环境经济学习题

一、关于环境与发展的关系，Herman Daly和Julian Simon 的观点有何不同？更同意哪一个？为什么？

Herman Daly美国的生态学家。观点一：主张稳态的发展，他认为环境和发展具有一种矛盾的关系，增长是有极限的。在工业化以前环境与发展的矛盾还没有凸显，随着工业化进程的加快，环境对发展的制约作用开始显现，开始出现环境恶化、资源紧缺等情况，环境限制着发展。他提出三个简单的原则，用来确定最终的可持续的极限：一、对于可再生资源——可持续的利用率不能大于再生率；

二、度与不可再生资源——可持续利用率不能大于代替他们的可再生资源的可持续利用率；三、对于污染物来说——可持续的排放量不能高于污染物被收回、吸收或者由环境无害处理的速度。观点二：人类的所有消费都是一种服务，不是一种产品，是否拥有产品的所有权不重要，这种观点更有利于产品的分配。

Julian Simon 对环境与发展持乐观派态度。环境对人类服务的增长是无压力的，随着技术水平的提高，应用资源的加工，人类处理环境污染的能力是逐步提高的，他认为增长无极限。认为人类社会的技术进步和价格机制会解决人类发展中出现的各种问题，人类前途光明。

我更同意西蒙的观点。从客观上来分析，发展和环境的关系是相辅相成的。我们所提倡的可持续的经济发展，特点就是将环境作为经济成本的一个部分，因而环境保护成为了降低成本、提高经济效益的途径。经济发展速度的持续性和稳定性，依赖于自然资源的丰富程度和持续生产能力。另一方面，我们今天所说的环境保护，是指在保护的前提下，对环境进行合理的开发和利用。要求人类倒退文明来保存自然的原始是荒谬的。今天的环保不但不能要求经济停滞不前，还恰恰需要经济持续的力量为环保提供物质上、技术上的条件。发展经济必须保护环境是发展经济的本质要求。发展经济的目的是为了提高人民生活水平，而发展过程中因破坏环境影响人民生活，违背了发展经济的本意。促使国家和人民走上可持续发展的道路，我们要超越极限而不是选择崩溃。

2 什么是外部性？人们在消费自然资源时会导致哪些外部性？请说明目前处理环境外部性的思路及其优劣点？

答：外部性指的是一个人在从事经济活动时对其他人造成的收益或者损失，其他人却并不因此付费，外部性分为正外部性和负外部性，生产的外部性和消费的外部性，

?人们在消费自然资源时会产生: 代内外部性与代际外部性

代际外部性可以分为代际外部经济和代际外部不经济。例如，“前人载树，后人乘凉”就是指一种代际之间的外部经济；而“杀鸡取卵”、“竭泽而渔”则是指代际外部不经济的例子。

目前处理环境外部性的思路主要有3种管制手段经济手段教育手段管制手段就是政府以法律为基础，设立技术标准，标准以外的不允许排放，或者直接禁止比如说禁止DDT的使用，

?第一，管制手段是一种僵硬的手段，政策过于呆板，企业别无选择。

?第二，管制手段只考虑环境效果，不考虑经济成本。在管制过程中，往往

会出现“不惜一切代价”的现象。

?第三，管制手段往往是通过法律程序确定的，不能轻易更改。有时即使明

知规则有问题，也得先按规则办。

?第四，管制手段信息需求量大，但政府又不可能获取各企业生产技术的完

全或充分信息。在信息不完全和不对称的情况下，管制手段往往难以起到

良好的效果。

第五，管制手段的执行成本大，在很大程度上会导致环境问题的政治化

经济手段包括收庇古税和运用科斯定理明确产权，进行排污权交易，经济手段的特点是

?企业的选择性大

?政策的灵活性大

?经济激励性大

?执行成本低

教育手段是与“良心效应”和“黄金律”相联系的。

良心效应使得人们从事外部不经济行为时感到不安，努力去从事产生外部经济效应的事情，尽量减少产生外部不经济效应的事情。

教育手段是一种“软手段”，这种手段的缺陷就在于：由于它缺乏执行过程中的强制力，是一种无可替代的辅助手段。

三、当前，温室气体减排问题日益引起人民的关注，中国已经超越美国成为第一碳排放国。请说明发达国家和发展中国家在温室气体减排问题上存在的共识和矛盾，以及中国应采取的减排策略。

共识：无论从历史上还是现在来看，发达国家都是主要的温室气体排放国；发展中国家的人均排放量还是很低的；发展中国家的排放控制应该和他们的社会发展水平相适应。中国、印度以及其他的发展中国家目前被京都议定书豁免，是因为没有在工业化时期大量排放温室气体并造成当今全球的气候变化。

