全面风险管理项目实施计划方案(模板)

目录

一、风险管理体系实施的背景和目标…………………..…………………….………

（一）实施背景………………………………………………………………………………

（二）公司业务特点与风险管理的现状分析………………………………………. 1．公司业务特点……………………………………………………………………………

2．公司风险管理现状分析………………………………………………………….……

1）优势…………………………………………………………………………………………

2）劣势…………………………………………………………………………………………

3．实施全面风险管理的紧迫性…………………………………………………………

1）外部监管要求……………………………………………………………………………

2）企业发展部需求………………………………………………………………………

（三）风险管理体系建设的指导思想和目标………………………………………. 1．指导思想…………………………………………………………………………………2．建设目标…………………………………………………………………………………（四）风险管理体系的实施围、框架及法……………………………………. 1．实施围………………………………………………………………………….………2．体系框架………………………………………………………………………….………

1）体系建设的总体容…………………………………………………………………

2）控体系横向结构………………………………………………………………..……

3）控体系纵向结构………………………………………………………………..……

3．体系建设的法…………………………………………………………………………

（五）风险管理体系建设的基本原则、依据………………………………………1．基本原则………………………………………………………………………….………2．依

据……………………………………………………………………………….………（六）风险管理体系的工作容及成果……………………………………………二、项目组织…………………………………………………………………………………（一）组织机构及职责……………………………………………………………………

（二）进度与质量控制……………………………………………………………………

三、风险管理体系实施的主要工作步骤和法……………………………………（一）工作步骤……………………………………………………………………………

1．企业部调查……………………………………………………………………………

2．目标设定…………………………………………………………………………………3．风险识别与控流程梳理……………………………………………………….……

4．管理优化……………………………………………………….…………………………5．建立长效机制……………………………………………………….……………………

（二）工作

法………………………………………………………………………………

四、全面风险管理实施过程及重要的里程节点………………………………….

一、公司风险管理体系实施的背景和目标

（一）实施背景

。。。。。。

（二）公司业务特点与风险管理现状分析

1.公司业务特点

。。。。。。

2. 公司风险管理现状分析

1）优势。。。。。。

2）劣势。。。。。。

2.实施全面风险管理的紧迫性

1）外部监管要求

为加强风险管理，促进企业稳步发展，国务院国资委于2006年6月出台了《中央企业全面风险管理指引》（下称《指引》），对中央企业开展全面风险管

理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决案、监督与改进、风险管理文化、风险管理信息系统等面进行了详细阐述，对《指引》的贯彻落实也提出了明确要求，每年中央企业都要向国资委提交“全面风险管理报告”。

2）企业发展部需求

。。。。。。

（三）风险管理体系建设的指导思想和目标

1．指导思想。。。。。。

2．建设目标。。。。。。

（四）风险管理体系的实施围、框架及法

1．实施围

2．体系框架

1）体系建设的总体容

以风险为导向、支撑业务正常运营的控制度体系化建设。部控制是基于风险的控制过程，是对评估和管理风险的必要过程。通过部控制的实施，将风险控制在可接受的围，将风险应对策略和法嵌入到各业务流程的具体业务活动中，融入各项规章制度，以基本制度、管理办法、操作细则（业务流程、控制点、责任岗位）等三级制度为表现形式，循序渐进地优化控制度体系，使企业在正常运营过程中自发地防止错误、提高效率，从而为战略目标的实现提供合理保证。即控制度是企业风险管理理念、应对策略及法的载体，由此形成的以风险为导向、支撑业务正常运营的控制度体系。

建立系统化、专业化的风险管理的工作法，融入到企业经营的各个环节中。

在建立企业控制度体系建设的基础上，应向外扩展，与部控制相比，风险管理更偏向管理前沿，更偏向对各业务领域风险的预防管理，因此各业务领域的管理过程中，将风险管理计划、风险识别、风险评估、风险应对、策略执行、检查与评价、持续改进等科学、规的工作法融入到整个管理过程，形成各业务单元、风险管理机构、监督机构三道防线各司其职、全员参与、全位监督、全过程控制的管理格局，从而为实现企业的战略目标提供合理的保证。体系框架详见图1。

图1体系框架

2）控体系横向结构

根据公司的实际，将业务支撑管理体系（控制度体系）从横向上划分为公司治理、战略计划、科研管理、财务管理、采办管理、物资管理、人力资源、法律管理、健康安全环保、行政管理、生产管理、销售管理、部监督、信息技术和工程管理15个控子体系。15个子体系构成集团控制度体系建设的框架，涵盖了集