工程合同实施控制

合同实施控制
• 一、合同实施控制 – 建立合同实施的保证体系 – 监督承包商的工程小组和分包商按合同施工 – 对合同实施情况进行跟踪，对合同履行情况加以诊断 – 进行合同变更管理 – 日常的索赔与反索赔
工程合同管理
• （一）合同控制的概念 • 指承包商的合同管理组织为保证合同所约定的各项义务的全面完成及各
•
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•
最理想的变更程序是，在变更执行前，合同双方就工
程变更中涉及到的费用增加和工期延误的补偿协商达成一
致。
•
实际工程中，承包合同通常都赋予业主（或工程师）
直接指令变更工程的权力。承包商在接到指令后必须执行，
而合同价格和工期的调整由工程师和承包商在与业主协商
后确定。
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• （5）确定变更价款的程序 • a.变更发生后的14天内，承包方提出变更价款的报告，经
且法律效力优于合同文本。
• b.业主或工程师行使合同赋予的权力，发出工程变更指令。
• b1.与变更相关的分项工程尚未开始，只需对工程设计作修 改或补充。
• b2.变更所涉及到的工程正在进行施工，这种变更通常时间 很紧，甚至可能发生现场停工等待变更指令。
• b3.对已经完工的工程进行变更，必须作返工处理。
• ③因建筑材料、构配件和设备质量不合格引起的质量缺陷，属于施工 单位采购的经其验收同意的，由施工单位承担经济责任，属于建设单 位采购的，由建设单位承担经济责任。
• ④因使用单位使用不当造成的质量问题，由使用单位自行负责。
• ⑤因地震、洪水、台风等不可抗力造成的质量问题，施工单位、设计 单位不承担经济责任。
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• （二）合同控制和其他项目控制 • 一般而言，工程项目实施控制包括成本控制、质量控制、进度控制和合同
控制。其中，合同控制是核心，它与项目其他控制的关系为： • 1.成本控制、质量控制、进度控制由合同控制协调一致 • 2.合同控制是其他控制的保证 • 3.合同控制的范围较成本控制、质量控制、进度控制广得多 • 4.合同控制较成本控制、质量控制、进度控制更具动态性
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• 有效的控制是将被动控制和主动控制紧密地结合起来，力求加大主动控 制在控制过程中的比例，同时进行定期、连续的被动控制。
• 主动控制和被动控制的关系：
输入
工程实施
输出
纠正措施
分析原因
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发现偏差
被动控制
预测偏离
风险分析
调查研究
主动控制
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• （四）合同跟踪 • 1.作用 • 合同跟踪可以不断地找出偏离，不断地调整合同实施，使之与总目标
款是否已经确定，也不论监理方或业主答应给予付款的金
额是否令承包商满意，他都必须无条件地执行此种指令。
•
在争议处理期间，承包商有义务继续进行正常的工程
施工和有争议的变更工程施工，否则可能构成违约。
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• （4）程序
• a.对重大的合同变更，由双方签署变更协议确定。
•
双方签署的合同变更协议与合同一样有法律约束力，而
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• 建筑工程质量保修责任
•
房屋建筑工程在保修范围内和保修期限内出现质量缺陷，施工单
位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。
•
保修费用由质量缺陷的责任方承担，具体规定如下：
• ①因施工单位未按国家有关规范、标准和设计要求施工而造成的质量 缺陷，由施工单位负责返修并承担经济责任。
• ②因设计原因造成的质量缺陷，由设计单位承担经济责任，由施工单 位负责维修。其费用按有关规定通过建设单位向设计单位索赔，不足 部分由建设单位负责。
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• 2.工程变更的起因（第207页） • 3.工程变更的影响 • （1）不仅会引起与承包合同平行的其他合同的变化，而
且会引起各个分合同的变更。 • （2）引起合同责任的变化，如工程量增加，则增加了承
包商的工程责任，增加了开支，延长了工期。 • （3）引起已完工程的返工、现场工程施工的停滞、施工
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服务； • （6）改动工程的施工顺序及时间安排。
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• 5.工程变更的程序
• （1）工程变更的提出
• a.承包商提出工程变更
•
两种情况：工程遇到不能预见的地质条件或地下障碍；
为了节约工程成本或加快工程施工进度。
• b.业主方提出变更
•
但如果业主方提出的工程变更内容超出合同限定的范
围，则属于新增工程，只能另签合同处理，除非承包商同
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• （6）确认变更价款的原则 • a.合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格
变更合同价款； • b.合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格
