客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；（五） 高效低耗原则。
充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；（六） 互动沟通原则。
主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第四条第四条 投资者关系管理的目的：（一） 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；（二） 建立稳定和深厚的投资者基础，获得长期的市场支持；（三） 树立尊重投资者、尊重资本市场的管理理念，保护投资者利益；（四） 增加公司信息披露透明度，进一步规范公司治理；（五） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
国泰君安 发展史
国泰君安发展史
国泰君安证券股份有限公司（Guotai Junan Securities）是一家综合金融服务商，主营业务包括投资银行、财富管理、机构交易等。
其发展历程如下：
- 1992年，国泰证券及君安证券分别于上海及深圳成立。
- 1999年8月18日，国泰君安证券股份有限公司新设合并成立，为当时国内注册资金规模最大的证券公司。
- 2001年12月，公司采取派生分立的方式分立而成两个具有独立法人资格的公司。
- 2006年1月，公司向中央汇金投资有限责任公司增发10亿股股份。
- 2012年3月，公司增资14亿股股份。
- 2015年6月，公司首次公开发行15.25亿股A股股票，并于6月26日在上交所上市。
- 2017年4月，公司发行10.4亿股H股，并于5月在超额配售权获行使后发行0.489338亿股H股。
- 2019年4月，公司根据一般性授权完成配售新H股1.94亿股。
企业信用报告_国泰君安证券股份有限公司深圳深南大道京基一百证券营业部
目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (9)1.5 联系方式 (9)二、股东信息 (9)三、对外投资信息 (9)四、企业年报 (9)五、重点关注 (11)5.1 被执行人 (11)5.2 失信信息 (11)5.3 裁判文书 (11)5.4 法院公告 (11)5.5 行政处罚 (11)5.6 严重违法 (12)5.7 股权出质 (12)5.8 动产抵押 (12)5.9 开庭公告 (12)5.11 股权冻结 (12)5.12 清算信息 (12)5.13 公示催告 (12)六、知识产权 (13)6.1 商标信息 (13)6.2 专利信息 (13)6.3 软件著作权 (13)6.4 作品著作权 (13)6.5 网站备案 (13)七、企业发展 (13)7.1 融资信息 (13)7.2 核心成员 (14)7.3 竞品信息 (14)7.4 企业品牌项目 (14)八、经营状况 (14)8.1 招投标 (14)8.2 税务评级 (14)8.3 资质证书 (14)8.4 抽查检查 (15)8.5 进出口信用 (15)8.6 行政许可 (15)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：国泰君安证券股份有限公司深圳深南大道京基一百证券营业部工商注册号：440301103079182统一信用代码：914403001922448699法定代表人：高大望组织机构代码：19224486-9企业类型：股份有限公司分公司(上市)所属行业：资本市场服务经营状态：开业注册资本：-注册时间：1995-04-17注册地址：深圳市罗湖区桂园街道深南东路5016号京基一百大厦A座28楼2801-02单元营业期限：1995-04-17 至 5000-01-01经营范围：一般经营项目是：，许可经营项目是：证券纪纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。
国泰君安证券股份有限公司 富易交易系统 操作手册
国泰君安证券股份有限公司富易交易系统操作手册目录目录1、登录界面 (1)2、通讯设置 (2)3、主界面介绍 (4)一、系统菜单栏 (4)二、快捷工具栏 (4)三、交易导航菜栏 (4)四、页面显示区 (5)五、状态栏 (5)4、系统锁定 (5)5、系统升级 (6)6、打印查询记录 (6)7、基本交易 (7)一、证券买卖 (7)二、资金股票查询 (7)三、当日委托查询撤单 (9)四、当日成交查询 (9)五、历史交易的查询 (9)六、配号、中签查询： (9)七、银证转帐界面： (10)八、君联天下 (10)九、天汇宝(报价回购业务) (11)十、转股回售 (11)8、开放式基金操作指南 (12)一、基金认购： (14)二、基金申购： (14)三、基金赎回： (15)四、场内认购/申购： (15)五、基金转换： (15)六、分红方式： (16)七、查询基金净值： (17)八、查询基金份额： (17)九、查询基金当日委托： (18)十、历史委托查询： (18)十一、历史确认查询： (18)十二、客户资料： (19)十三、网上开户： (20)国泰君安证券富易是建立在国泰君安证券新一代集中交易系统基础上的网上交易专用系统。
系统采用Windows 平台，界面友好，功能强大。
富易用户可进行A、B 股、基金、债券、权证、代办股份转让、开放式基金、多银行转帐、配股、配售等交易品种的委托、查询等操作。
您可以到国泰君安证券官方网站独立交易软件栏下载富易客户端程序，或者在行情交易软件栏下载国泰君安锐智版、国泰君安大智慧、国泰君安钱龙等行情软件，其中已经内置富易交易。
1、登录界面启动富易交易软件，选择您所在的营业部。
首次登录需要选择用户开户营业部的地区范围，登录成功后该营业部就会进入我的营业部列表，以后就不用再选择了。
在帐号类型中选择您习惯使用的帐号类别，如资金账号、深圳或上海市场的A股、B股等，输入对应的账号、交易密码，点击登录即可进入系统操作界面。
国泰君安证券有限公司实习报告
国泰君安证券有限公司实习报告姓名：黄佳君专业：会计电算化班级：会电二班学号：1040706245 2012年5月份，我得到了国泰君安的参观实习机会。
