公路桥梁工程施工安全风险评估指南

公路桥梁工程施工安全风险评估指南
征求意见稿）
2010 年11月
《公路桥梁工程施工安全风险评估指南》（简称《指南》）旨在指导和规范全国公路桥梁工程施工风险评估工作开展，预防施工安全生产事故发生，提高工程施工安全水平。

本《指南》结合我国公路桥梁工程建设实际情况，提出桥梁工程施工风险评估的具体方法和流程，按总体安全风险评估和专项安全风险评估两个层次开展，其中专项安全风险评估分一般风险源及重大风险源两类。

本《指南》共7 章，包括：总则、术语、总体风险评估、专项风险评估、专项风险估测方法、安全风险控制、安全风险评估报告编制。

目次
1总则 (1)
2术语 (2)
3总体风险评估 (4)
3.1 一般要求 .................................
3.2 桥梁工程安全风险总体评估 .....................
4专项风险评估 (7)
4.2 风险源辨识流程
4.3 辨识方法......
4.4 风险估测......
5专项风险估测方法 (10)
5.1一般规定 (10)
5.2 一般风险源风险估测方法 (10)
5.3 重大风险源风险估测方法 (10)
6 安全风险控制 (21)
6.1一般规定. (21)
6.2 风险控制管理 (23)
7 风险评估报告编制 (26)
附录A重大风险源辨识与评估常用表 (28)
附录B施工作业活动与风险事故对照表 (37)
附录C 作业活动分解. (39)
附录D 专家调查法. (41)
附录E 施工评估报告格式............................ 43 4 4
7 7 9 9
4.1 一般要求 .................................
1 总则
1.0.1 为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，提高我国桥梁工程施工安全风险管理水平，预防施工安全生产事故的发生，特制定本指南。

1.0.2 本指南确定了桥梁工程施工阶段进行安全风险评估的工作原则、操作程序、评估方法、风险分级标准和评估报告形式要求，旨在规范风险评估工作，提高评估的质量和效率，完善风险管理的实际操作程序。

1.0.3 桥梁工程施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估。

总体风险评估针对桥梁工程整体上发生重大事故的风险进行估测，确定整座桥梁的施工安全风险等级。

专项风险评估针对桥梁工程具体施工作业活动进行风险源辨识、风险分析、风险估测，确定其风险等级。

1.0.4 施工安全风险评估应在设计阶段安全风险评估的基础上，实施性施工组织设计完成后进行；开工前由建设单位组织进行总体风险评估，施工单位组织进行专项风险评估。

1.0.5 施工安全风险评估前提是基于“正常施工”，即施工单位具有完成工程的各项技术能力，按现行相关施工安全规定组织施工。

1.0.6 本指南适用于新建公路桥梁施工安全风险评估，改扩建桥梁工程可参照本指南开展相关风险评估。

1.0.7桥梁施工阶段安全风险评估除遵守本指南规定外，尚应符合国
家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程的规定。

2 术语
2.0.1 风险Risk
事故发生的可能性和严重程度的组合。

2.0.2 风险源Hazard
公路桥梁工程施工风险源是指在公路桥梁工程施工过程中可能造成人员伤亡、财产损失的施工作业、危险物质、作业环境等。

2.0.3 风险源辨识Hazard identification
对存在于工程施工过程中的风险源进行确认和分类。

2.0.4 风险估测Risk evaluation
采用定性或定量的方法，估计和预测事故的风险大小。

2.0.5 施工安全风险评估Construction safety assessment
针对施工过程中各项作业活动、作业环境、施工机具设备、危险物品等所潜在的风险进行风险源辨识、风险分析、风险估测的系列工作。

2.0.6 本质安全Intrinsic safety
在施工设备、施工技术工艺中含有的、内在的能够从根本上防止
事故发生的功能。

即使作业人员失误或者设备发生故障，仍能保证不发生
安全事故。

2.0.7 初始风险Initial risk
工程施工前未采取风险控制措施时就已存在的风险。

2.0.8 残留风险Residual risk
对初始风险采取处理措施后自留或转移到下一阶段的风险。

2.0.9 单位作业Unit construction procedure
一般来说，单位作业具有一定专业特征，在施工中由相应工种完成，与其他作业活动间有较清晰界面，如：模板作业、钻孔作业、吊装作业等。

某个分项工程可划分为若干单位作业。

2.0.10 一般风险源Minor hazard
指可能引发的事故原因相对简单，事故原因间关联性较低，运用一般经验知识即可防范的事故，如：高处坠落、触电、物体打击、车辆伤害、机械伤害等。

