某证券公司考核管理制度
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第一章地区业务总部考核实施细则46
第一节地区业务总部部门考核46
第二节地区业务总部负责人考核48
第三节地区业务总部一般人员考核50
第四节地区业务投资银行项目考核53
第二章营业部前台部门考核实施细则55
第一节营业部前台部门考核55
第二节营业部营销经理考核57
第三节营业部客户经理考核59
第三章营业部后台部门考核实施细则63
（一）业绩考核
业绩指被考核人员通过努力所取得的工作成果。
指标分为关键业绩指标（简称）和工作目标设定完成效果评价（简称）。具体指标定义见《中富证券有限责任公司绩效考核指标库》。
其中指标为量化指标，部门/员工指标完成情况由公司财务清算部或相关部门负责提供相应数据。指标为主观评价指标，由被考核者的相关上级依据标准评分得到。
★jimi
中富证券有限责任公司
考核管理制度
管理咨询公司
二零零四年一月
第一部分考核管理制度1
第一章总则1
第二章考核的组织管理2
第三章考核办法4
第四章业绩合同9
第五章申诉及其处理一三
第六章附则14
第二部分公司总部考核实施细则一五
第一章总部高层管理人员考核实施细则一五
第二章职能部门和研究所考核实施细则20
第八条总部部门负责人、地区总部负责人、营业部营销经理和营业部运行经理职责
（一）本部门考评工作的整体组织实施及监督管理；
（二）提供部门考核数据；
（三）帮助本部门员工制定工作计划、考核指标和对所属员工的考核评分；
（四）本部门员工考核评分；
（五）本部门员工的考评结果反馈，并帮助员工制定改进计划；
（六）协调处理本部门员工的考评申诉；
（四）最终考核结果的审定。
第七条公司人力资源部职责
作为公司考核工作具体组织执行机构，主要负责：
（一）起草、修改公司考核管理制度及相关制度；
（二）收集公司内部对考核工作的反馈意见，并加以分类、汇总、分析；
（三）各项考核工作的培训与指导，协助建立各岗位考核标准、目标值的商定、变更和管理；
（四）对各部门的考核过程进行监督与检查；
（二）建立良好的价值评价体系，努力实现科学评估价值，合理分配价值，从而驱动员工积极创造价值，形成良性循环；
（三）通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提升自身工作水平和能力，从而有效提升公司整体绩效，实现公司发展战略与人力资源战略；
（四）通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间相互协作，增进团队合作精神。
部分岗位或部门的业绩指标中有“一票否决”项，此类指标旨在杜绝重大违规和风险责任事故的发生。在考核中如此项指标得分为零，直接涉及的部门或个人最终考核总分（年度考核包括周边绩效或能力考核项的总分）按照0分计。
（二）周边绩效考核
体现对相关部门或相关岗位服务的结果。（周边绩效的考评指标定义参见附表4 周边绩效考评指标定义表）。周边绩效考核指标为年度考核指标。
附表2业绩考核表91
附表3能力考核指标定义表94
附表4周边绩效考评指标定义表99
附表5考核关系简表100
附表6申诉流程图101
附表7员工申诉表102
附表8投资银行项目运作业绩考核表103
附表9投资银行项目客户评价表104
附表10投资银行项目开发贡献率标准105
附表11资产管理客户开发贡献率标准106
（七）本部门考核工作的整体组织；
（八）本部门员工的绩效面谈，并帮助员工制定改进计划。
第三章 考核
第九条考核周期
分为季度考核和年度考核，对投资银行项目成员在项目结束后进行项目考核。
第一十条考核维度
考核维度是对考核对象考核时的方面和角度。包括业绩、周边绩效和能力三个维度。
每一个考核维度由相应的测评指标组成，对不同的考核对象采用不同的考核维度、不同的测评指标。
第三条考核原则
考核工作遵循以下原则：
（一）战略一致性
（二）绩效导向性
（三）指标多元性
来自百度文库（四）平等公开性
（五）利益相关性
第四条考核用途
考核结果的用途主要体现在以下几个方面：
（一）薪酬分配；
（二）职务升降；
（三）岗位调动；
（四）员工培训。
第二章 考核的组织
第五条薪酬与考核委员会及职责
薪酬与考核委员会是公司考核的最高决策机构，由公司董事组成，对董事会负责。
第一节职能部门和研究所部门考核20
第二节职能部门和研究所负责人考核25
第三节职能部门和研究所员工考核28