通过了人力资源部门的介绍，我被安排在营业部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。
在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。
一、公司简介国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式，于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。
可以经营证券的代理买卖；证券的代保管、签证；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。
部门介绍：资产管理业务、直接投资业务、风险监管零售业务、证券及衍生产品投资业务、研究开发基金、管理融资融券业务、境外业务、营运中心信息技术期货业务、销售交易业务、投资银行业务一、二、具体实习内容首先简要介绍一下融资融券业务：概念："融资融券"又称"证券信用交易",是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。
融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为"买空";融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为"卖空".目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
国泰君安证券公司业务经营的调查分析报告
综合实验报告：对国泰君安证券公司业务经营的调查分析一、基本情况简介国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年8月18日合并新设，注册资本47亿元，2010年底净资本173.7亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先，成为国内当时最大证券公司。
公司前身是国泰证券和君安证券两者均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。
2001年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。
2005年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。
1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段：第一个阶段完成了一个公司的整合。
通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。
第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。
通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。
第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。
从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。
经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。
二、近五年主要业务收入及构成的分析其他业务6686900 8634001 928181911549272352279401营业收入4190237066 14227901956 12431348258 12348622065 87549456032006年2007年2008年2009年2010年经纪业务占比50.23% 62.52% 36.25% 57.83% 60.58%自营业务占比28.85% 5.50% 55.93% 28.38% 7.90%承销业务占比12.37% 2.50% 4.67% 3.22% 8.27%其他业务占比0.16% 0.06% 0.07% 0.09% 4.02%资产管理业务占比3.09% 3.09% 2.18% 1.58% 3.53%上表和图为国泰君安证券股份有限公司2006-2010年业务收入构成情况，由数据可以看出：营业收入总额2007年比2006年有了大幅度增长，增长了两倍多，2008、2009两年比2007年略有下降，幅度不大，而2010年下降幅度很大。
国泰君安证券股份有限公司人力资源总部内控制度体系(DOC 72页)
国泰君安证券股份有限公司人力资源总部内控制度体系国泰君安证券股份有限公司人力资源总部二OOX年二月十九日目录第一部分人力资源总部内控机制(一)、人力资源总部组织机构及管理流程 (4)（二）、人力资源管理各环节工作流程图 (8)1、人员招聘试用工作流程 (8)2、培训工作流程 (8)3、绩效考评工作流程 (8)4、人力资源开发工作流程 (9)5、员工调配工作流程 (9)6、薪酬管理工作流程 (9)7、人事信息管理工作流程 (10)（三）、人力资源管理各环节的风险评估及风险责任管理 (11)1、人力资源管理各环节的风险评估 (11)2、人务资源管理各环节的风险责任管理 (14)（四）、员工行为守则（草稿） (18)第二部分人力资源管理内控制度（一）、人力资源管理基本制度 (19)（二）、员工考勤管理暂行办法 (26)（三）、员工休假管理暂行办法 (31)（四）、干部任免暂行规定 (36)（五）、员工退休管理暂行办法 (38)（六）、劳动合同管理暂行办法 (41)（七）、外派员工生活补助管理暂行办法 (48)（八）、员工基本医疗费用管理办法 (49)（九）、招聘管理暂行办法 (53)（十）、员工调配管理制度（讨论稿） (58)（十一）、员工在职学习管理办法(讨论稿) (63)（十二）、工资管理暂行办法（讨论稿） (67)●绩效考核制度（待完善）●培训开发制度（待完善）●员工人事信息管理制度（待完善）●公司员工违规违纪行为处理暂行办法(待审批) ●公司员工违规违纪行为处理暂行程序(待审批)第一部分人力资源总部内控机制一、人力资源总部组织机构及管理流程第一条人力资源总部是公司人力资源规划、开发、管理中心和人力成本中心。