发达国家在工业化进程中，走的是先污染后治理的道路。发达国家负有减排的主要责任，发展中国家主要任务是消除贫困和发展

矛盾：

主要是发展中国家与发达国家的国家利益纷争，矛盾核心就是发展中国家是否需要与发达国家承担共同责任，矛盾双方代表则是世界上最发达的发达国家——美国，以及世界上最大的发展中国家——中国。发展中国家认为美国作为世界最大的工业化国家和产品消费国，自身的工业化进程已经排放大量碳，同时有消费了发展中国家大量的消费品，取得了消费利益，而发展中国家在这个过程中牺牲了廉价的劳动力及资源、污染了本国环境，却只获取了小部分利益，大量的利润被发达国家活的。希望发达国家还清其以前在资本主义发展初期所承担的历史排放责任，要求他们加大减排量，并对发展中国家提供技术专业、资金援助。而发达国家则希望发展中国家比如中国承担更多的排放，他们认为是由于中国等发展中国家发展过快节能水平不高才导致的排放过多，他们不想提供援助。

中国的应对措施：在得到发达国家“可测量、可报告和可核实的”资金、技术和能力建设的支持下，在可持续发展的框架下，根据本国国情采取适当的减缓行动。中国实行自主减排政策，将继续自愿减排提高能源效率和改革规制手段，推进环境保护相关法律的修订及提高相关标准；加快能源结构调整，降低化石能源比重；实施促进低碳经济发展的制度和政策激励措施，如开展碳交易、征收碳税以及各种财政政策，加大新能源及节能技术的研发扶持力度，增加政府资金投入；在财税、价格、金融等方面，加大对服务业发展的支持；深入推进循环经济试点，大力推广节能环保汽车，实施节能产品惠民工程；推动淘汰高耗能、高污染的落后产能；加快可再生能源增长，有序发展水电，积极发展核电，鼓励支持农村、边远地区和条件适宜地区大力发展生物质能、太阳能、地热、风能等新型可再生能源。开展新的技术增加碳汇，如持续大规模开展退耕还林和植树造林，实施二氧

化碳封装储存项目，温室气体的收集与利用，积极参加国际节能减排协作，干部

目标责任和考核制度的有效落实依然是节能减排工作的关键。

4: 什么是环境库兹涅茨曲线？如何评价，是客观规律还是经验现象？您认为中国现在处于库兹涅茨曲线什么位置？应该采取何种措施使环境库兹涅茨曲线更加扁平？

答：库兹涅茨曲线是由经济学家西蒙·库兹涅茨提出的，意思是：在经济未充分发展的阶段，收入分配倾向于不平等；然后，经历暂时没有大变动的时期；到经济发达的阶段，收入分配趋于平均。如果我们以人均收入作为横坐标，表示经济增长，以人均收入差距作为纵坐标，这个假说可以用一条倒U型曲线来表示，这就是库兹涅茨曲线。

环境库兹涅茨曲线描述的是：当经济发展水平低的时候，或者工业化开始时，环境污染的程度比较轻；随着经济增长，人均收入增加，自然资源被大量消耗，污染物排放剧增，环境污染就会由低向高；经济发展到一定水平，环境污染在某一时期达到临界点或者拐点，随后程度会逐渐减轻，环境质量又有所改善。

这是一种经验现象，中国还处于曲线的上行阶段，经济要发展，环境整体恶化趋势没有改变。

为了使曲线更加扁平，我们应当生态保护好给以奖励，对一般污染企业进行整改，依法取缔重污染企业，在发展经济的同时加大对环境的保护力度，运用法律手段禁止野生动物的交易，禁止DDT的使用，设立技术标准，对于标准以外的不允许排放，对污染企业进行收税，运用科斯定理进行排污权交易，

五、一条河的上游有钢厂，其生产成本CS(S,x)=S^2+(x-3)^2，其中S为钢产量，x为污染物排放量；河的下游有一渔场，其生产成本Cf(f,x)=f^2+2x,其中f为鱼产量，x为上游污染排放量。计算1、各企业分别决策时产量和污染物排放水平；

2、企业合并，合并后的企业综合决策时的产量和污染物排放水平；

3、什么时候企业分别决策的最优产量和排放量，与合并后企业的最优产量和排放量相同。解：

设钢铁厂钢材价格为P1，渔场的鱼价格为P

2

，

（1）则各企业分别决策时，其利润函数为R1（S,x）,R2(f,x),则有

R1（S，x）=P

1

*S-[ S^2+(x-3)^2]