第三章总部业务部门考核实施细则31
第一节总部业务部门考核31
第二节总部业务部门负责人考核33
第三节总部业务部门一般人员考核35
第四节资产管理部客户经理考核38
第五节投资银行部项目考核43
第三部分分支机构考核实施细则46
第一节营业部后台部门考核63
第二节营业部运行经理考核66
第三节营业部后台部门一般人员考核68
第四节营业部财务人员考核71
第五节营业部电脑人员考核74
第四章服务部考核实施细则77
第一节服务部部门考核77
第二节服务部负责人考核79
第三节服务部客户经理考核81
第四节服务部电脑管理员考核85
附表1业绩合同88
（五）组织总部员工、分支机构负责人、财务/电脑人员的考核数据收集，指导分支机构的考核数据收集；
（六）汇总统计总部员工和分支机构负责人的考核评分结果，指导分支机构员工的考核评分和计算；
（七）调节、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；
（八）对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；
（九）建立考核档案，将公司所有员工的考核结果备案并作为薪酬调整、职级调整、岗位调动、培训和奖惩的依据。
该委员会负责审定公司考核管理制度、确定公司整体绩效目标以及监督考核管理制度的执行。
第六条考核领导小组及职责
考核领导小组是总裁办公会领导下的非常设机构，由公司总裁、各总监和人力资源部总经理组成，组织领导公司的考核工作，承担以下职责：
（一）公司考核管理制度审核；
（二）公司考核方案的制定、审定；
（三）员工考核申诉的最终处理；
（三）能力考核
能力指被考核人完成各项专业性活动所具备的特殊能力和岗位所需要的素质能力。依据不同岗位性质，选择不同的考核内容，具体考核内容根据公司在不同发展阶段的实际需要而由人力资源部作相应调整。能力考核指标为年度考核指标。
第一部分
为了充分发挥每位员工的积极性和创造性，提高中富整体经营业绩，实现中富证券有限责任公司（以下简称“中富证券”）的战略目标而制定本管理制度。
第一章 总则
第一条适用范围
本制度适用于中富证券全体员工。
第二条考核目的
（一）基于未来持续改进，考核的目的不仅仅在于根据结果奖优罚劣，更重要的是在于不断地引导员工持续地改进工作；
第一节地区业务总部部门考核46
第二节地区业务总部负责人考核48
第三节地区业务总部一般人员考核50
第四节地区业务投资银行项目考核53
第二章营业部前台部门考核实施细则55
第一节营业部前台部门考核55
第二节营业部营销经理考核57
第三节营业部客户经理考核59
第三章营业部后台部门考核实施细则63
（一）业绩考核
业绩指被考核人员通过努力所取得的工作成果。
指标分为关键业绩指标（简称）和工作目标设定完成效果评价（简称）。具体指标定义见《中富证券有限责任公司绩效考核指标库》。
其中指标为量化指标，部门/员工指标完成情况由公司财务清算部或相关部门负责提供相应数据。指标为主观评价指标，由被考核者的相关上级依据标准评分得到。
★jimi
中富证券有限责任公司
考核管理制度
管理咨询公司
二零零四年一月
第一部分考核管理制度1
第一章总则1
第二章考核的组织管理2
第三章考核办法4
第四章业绩合同9
第五章申诉及其处理一三
第六章附则14
第二部分公司总部考核实施细则一五
第一章总部高层管理人员考核实施细则一五
第二章职能部门和研究所考核实施细则20
第八条总部部门负责人、地区总部负责人、营业部营销经理和营业部运行经理职责
（一）本部门考评工作的整体组织实施及监督管理；
（二）提供部门考核数据；
（三）帮助本部门员工制定工作计划、考核指标和对所属员工的考核评分；
（四）本部门员工考核评分；
（五）本部门员工的考评结果反馈，并帮助员工制定改进计划；
（六）协调处理本部门员工的考评申诉；
（四）最终考核结果的审定。
第七条公司人力资源部职责
作为公司考核工作具体组织执行机构，主要负责：
（一）起草、修改公司考核管理制度及相关制度；
（二）收集公司内部对考核工作的反馈意见，并加以分类、汇总、分析；
（三）各项考核工作的培训与指导，协助建立各岗位考核标准、目标值的商定、变更和管理；
（四）对各部门的考核过程进行监督与检查；
（二）建立良好的价值评价体系，努力实现科学评估价值，合理分配价值，从而驱动员工积极创造价值，形成良性循环；