核心职能是通过对人力资源的引进、开发及管理来建立一个结构合理的分工协作化组织，以完善公司内部的人力资源结构，发挥人力资源的最大的效应。
第二条人力资源总部组织机构和管理模式（一）组织机构设置人力资源总部下设综合部、薪酬部、开发部、人事信息部、培训中心，共五个部门。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2020.11.10
•【字号】
•【施行日期】2020.11.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
国泰君安证券股份有限公司：
经查，你公司在信息技术管理方面存在未按规定对信息系统故障进行应急报告，客户信息管控不足、且内部审查未充分遵循业务合规原则等方面的问题。
上述行为违反了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十六条第三项（证券会公告[2012]46号）和《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第十四条第一项、第三十四条第二款、第五十四条的规定。
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
你公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行严肃问责。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2020年11月10日。
国泰君安证券股份有限公司北京分公司介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告国泰君安证券股份有限公司北京分公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:国泰君安证券股份有限公司北京分公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分国泰君安证券股份有限公司北京分公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-证券市场服务资质一般纳税人产品服务券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
公司介绍国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限
公司介绍：国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。
所属的4家子公司、23家直属营业部及26家分公司所辖的共计123家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一。
国泰君安陕西分公司西安市环城南路营业部诚聘西安市东关正街营业部1. 营销经理职位描述：负责开发和维护客户，完成本区域营销任务；负责所在渠道的协调沟通，建立良好的业务合作关系。
薪酬待遇：薪酬＝岗位工资＋绩效奖金＋管理津贴岗位工资：2000元起职位要求：1、年龄35岁以下；2、本科以上学历；3、具备证券从业资格；4、相关行业工作经历3年以上优先。
有证券行业从业经历者优先；（相关行业包括银行、保险、国内外知名会计师（律师）事务所、上市公司证券事务部及优秀营销人员）；5、对有特殊贡献者试用条件可以适当放宽，但年龄不得超过40岁，学历不得低于大专；6、具有西安市户口优先。
2. 投资顾问职位描述：为其名下的客户提供专业化、差异化、个性化的投资咨询等增值服务，为客户提供有针对性的、适合投资者需求的各类金融产品配置与销售服务；以客户的保有和资产增长为主要工作目标，同时以专业化服务吸引客户。
薪酬待遇：薪酬＝岗位工资＋绩效奖金岗位工资：6000元起职位要求：1、本科以上学历；2、与国泰君安签订劳动合同，且从事营销类岗位工作6个月以上；3、具有3年以上的证券从业经验者优先；具有西安市户口优先。
4、具备相关从业资格（“投资咨询资格”和“证券经纪从业资格”）；5、业绩考核优良，较好地完成个人目标责任书中的存量客户服务和新增客户营销任务；6、认同公司企业文化，具有开拓精神、自信心、沟通能力、责任感；7、通过国泰君安投资顾问资格认证（笔试和面试），发放年审证书。
中国证券监督管理委员会关于国泰君安证券股份有限公司陈耿任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于国泰君安证券股份有限
公司陈耿任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2004.12.15
•【文号】证监机构字[2004]171号
•【施行日期】2004.12.15
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于国泰君安证券股份有限公司陈
耿任职资格的批复
（证监机构字[2004]171号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于陈耿同志担任国泰君安证券股份有限公司总裁、副董事长职务任职资格的请示》（国泰君安司发[2004]265号）及相关材料收悉。
经审核，我会对陈耿担任你公司总经理兼副董事长的任职资格无异议。
二○○四年十二月十五日。
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黄守洁
深圳松岗证券营业部
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40
刘中
深圳笋岗路证券营业部
T048575
涂妍
深圳笋岗路证券营业部
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张淑静
深圳桃园路证券营业部
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敖猛