R2(f,x)=P

2

*f-[ f^2+2x]

钢铁企业利润函数最大化时有

R1/ 0；R1/x=0

则有S =0.5P

1

,x=3;

钢产量为0.5P

1

，污染物的排放水平为3；

渔场利润最大化时有

故渔场的最优产量为0.5P

2

（2）.企业合并时，

Max P

1*S-[ S^2+(x-3)^2]+ P

2

*f-[ f^2+2x]

（S,f,x）一阶条件为P

1

-2S=0

P

2

-2f=0

2(x-3)+2=0

所以，合并后的企业综合决策时钢铁的产量为0.5 P

，污染物排放水平为2，

1

鱼产量为0.5P

2

（3）外部性问题的解决办法之一是征收庇古税，假设政府对钢铁厂每单位排污量征收t税收，则钢铁厂利润最大化的问题变为

*S-[ S^2+(x-3)^2]-tx

Max P

1

（S，x）

一阶条件为P1-2S=0

2(X-3)+t=0

此时，钢产量为0.5P1，污染物的排放水平为3-0.5t；

征税对渔场的单独决策无影响。

那么若要使合并前后企业不的决策变，只需3-0.5t=2

此时，税率为2

故，当对钢厂每单位排污量征税2时，合并前后企业的决策不变。

6 什么是贴现率？贴现率和利息率有什么区别和联系？在可持续发展评价中

具有什么样的作用？

答：贴现率原是用未到期的票据向银行融通资金时，银行扣取自贴现日至到期日之间的利息率。当商业银行用此未到期票据向中央银行贴现时称为再贴现。再贴现所用的利率或再贴现率由中央银行统一公布。再贴现率的高低可以调剂社会上流通的货币量，而且银行执行的各种长短期借贷款的利率都要参考贴现率。因此，贴现率成为计算通行利率的一般标准。?

经济学家将贴现率用来衡量未来收入和支出折算成现值的一个桥梁。贴现率越高，则同样一元钱发生在将来的收入或支出折算成今天的货币价值就越小；在经济学中贴现率是一个中性概念，它的高低是市场上对货币的供需形势及中央银行的货币政策决定的，并无所谓好坏。

但是社会学家却从贴现率中发掘出更多的意义。贴现率越高，说明将来发生的经济损益越不重要，只有眼前的损益才是重要的。如果将适用于经济活动的贴现率的概念推广到一般社会活动，可以得出非常有意义的社会贴现率概念,它表明人们对将来发生的各种事情有多重视。一个高的社会贴现率，意味着人们对未来的责任感减弱，说明人们只追求眼前利益，变得鼠目寸光。商业上的毁约，政治上的失信，对设备保养掉以轻心，对环境破坏无动于衷，对下一代人不负责任，甚至今朝有酒今朝醉，都是社会贴现率高所表现的心态。所以社会贴现率上升是一个危险的信号，它导致社会的不稳定，人与人的联系减弱，机会主义的泛滥。

在一个战争环境中，人们生死未卜，与处于安定环境的人相比，肯定会有更高的社会贴现率。同样的理由，人的平均寿命会影响社会贴现率；平均寿命越高，社会贴现率越低。与此相联系的是社会的犯罪率、交通事故率、职业保障程度，都会对社会贴现率产生影响。甚至人民的平均教育水平，人与人互相信赖的程度，社会的道德风尚都会反映到人们对未来的预期，从而影响社会贴现率。值得注意

的是在政策评价中应该注意到政策对社会贴现率的正负影响。有的政策虽能获益于一时，却会损害社会贴现率。这种政策是否值得肯定就应慎重对待。可惜至今我们未能提出一套定量的分析方法来对社会贴现率做客观的评值。

利息率利率或利息率，是借款人需向其所借金钱所支付的代价，利率表示的是现在的价值与未来价值之间的对应关系，即由于延迟消费或出让资金使用权而得的补偿率。利率往往用来说明已知现值时（p*(1+r)）的终值计算，贴现率正好反过来，已知终值时(f*1/(1+r))现值的计算。 2.时间偏好正是从延迟消费的角度说明消费者在现值与终值选择之间的关系，两者的本质是相同的。