变更合同价款； • c.合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提
出适当的变更价格，经工程师确认后执行。
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• 案例分析 • 某建筑公司与某学校签订一建设工程施工合同，明确承包方（建筑公
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– 二、工程合同变更管理 – 1.工程变更的概念 – 工程变更一般是指在工程施工过程中，根据合同的约定对施工的
程序、工程的数量、质量要求及标准等作出的变更。 – 工程变更和一般合同变更所存在的差异： – 一般合同变更的协商，发生在履约过程中合同内容变更之时，而
工程变更则较为特殊：根据合同约定承包商应该先行实施工程变更指 令，而后双方对变更工程的价款进行协商。这种标的变更在前，价款 变更在后的特点容易导致合同处于不确定的状态。
一致。 • 2.依据 • 合同和合同分析的结果；工程文件等。 • （五）合同实施情况偏差分析 • 1.合同执行差异的原因分析 • 2.合同差异责任分析 • 3.合同实施趋势预测 • （六）合同实施情况偏差处理 • 1.技术措施：例如变更技术方案，采用新的效率更高的施工方案等。 • 2.组织和管理措施：例如增加人员投入、派遣得力的管理人员等。 • 3.经济措施：例如增加投入、对工作人员进行经济激励等。 • 4.合同措施：例如进行合同变更、通过索赔解决费用超支问题等。
秩序被打乱等。
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• 4.工程变更的范围 • （1）改变合同中所包括的任何工作的数量； • （2）改变任何工作的质量和性质，例如，水泥混凝土路
面改为沥青混凝土路面。 • （3）改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸； • （4）删减任何工作； • （5）任何永久工程需要的附加工作、工程设备、材料或
工程师确认后调整合同价； • b.若变更发生后14天内，承包方没有提出变更价款的报告，
则视为该变更不涉及价款的变更； • c.工程师收到变更价款报告之日起14天内应对其予以确认；
若无正当理由不确认时，自收到报告时算起14天后该报告 自动生效。 • d.工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与 工程进度款同期支付。 • 注意：因承包人自身原因导致的工程变更，承包商无权要 求追加合同价款。
致意见之前，有必要先行发布变更指示，即分两个阶段发 布变更指示： • a.在没有规定价格和费率的情况下直接指示承包商继续工 作； • b.在进行进一步协商之后，发布确定变更工程费率和价格 的指示。
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• 注意：
•
如果工程师根据合同约定发布了进行工程变更的书面
指令，则不论承包商对此是否有异议，不论工程变更的价
司）保质、保量、保工期完成发包方（学校）的教学楼施工任务。工 程竣工后，承包方向发包方提交了竣工报告。发包方认为双方合作愉 快，为不影响学生上课，还没有组织验收，便直接使用了。使用中发 包方发现教学楼存在质量问题，遂要求承包方修理。承包方则认为工 程未经验收，发包方提前使用，出现质量问题，承包方不再承担责任。 • 问题： • 1.依据有关法律、法规，该质量问题的责任应由哪一方承担？ • 2.工程未经验收，业主提前使用，可否视为工程已交付，承包方不再 承担责任？ • 3.发生上述问题，承包方的保修责任应如何履行？ • 4.上述纠纷，业主和承包方可以通过何种方式解决？
意作为变更。
• c.工程师提出工程变更
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• （2）工程变更的批准 • 由承包商提出的工程变更，应交于工程师审查并批准； • 由业主提出的工程变更，为方便工程的统一管理，一般可
由工程师代为发出； • 由工程师提出的工程变更，权力一般由工程施工合同明确
规定。
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• （3）变更指令的发出及执行 • 为了避免耽误工作，工程师在和承包商就变更价格达成一
• 表现： • 一方面，合同实施受到外界干扰，常常偏离目标，要不断地进行调整； • 另一方面，合同目标本身不断改变。如在工程过程中不断出现合同变更。
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• （三）合同控制的方法 • 1)主动控制
就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以保 证计划目标得以实现。 例如，确定分包单位资质。 它是在事情发生之前就采取了措施的控制，是一种面向未来的、前馈式 的、事前的控制。 • 2）被动控制 就是控制者从计划的实际输出中发现偏差，对偏差采取措施，及时纠正 的控制方式。 例如，建议撤换不合格的分包单位。 局限性：在反馈信息的检测、传输和转换过程中，存在着不同程度的 “时滞”，即时间延迟。 实际上是在项目实施过程中，事后检查过程中发现问题及时处理的一种 控制。
项权利的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程进行全 面监督、检查、对比和纠正的管理活动。 • 它包括以下几个方面： • 工程实施监督 • 表现在对工程活动的监督上，即保证按照预先确定的各种计划、设计、 施工方案实施工程。 • 跟踪 • 将收集到的信息与工程目标进行对比分析，就可以发现两者的差异。 • 差异的大小，即为工程实施偏离目标的程度。如果没有差异，或差异较 小，则可以按原计划继续实施工程。 • 诊断 • 即分析差异的原因，采取调整措施。