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周云
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田禾
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刘广宇
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赵宏声
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廖文彩
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王艳秋
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徐州解放南路证券营业部
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徐州解放南路证券营业部
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杜先茂
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呙一琎
南京太平南路证券营业部
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南京太平南路证券营业部
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上海牡丹江路第二营业部
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上海牡丹江路证券营业部
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马洋
上海江苏路证券营业部
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宋晶
上海陆家嘴东路证券营业部
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29
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肖琦
广州黄埔大道证券营业部
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朱建华
广州黄埔大道证券营业部
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30
董红
广州人民中路证券营业部
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陈耀华
广州人民中路证券营业部
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沈莉
武汉紫阳东路证券营业部
T055009
涂胜亭
武汉紫阳东路证券营业部
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江敬
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T039333
韩小倩
襄樊襄城南街证券营业部
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刘帆
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S2007000106
张建光
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S2004000169
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张琳悦
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应俊卿
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T046268
俞春
上海四平路营业部
T046267
12
金文
上海延平路证券营业部
T044931
吴晓银
上海延平路证券营业部
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章建平
上海延平路证券营业部
T045101
13
金吉康
上海杨树浦路证券营业部
T051504
株洲建设中路证券营业部
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59
苗春
长春市长春大街证券营业部
T053946
姚锋涛
长春市长春大街证券营业部
T053931
殷丽萍
长春市长春大街证券营业部
S2220010738
李业晟
长春市长春大街证券营业部
S200700642
60
隋传勇
长春西安大路证券营业部
T048800
彭国嘉
长春西安大路证券营业部
23
向宇明
福州五四路证券营业部
T054559
詹思蓉
福州五四路证券营业部
T054575
杨海军
福州五四路证券营业部
T054576
郑捷
福州五四路证券营业部
T054610
曾毅成
福州五四路证券营业部
S2002009770
叶克平
福州五四路证券营业部
S2007001381
24
柳海阳
泉州泉秀路证券营业部
T055130
S2007000365
杨柳青
郑州花园路证券营业部
T039497
陈芳
郑州花园路证券营业部
T039495
吉应兴
郑州花园路证券营业部
T039505
李咏
郑州花园路证券营业部
S2007000366
买国强
郑州花园路证券营业部
S2007001160
孙玲玲
郑州花园路证券营业部
S2007000368
张璐
郑州花园路证券营业部
袁宏
衡阳雁城路证券营业部
S200701123
刘霞
衡阳雁城路证券营业部
S200701122
肖湘正
衡阳雁城路证券营业部
T048807
李霞
衡阳雁城路证券营业部
S2002000896
罗辉君
衡阳雁城路证券营业部
S2002000898