七、什么是双重红利？什么是刘易斯拐点？你认为中国已经到了刘易斯拐点了吗？

双重红利：人口红利”，是指一个国家的劳动年龄人口占总人口比重较大，抚养率比较低，为经济发展创造了有利的人口条件，整个国家的经济成高储蓄、高投资和高增长的局面。“红利”在很多情况下和“债务”是相对应的，因此，在享受“人口红利”丰厚回报的时候，不能忘记以后可能会面对的人口“负债”。在这指廉价的劳动力，加快工业化的推进；

环境红利，本指通过征收环境税，对生态带来的正向效益，这部分环境质量的提升就被称为环境红利。但环境税的征收还有可能带来第二重红利，即政府通过税收政策的导向，可能促使环保产业的发展以带来就业率的提高和经济的增长，这部分红利与之前的环境红利合称为“双重红利”。在这里指廉价的环境提供快速发展已经消失。

刘易斯拐点：

劳动力供给刘易斯拐点

在二元经济结构的国家，一是劳动力无限供给阶段，此时劳动力过剩，工资取决于维持生活所需的生活资料的价值；二是劳动力短缺阶段，此时传统农业部门中的剩余劳动力被现代工业部门吸收完毕，工资取决于劳动的边际生产力。由第一阶段转变到第二阶段，劳动力由剩余变为短缺，相应的劳动力供给曲线开始向上倾斜，劳动力工资水平也开始不断提高。经济学把联接第一阶段与第二阶段的交

点称为“刘易斯转折点”。分为第一拐点和第二拐点。其中第一拐点是AD2与AS 的交点，剩余劳动力开始出现枯竭，受高收入吸引。第二拐点是AD3与AS的交点，剩余劳动力已经枯竭，此时即使有高工资也无剩余劳动力。

我认为中国已经到了刘易斯第一拐点，而还未到达第二拐点。国家统计局发布的全国农民工监测调查报告显示，2010至2012年，全国农民工总量增长速度分别为5.4%、4.4%和3.9%，呈现逐年下降趋势。中国东南海出现广泛的低端劳动力供给紧张的问题，是农村劳动力有限供给的拐点，制造业成为“民工荒”的重灾区，随后在一些中部如湖南、河南等农村劳动力的流出省份也出现了用工紧张的现象。

失业率指标能在一定程度上反映劳动力的供需状态，日本在60年代越过刘易斯拐点时失业率出现了下降，而2002年以后失业率也出现下降。

人保部数据显示中国岗位空缺与求职人数比例逐年上升，除去宏观形势时有波动，说明劳动力供给紧张是长期趋势。

外出务工的农民工人数发生变化，今年外出务工农民工逐年增加，但增加幅度趋缓，印证农村剩余劳动力即使存在数量也不多。此外农村居民的工资增幅近年上升，即位于第一拐点，非农业产业必须提高工资才能吸引农村劳动力的转移。2004年前后一方面农村劳动力工资水平上升，另一方面农村劳动力转移速速趋缓证明农村劳动力供给开始枯竭。

同时总体上看，我国劳动力仍然供大于求，当前乃至整个“十二五”时期就业形势依然严峻。“十二五”时期我国人口将达到13.7亿人，劳动年龄人口在2014年达到最高峰9.97亿人，劳动力供给将持续增加并保持在高位，就业压力很大。但与此同时，就业结构性矛盾相当突出，主要是每年总数达700万人的高校毕业生就业困难，不适应市场需求。另一方面，大量技能型劳动力短缺，甚至年青型普通劳动力也出现短缺，农村剩余劳动力的供给正面临一个转折点。

同时沿海地区已经出现民工荒、廉价劳动力进入短缺阶段，工资水平明显上涨的客观事实。所以综上所述我认为中国已经到了刘易斯第一拐点，农村劳动力无限供给时代正在走向结束。但是仍然存在大量剩余劳动力的客观事实；所以还没有到第二拐点。