2.0.11 重大风险源Major hazard
指可能引发的事故严重性较大或事故原因复杂，必须从结构设计、自然环境因素、施工方法等角度进行控制的事故，如：坍塌事故。

3总体风险评估
3.1 一般要求
3.1.1桥梁工程施工安全总体风险评估针对整座桥梁在施工阶段的风
险大小进行评估，本指南推荐采用风险指标体系法定量评估。

3.1.2总体风险评估应在资料收集整理的基础上，由建设单位组织，施工单位为主体、勘察设计单位、监理单位等单位参加，成立评估小组，共同确定桥梁总体安全风险等级。

3.1.3总体安全风险评估主要考虑发生重大事故的风险水平，评估小组可依工程特点，并结合自身经验，可对本指南总体风险评估体系进行部分调整，确定桥梁的评估指标和分级标准。

3.1.4总体风险评估结论可作为工程相关安全监督管理部门对桥梁施工风险总体监控的依据，同时施工单位可基于总体风险评估的结论制定相应对策措施。

3.2桥梁工程安全风险总体评估
3.2.1桥梁施工安全风险总体评估主要考虑建设规模、地质条件、气候环境条件、地形地貌条件、桥位特征及施工工艺成熟度，评估指标的分类、赋值标准可参见表1。

表1公路桥梁工程施工安全风险总体评估指标体系
322桥梁工程施工安全总体风险大小计算公式为：R=A1+A2
+A3+A4 +A5+A6,其中A1指桥梁建设规模所赋分值；A2指工程所处
地质条件所赋分值；A3指工程所处气候环境条件所赋分值；A4指工
程所处地形地貌所赋分值；A5指桥位特征所赋分值；A6指施工工艺成熟度所赋分值；计算得到总体风险大小后，对照表2确定桥梁施工安全总体风险等级。

323评估指标体系中各指标所赋分值的确定应结合工程实际，综合
考虑各种因素的影响程度而定，且所赋分值应精确到小数点后一位。

表2桥梁施工安全总体风险分级标准
4 专项风险评估
4.1 一般要求
4.1.1施工安全专项风险评估的对象为施工作业活动。

4.1.2施工安全专项风险评估流程分为风险源辨识、风险分析、风险估测。

4.2 风险源辨识流程
4.2.1 确定参与者
重大风险源辨识参加人员应包括工程项目建设各方人员，根据工程建设总体规模、重要性及复杂程度，由施工单位确定参与重大风险源辨识的人员；参加辨识的主要人员为项目经理、项目技术负责人、项目生产负责人、项目安全主管。

4.2.2 收集工程相关基础性资料
风险源辨识小组应先进行现场踏勘，收集本工程相关的基础资料，所收集的资料应包括：
（1）类似工程施工事故资料；
（2）拟建桥梁相关设计及施工文件资料；
（3）工程区域内水文、地质、自然环境等资料；
（4）工程规划、可行性研究、工程地质勘察报告及工程施工组织设计文件等资料；
（5）工程区域内的建（构）筑物（含管线、民防设施、铁路、公路等）资料；
（6）其它与重大风险源辨识对象相关的资料。

423风险源辨识
（1）系统分析工程建设基本资料（包括施工设计文件；工程施工组织设计等），对工程建设的目标、阶段（分部分项工程）、活动（施工方法及工艺）和周边环境（地形地貌、气候环境，地质构造等）中存在的危险因素进行分析。

（2）按桥梁工程施工作业基本流程，参考相关标准规范，对工程施工作业活动分解，形成相对独立评估单元，如下图1;评估单元的大小视风险评估具体需求而定，一般情况下，为便于风险评估，降低风险评估复杂性，作业分解一般到分部分项工程，参见附录C。

图1施工作业分解框图
（3）填写完成风险源检查表，参见附录表A-1、表A2 （实例）
4.2.4 风险源分析与筛选
完成风险源检查表后，通过相关人员调查、评估小组讨论、专家
咨询的方式，判断该风险源重要程度，按照重大风险源及一般风险源进行分类，并记录判断依据，完成一般风险源及重大风险源筛选。

