投资者教育工作情况总结

XX投教基地2017年工作情况总结

XXXX投资管理有限公司于2017年6月取得XX证监局授牌的省级证券期货投资者教育基地，投教基地以不断提高投教服务水平、公益形象和投教覆盖面”为工作目标，确立了“在主管部门的指导下，面向社会公众，加强知识普及、风险提示和信息服务工作，共同培育理性成熟的投资者队伍”的功能定位，明晰了“既立足于投教基地的物理网点开展各种形式的投教活动，更走出物理网点的空间，通过线上线下的各类活动，形成与社会公众基于投教主题的有效结合”的推广思路。

一年来，投教基地积极发挥示范作用和中心辐射作用，因地制宜积的开展形式多样、富有特色的投教宣传工作，全年累计接待人数3000人，组织投教论坛6场，投资培训10场。得到广大投资者的普遍欢迎，取得良好的社会影响。为现将近期主要工作情况汇报如下：

一、投教基地活动

1、7月投教主题《投资者适当性》

《证券期货投资者适当性管理办法》7月1日正式实施,XX投教基地积极落实国务院“依法监管、从严监管、全面监管”的工作要求,明确、强化适当性管理义务,切实保护投资者合法权益,进一步落实文件相关要求,投教基地自7月3日起开展了为期一个月的《证券期货投资者适当性管理办法》投资者教育宣传活动。

投教基地每周举行专题讲座，向投资者宣传《证券期货投资者适

当性管理办法》,为投资者讲解在投资前要充分评估产品或服务的风险与自己风险承受能力的匹配度,审慎选择与自己的市场投资经验、投资知识水平相适应的投资产品,引导投资者进行适合其风险承受能力的金融产品投资。

本次投资者适当性主题宣传教育活动有组织、有保障,参与投资者主体多元化,宣传手段多样化,取得了较好的效果。通过宣传活动,一方面加强对员工的宣传教育,强化“卖者有责”意识,切实履行好适当性管理义务;另一方面进一步加深投资者对适当性要求的了解,促进资本市场诚信健康发展,提高广大投资者的法制意识。

2、8月份投教主题《私募基金基础知识》

为了让广大投资者了解私募基金相关知识，避免陷入“非法私募”陷阱，XX投教基地在8月份定期举办《私募基金基础知识》专题讲座，累计吸引了200多名投资者参与。

围绕普及私募基金基本知识、宣传私募基金法律法规、曝光私募基金违法案例三方面进行，提醒投资者理性投资，自觉远离和抵制非法私募投资活动，警惕以私募为名的非法集资活动风险。

3、9月-12月投教主题《投资者保护·明规则、识风险》

以“远离内幕交易”、“警惕市场操纵”、“谨防违规信披”、“防范违规经营”为宣传主题，开展投教讲座。内容选取具有一定社会影响力和典型性的处罚案例，将复杂、专业的案情转化为可读性强、通俗易懂的故事，生动形象地阐明规则红线、风险底线。投资者从中可以知道哪些事情不能碰，不能做，哪些事情是套路，是陷阱，从而

增强守法意识和风险防范意识。XX投教除了在投教基地举办了多场专场培训以外，参与XX证监局组织的《投资者保护·明规则、识风险》专项宣传活动。同时为了更好的扩大投教受众面，XX投教走进社区，为XX市沙河口区春柳街道的投资者普及金融风险知识。

二、投教基地建设

加大投教基地硬件设施建设，新增《投资者保护·明规则、识风险》大型展板和展架。增加投教品种和投教资料。

投教基地加强互联网宣传的力度，在投教基地微博宣传的基础上，申请了投教基地微信公众号，精准定位互联网时代投资者群体，进行知识普及。

XX投教基地已与山西证券签订战略合作协议，双方就投资者教育进行全方位合作，提升投教基地的综合实力。未来XX投教定期加强与券商机构的合作，通过资源共享，获得更多的投教产品。

三、2018年工作重点

1、深入开展各种形式的投教活动。

通过定期举行投资策略报告会、播放投资者教育宣传片、组织有奖知识竞答活动、投资理财经验互动交流等形式在基地现场开展各种活动。同时，可以和各高校以及相关机构合作，走出基地，充分发挥投教基地的专业特长，服务更多的投资人。

2、打造线上线下互动式投教基地

通过线上线下互动式投教基地的建设，扩大投教基地辐射范围，增加投教工作的互动性。一是建立线上知识平台和学习型社区。投资

者可以通过持续在线学习，记录、评估、测试学习成果，还可以交流互动，满足投资者线上社交需求。二是行业投教活动管理平台。统一入口，对全行业线下投教活动进行发布，投资者自主选择、线下参与、线上评价与分享。

3、打造区域性金融学院

《XX区域性金融中心建设规划（2009－2030年）》规划XX建设东北地区金融中心，截止去年底，XX新设立、引进各类金融和融资机构533家，是此前机构总数的3.2倍。截至2014年末，全市共有各类金融及融资机构701家，其中银行、保险、证券、期货、信托等金融机构260家，金融营业网点3000余个，金融从业人员7万余人；小额贷款、担保公司、私募股权基金、产业基金、要素市场、融资租赁、金融中介、后台服务等机构441家，已初步形成多元化投资，金融服务、融资服务、中介服务种类比较齐全、功能相对完善的现代金融服务体系。

但与之对应的是XX地区金融人才资源缺乏,特别是高端金融人才紧缺，严重制约了XX地区金融行业的发展。

XX投资将整合国内外资源开办多样化的金融科技课程，并将开门办学，邀请五道口金融学院、清华大学经管学院、上海高级金融学院等国内知名学府的名师，以及金融机构的一线操盘干将、知名大佬亲授理论及实践经验，输出金融科技的最前沿信息。

我们同时整合、发展现有国际从业资格认证和培训项目，与国际金融机构、教育组织、跨国公司建立“强项合作”，争取将金融学院

建成XX金融类国际化专业人才的培养和培训基地。