《证券发行与承销管理办法》(年修订)解读 答案100分

试题

一、单项选择题

1. 下列有关回拨机制的说法正确的是（）。

A. 网上认购需求旺盛时，网下需要向网上回拨

B. 网上认购不足的，不得向网下回拨

C. 网下认购不足的，可以向网上回拨

D. 网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，不进行回拨

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是（）。

A. 以自有资金参与网下配售

B. 网下配售事先明确配售原则，并在询价推介公告中披露

C. 与网下投资者互相串通、协商报价和配售

D. 操纵发行定价

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

3. 下列有关主承销商对网下投资者资格负有核查责任的说法正确的有（）。

A. 对是否符合事先披露的网下投资者条件进行核查

B. 对是否持有规定的非限售股份进行核查

C. 对是否为《证券发行与承销管理办法》第十五条规定的禁止配售投资者进行核查

D. 不符合条件的投资者，主承销商应拒绝报价或剔除

您的答案：A,B,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有（）。

A. 向不符合事先披露的条件的投资者配售股票

B. 向属于禁止配售范围的投资者配售股票

C. 未按事先披露的原则配售股票

D. 未按承销办法要求披露有关文件

您的答案：A,D,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 《证券发行与承销管理办法》对网下投资者的资格要求包括（）。

A. 具有丰富的投资经验和良好的定价能力

B. 报价时持有一定金额的非限售股份

C. 接受中国证券业协会的自律管理

D. 主承销商设定并事先披露的其他条件

您的答案：C,D,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

6. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量可以低于10家。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 有效报价是指网下投资者申报价格不低于发行价或发行价格下限，且符合主承销商和发行人事

先确定且公告的其他条件的报价。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例可以不同。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：100.0

试卷总批注：