其中所调查及咨询的相关人员宜选择：
（1）建设单位、设计单位、监理单位等有关人员。

（2）当地具有丰富桥梁工程建设经验的工程技术人员。

（3）具有同类工程丰富建设经验的国内外桥梁工程专家。

4.2.5 编制风险源辨识清单
在风险源辨识和筛选的基础上，根据建设各方的具体要求，结合工程特点和需要，以表单形式列出本工程风险源清单，参见表A-3 。

4.3 辨识方法
桥梁工程风险源辨识一般选用专家调查法，参见附录D;条件允
许时，评估小组可自行选择其它类型方法进行风险源辨识。

4.4 风险估测
风险估测是对事故的风险大小进行估计，可以采用定量或半定量
的方法进行。

风险大小二风险事故可能性x严重程度，“X”表示风
险事故可能性和严重程度的组合。

5 专项风险估测方法
5.1 一般规定
5.1.1专项风险评估应结合工程特点，针对工程的建设条件、施工技术方
案、施工环境条件以及设计阶段的残余风险等方面，开展相应的风险评估工作。

5.1.2事故后果主要考虑人员伤亡及直接经济损失，特殊情况下，根据需要可将环境影响、工期延误、社会影响等作为风险后果考虑。

5.1.3依风险评估结果，按照技术可行性及经济合理的原则，视风险等级对施工技术方案进行完善，提出相应的风险控制措施。

5.2 一般风险源风险估测方法
一般风险源风险估测采用定性估测方法，不宜过分强调精确量化。

本指南推荐采用专家调查法对一般风险源风险进行估测，参见附录表A-4。

5.3重大风险源风险估测方法
5.3.1重大风险源风险估测采用定性与定量相结合方法，事故发生可能性的估测方法推荐采用专家调查法，参照表3 确定事件发生可能性。

5.3.2 事故发生可能性等级标准
表3事故发生可能性等级标准
（注1:当概率值难以取得时，可通过事故统计分析，用年发生频率代替；2: 风险发生概率等级应优先采用定量判断标准确定，当无法进行定量计算时，可采用定性判断标准确定。

）
5.3.3对于施工中的典型重大风险源的事故发生可能性的评估，本指南推荐采用指标体系法，其主要包括：（1）人工挖孔桩施工；（2）深基坑施工（3）水上群桩施工（4）墩（柱）塔施工；（5）支架法浇筑作业；（6）悬臂浇筑法作业；（7）悬臂拼装法作业；（8）架桥机安装作业。

5.3.4典型重大风险源的事故发生可能性评估指标选取是基于某些
特定事故类型，一般为坍塌事故、起重事故等可能导致重大人员伤亡及财产损失事故类型。

5.3.5人工挖孔桩施工事故发生可能性评估
人工挖孔桩评估指标主要基于坍塌事故、瓦斯爆炸事故等，见表4。

表4人工挖孔桩作业事故发生可能性评估指标体系
536水上群桩施工事故发生可能性评估
水上群桩施工事故发生可能性评估指标主要基于船撞作业平台、起重事故、临时结构坍塌事故，见表5。

表5水上群桩作业施工事故发生可能性评估指标体系
537基坑施工事故发生可能性评估
深基坑施工事故发生可能性评估指标体系主要基于基坑坍塌，见表6。

表6基坑施工事故发生可能性评估指标体系
538支架现浇法施工事故发生可能性评估
支架现浇施工事故发生可能性评估指标主要基于支架坍塌及跨线桥事故，见表7。

表7支架现浇法施工事故发生可能性评估指标体系
539墩柱（塔）施工事故发生可能性评估
墩柱（塔）施工事故发生可能性评估指标主要基于支架坍塌事故, 临时结构坍塌事故及高处坠落事故，见表 &
表8墩柱（塔）施工事故发生可能性评估指标体系
5310悬臂浇筑施工事故发生可能性评估指标体系
悬臂浇筑施工事故发生可能性评估指标主要基于挂篮坍塌事故,
见表9
表9悬臂浇筑施工事故发生可能性评估指标体系
5.3.11悬臂拼装施工事故发生可能性评估指标体系
悬臂拼装施工事故发生可能性评估指标主要基于起重吊装事故, 见下表10。

表10悬臂拼装施工事故发生可能性评估指标体系
5.3.12架桥机安装法施工事故发生可能性评估
架桥机安装法施工事故发生可能性评估指标主要基于架桥机倒塌事故，见下表11。

表11架桥机安装法施工事故发生可能性评估指标体系
5313各典型性重大风险源事故发生可能性为表4~表11中各指标分值累加，等级划分参见下表12
表12典型性重大风险源事故发生可能性等级划分
5314人员伤亡等级判断标准，见下表13
表13人员伤亡等级判断标准
5316经济损失等级判断标准，见下表14
表14 经济损失等级判断标准
5.3.17风险损失等级分为1-4级，一般情况下，当多重损失同时产生时，应采用就高原则确定风险损失等级，即选取风险损失最大的作
为风险估测的后果指标。