（三）通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提升自身工作水平和能力，从而有效提升公司整体绩效，实现公司发展战略与人力资源战略；
（四）通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间相互协作，增进团队合作精神。
部分岗位或部门的业绩指标中有“一票否决”项，此类指标旨在杜绝重大违规和风险责任事故的发生。在考核中如此项指标得分为零，直接涉及的部门或个人最终考核总分（年度考核包括周边绩效或能力考核项的总分）按照0分计。
（二）周边绩效考核
体现对相关部门或相关岗位服务的结果。（周边绩效的考评指标定义参见附表4 周边绩效考评指标定义表）。周边绩效考核指标为年度考核指标。
附表2业绩考核表91
附表3能力考核指标定义表94
附表4周边绩效考评指标定义表99
附表5考核关系简表100
附表6申诉流程图101
附表7员工申诉表102
附表8投资银行项目运作业绩考核表103
附表9投资银行项目客户评价表104
附表10投资银行项目开发贡献率标准105
附表11资产管理客户开发贡献率标准106
（七）本部门考核工作的整体组织；
（八）本部门员工的绩效面谈，并帮助员工制定改进计划。
第三章 考核
第九条考核周期
分为季度考核和年度考核，对投资银行项目成员在项目结束后进行项目考核。
第一十条考核维度
考核维度是对考核对象考核时的方面和角度。包括业绩、周边绩效和能力三个维度。
每一个考核维度由相应的测评指标组成，对不同的考核对象采用不同的考核维度、不同的测评指标。
第三条考核原则
考核工作遵循以下原则：
（一）战略一致性
（二）绩效导向性
（三）指标多元性
来自百度文库（四）平等公开性
（五）利益相关性
第四条考核用途
考核结果的用途主要体现在以下几个方面：
（一）薪酬分配；
（二）职务升降；
（三）岗位调动；
（四）员工培训。
第二章 考核的组织
第五条薪酬与考核委员会及职责
薪酬与考核委员会是公司考核的最高决策机构，由公司董事组成，对董事会负责。
第一节职能部门和研究所部门考核20
第二节职能部门和研究所负责人考核25
第三节职能部门和研究所员工考核28
第三章总部业务部门考核实施细则31
第一节总部业务部门考核31
第二节总部业务部门负责人考核33
第三节总部业务部门一般人员考核35
第四节资产管理部客户经理考核38
第五节投资银行部项目考核43
第三部分分支机构考核实施细则46
第一节营业部后台部门考核63
第二节营业部运行经理考核66
第三节营业部后台部门一般人员考核68
第四节营业部财务人员考核71
第五节营业部电脑人员考核74
第四章服务部考核实施细则77
第一节服务部部门考核77
第二节服务部负责人考核79
第三节服务部客户经理考核81
第四节服务部电脑管理员考核85
附表1业绩合同88
（五）组织总部员工、分支机构负责人、财务/电脑人员的考核数据收集，指导分支机构的考核数据收集；
（六）汇总统计总部员工和分支机构负责人的考核评分结果，指导分支机构员工的考核评分和计算；
（七）调节、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；
（八）对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；
（九）建立考核档案，将公司所有员工的考核结果备案并作为薪酬调整、职级调整、岗位调动、培训和奖惩的依据。
该委员会负责审定公司考核管理制度、确定公司整体绩效目标以及监督考核管理制度的执行。
第六条考核领导小组及职责
考核领导小组是总裁办公会领导下的非常设机构，由公司总裁、各总监和人力资源部总经理组成，组织领导公司的考核工作，承担以下职责：
（一）公司考核管理制度审核；
（二）公司考核方案的制定、审定；
（三）员工考核申诉的最终处理；
（三）能力考核
能力指被考核人完成各项专业性活动所具备的特殊能力和岗位所需要的素质能力。依据不同岗位性质，选择不同的考核内容，具体考核内容根据公司在不同发展阶段的实际需要而由人力资源部作相应调整。能力考核指标为年度考核指标。
第一部分
为了充分发挥每位员工的积极性和创造性，提高中富整体经营业绩，实现中富证券有限责任公司（以下简称“中富证券”）的战略目标而制定本管理制度。
第一章 总则
第一条适用范围
本制度适用于中富证券全体员工。
第二条考核目的
（一）基于未来持续改进，考核的目的不仅仅在于根据结果奖优罚劣，更重要的是在于不断地引导员工持续地改进工作；