5.3.18风险损失的评估一般米用专家调查法确定，条件允许时可米用层次分析法、事故树法、模糊综合评估法等方法确定；评估过程中可参见附录B，对可能产生的损失进行初步判定。

5.3.19结合表13及表14,按风险损失的评估结论，确定风险损失等级。

5.3.20风险等级的估算按风险评估矩阵方法计算，其中风险值二风险发生概率X风险损失；按风险值的大小查表15确定风险等级，并填
写附录表A-5
表15重大风险源风险等级判定标准
6桥梁工程施工安全风险控制
6.1 —般规定
6.1.1风险控制应根据工程特点、风险评估的成果、成本效益比等，选择合适的风险控制措施，应对措施建议应具体翔实、具有可操作性。

按照针对性和重要性的不同，措施建议可分为应采纳和宜采纳两种类型。

6.1.2根据风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险控制措施，风险接受准则参见下表16。

表16风险接受准则
6.1.3选择风险控制措施时应按照如下顺序进行：
1、本质安全措施
控制措施宜首先从本质安全的角度，来消除风险源或将风险降低到可接受的程度。

1）重新评估工程设计中残留的风险：
a）是否可变更设计以降低风险？
b) 是否可以选择不同施工方法避开风险源或降低风险？
2)评估施工临时结构的本质安全。

2、安全隔离或防护不能从本质安全进行控制的风险，应优先采用隔离或防护
的手段降低风险，其顺序是：
1)施工方法的残留风险能否通过合理安排施工顺序而避开。

2)必须面对的风险源应采取隔离或保护全体作业人员的措施。

3)个体防护措施。

3、警告或标示：上述措施采取后残留的风险，应采取警告或标示等辅助措施降低：1) 自动监测并发出警告。

2) 设立警告标志。

3)人工观测、警戒、监视或专人指挥。

4、教育培训：将确定的安全措施在施工前通过安全技术交底等方式，传递
给安全管理和施工作业人员，减少和避免人的不安全行为。

6.1.4施工单位应随工程进度在施工现场公示已识别的重要风险，其内容包括风险描述、处置措施、应急对策、责任人等。

6.1.5施工过程中风险的监测包括施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等内容；施工单位在施工过程中应将监控量测纳入施工的重要工序，按照设计要求编制施工监测的实施方案，对工程自身结构及环境风险进行全面监测；提前识别和预测风险因素，保证施工安全。

6.1.6监理单位应审核施工方案中风险处置措施和应急对策。

6.1.7监理单位对施工过程中风险等级调整清单进行审核，经项目总监签认
后报送建设单位。

6.1.8监理单位对施工监测实施方案进行审批，并报送建设单位，监理单位应监督、检查施工单位的监控量测、巡视、状态描述、风险跟踪及等实施情况。

6.2 风险控制管理
6.2.1建设单位（业主）风险控制管理
1、建设单位应当参与重大风险源管理全过程的工作，督促施工单位开展工程重大风险源防控管理，检查施工单位的重大风险源防控进程。

2、建设单位应根据风险等级进行分级管理，建立详细的工程安全管理体系和审查制度，以确保风险源防控措施得到切实有效的执行。

3、工程建设阶段，应成立工程重大风险源风险管理小组，由建设单位、咨询单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位等工程参与各方代表组成工程现场风险管理最高机构，由建设单位负责领导，实行“分级管理、分工负责、集体决策”制度，在工程现场有专职人员开展工作。

其主要职能包括：（1）负责组织工程参与各方开展重大风险源风险管理，负责现场重大风险源风险管理的沟通与协调；（2）督促与监督工程参与各方重大风险源管理的落实，配合工程参与各方实现工程重大风险源动态风险管理；（3）协助工程参与各方进行工程重大风险源风险决策与控制，及时了解重大风险源现状，发现风险事故征兆；
（4）作为重大风险源风险管理的中枢，一旦发生风险事故应立即组织启动相应的风险应急预案。

4、业主应根据预警异常状况报告、监测数据及分析成果、巡视信息，及时审
核、分析并确认风险预警级别，采取有针对性的风险处理措施。

其它参建单位应承担处理的组织、协调、监督及实施等职责。

6.2.2 施工单位风险控制管理
1、施工中，施工单位应在设计阶段风险源评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的重大风险源进行辨识，提出风险处理措施供业主决策，对已辨识的重大风险源进行监测。

2、施工企业应拟定详尽的重大风险源风险管理规划，制定工程重大风险源管理体系，明确工程重大风险源风险管理流程。

3、应制定工程施工重大风险源管理实施细则，确定工程施工重大风险源风险管理的人员组织及人员名单、工作职责。

4、在工程正式开工建设前，应根据工程前期已有的风险评估或管理文件和报告，分析施工前期及合同签订阶段中已辨识的工程重大风险源及重大风险源控制措施，并考虑企业的施工设备、技术条件和人员，
针对新辨识的重大风险源提出相应的风险控制措施5、针对风险较大的风险事故，应制定工程风险预警标准，列举风险事故发生的征兆现象，编制工程重大风险源风险事故应急处置预案，其中，工程风险应急预案及应急措施应与国家，地方政府及相关的公共应急预案和服务相衔接。

6、制定详尽的工程重大风险源风险管理培训计划，负责对参与工程风险管理的技术人员进行风险管理培训和指导，并对作业层进行施工风险交底。

7、结合工程施工进度，施工单位应及时上报工程施工信息，通告建设各方施工重大风险源风险状况；根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，施工单位确定预警级别，形成异常状况报告；对可能发生重大
突发风险事件的预警状态，施工单位应立即启动相关预案，同时第一时间报告业主单位、监理单位、设计单位。

8、施工中当某些风险控制措施的执行可能导致工期延误，或对建设单位造成其它损失时，须经过建设单位批准后方能实施。

9 、施工单位应根据工程风险状况，明确工程风险管理过程中的专项保证费用额度，并做到专款专用。

6.2.3 监理单位风险控制管理
监理单位在收到施工单位提交预警异常状况报告后应立即组织施工单位进行分析，评判施工单位报送的预警状态处理措施，审查预警建议报告并报送总监、业主和设计单位，并负责检查施工单位的措施执行情况。

7 风险评估报告编制
7.1.1风险评估的成果主要是安全风险评估报告，应反映风险评估过程的全部工作，文字简洁、准确，内容翔实可信、论点明确、方法科学合理、措施经济可行；必要时，评估报告应由组织专家评审，形成评审意见。

7.1.2 评估报告包含的主要内容
（1）编制依据；（2）工程概况；（3）安全风险评估流程与评估方法；（4）安全风险评估内容；（5）安全风险评估结论。

7.1.3编制依据应包含如下内容：
（1）相应的国家和行业标准、规范及规定。

（2）工程基础性资料。

（3）设计阶段残余风险。

7.1.4风险评估内容应包括的内容：
（1）重大风险源及一般风险源的确定。

（2）一般风险源定性评估。

（3）重大风险源风险等级的确定。

4）控制措施的确定
7.1.5 风险评估结论风险评估报告结论，应包括的主要内容：（1）各类重大风险源风险等级汇总。

（2）工程项目中III 级和IV 级风险存在的部位、方式等情况。

（3）分析评估结果的科学性、可行性、合理性及存在问题。

7.1.6 施工风险评估报告格式参见附录E。

附录A重大风险源辨识与评估常用表
表A-1桥梁工程施工阶段风险源检查表
注1: “危险致因”栏依工程具体情况填各种可能的或常见的危害因素；2: “产生的影响”栏依本工程特点，填入相应的可能的事故类型及后果。

表A-2桥梁工程施工风险源检查实例
表A-3桥梁工程施工风险源辨识清单
注1: “一般风险源”栏及“重大风险源”栏由风险评估小组及咨询专家依工程情况，对风险源进行辨识，填入“是”或“否”。

2: “辨识依据”栏填入评估小组及咨询专家的辨识依据，要求文字简练。

表A-4桥梁工程施工阶段一般风险源评估表
注1: “危险致因及风险事故”栏、“目前拟采取的防控措施”栏由评估小组在专家调查前完成；“建议进一步采取的防控措施”栏由咨询专家填写。

2: “危险致因及风险事故”栏应填写可能诱发风险事件发生的各种原因，包括人的不安全行为、设备设施的不安全状态，以及安全管理方面的缺失、安全防控措施的不完善等致因，同时填入可能引发的各类事件。

表A-5重大风险源风险等级汇总表
注：1.可根据具体工程实际情况，增减重大风险源，评估小组应视情研究是否将其补入风险源列表。

2. 风险等级调查表的编制应保证结构完整、重大风险源源完备、信息简练准确。

3 “风险发生概率级别”栏、“风险损失级别”栏、“评定概率和损失级别的理。