8《京都议定书》中规定了哪些碳减排的制度安排？清洁发展机制的未来如何？

答 1.国际排放贸易机制(ET)：两个发达国家之间可以进行排放额度买卖的“排放权交易”，即难以完成削减任务的国家，可以花钱从超额完成任务的国家买进超出的额度。

? 2.以“净排放量”计算温室气体排放量，即从本国实际排放量中扣除森林所

吸收的二氧化碳的数量。

? 3. 清洁发展机制（CDM）:促使发达国家和发展中国家共同减排温室气体。

4.联合履行机制(JI): 欧盟内部的许多国家可视为一个整体，采取有的国家削减、有的国家增加的方法，在总体上完成减排任务

清洁发展机制的未来

节能减排目前总体成就显著，但未来减排压力大，中国已经承诺自愿减排，

?提高能源效率和改革规制手段，推进环境保护相关法律的修订及

提高相关标准

?加快能源结构调整，降低化石能源比重

?实施促进低碳经济发展的制度和政策激励措施，如开展碳交易、

征收碳税等，

?加大新能源及节能技术的研发扶持力度，增加政府资金投入

?积极参加国际节能减排协作

?美方减排意愿与承诺不给力。美国根本无法作出任何有效承诺，

参众两院反对全球变暖观点势力上升，奥巴马极力推动的《美国清洁能源安全法案》获得通过的可能性大大降低

在CDM 背景下，各国政府既需要减少能二氧化碳排放的技术，又需要能增加二氧化碳吸收的产业，早日参与CDM 将有助于我国吸收大量的外国投资和国外先进的减少二氧化碳排放技术向中国转让，同时，有助于我国增加二氧化碳吸收产业的形成。在二氧化碳的衡中，森林有着十分重要的作用，因为森林特别是人工林在二氧化碳吸收和固定方面功能显著，我国是人工林培育大国，人工林面积居世界之首，在碳吸收方面有着巨大的潜力。在碳贸易成为事实的情况下，只我们正确面对我国实施

清洁发展机制中存在的问题，采取合理的科学的手段，使森林在现有的社会、生态、经济三大效益之外，我们还可以从碳贸易中获得可观的经济收益，这不仅可以激活各部门内部的生产机能，而且可以导致部门外资金的大量导入，从而使CDM 成为我国一个崭新的产业。

九、什么是碳关税？碳关税对出口国和进口国有什么影响？

碳关税，也称边境调节税（BTAs）。它是对在国内没有征收碳税或能源税、存在实质性能源补贴国家的出口商品征收特别的二氧化碳排放关税，主要是发达国家对从发展中国家进口的排放密集型产品，如铝、钢铁、水泥和一些化工产品征收的一种进口关税。碳关税是指主权国家或地区对高耗能产品进口征收的二氧化碳排放特别关税。

对出口国的影响：是企业生产成本增加，国际竞争力下降，相关企业为了避免成本上升可能会向没有碳排放限制、不征收碳税的国家转移。

1、短期内，征收碳关税引起产品成本上升、价格升高、国际竞争力下降，抑制产品出口，出口贸易环境恶化。产品竞争优势被削弱，出口量下降，由此产生就业萎缩、经济增长放缓、总需求下降等一系列连锁反应，若处理不当则可能会出现金融危机。

2、长期影响，若是抓住碳关税倒逼机制的机遇，提高要素的使用效率、优化产业结构，会提升国家的整体实力，有利于产品国际竞争力的提升。促进技术进步，会促进出口国产品低碳技术的研发，促进低碳技术的进步，提高产品出口的竞争力。碳关税的开征也会迫使政府建立配套的法律法规体系、政策支持体系、技术创新体系、考核评价体系和激励约束机制。这些机制对产品生产者产生强制性的约束，引导、激励企业提高资源利用率、减排增效。新的低碳产品将取代市场份额，传统的高耗能产品将无法在市场立足。有利于环境保护，出口企业为避免征税，就要在生产中大道出口国的要求，降低二氧化碳等温室气体的排放量，进而改善生态环境。

对进口国的影响：本意美国借“环境保护”的名义推行“碳关税”，主要目的是为了削弱竞争对手的竞争力，实行贸易保护主义。保护本国产业，进口商品相对价格下降，贸易条件条件改善，社会福利水平由于贸易条件的改善而上升。

10 环境价值核算哪些方法？请论述它们的优缺点

?环境价值指的是用货币形式表示的对环境资源所提供的产品或服务的估

价，它被称为总经济价值。

总的来说有3种核算方法：市场价值法、替代市场法、假想市场法市场价值法

?污染物对自然系统或人工系统的生产率会产生影响，从而导致使用该系统

生产并进入市场交易的产品的数量和价格发生变化，用货币的形式衡量这种变化从而对环境资源的价值作出评估的方法就是市场价值法。

替代市场法

?当所研究的对象本身没有市场价格来直接衡量时，可以寻找替代物

的市场价格来衡量。这类方法被称为替代市场法。替代市场法使用替代物的市场价格来衡量没有市场价格的环境物品的价格。

假想市场法

假想市场法用人为地创造假想的市场的方法来衡量环境质量及其变动的价值。它是环境评价的最后一道防线，任何不能通过其他方法进行的环境评价几乎都可以用假想市场法来进行。

各种方法的评价与选择

?市场价值法：

?该方法是各种方法中使用最广，最易于理解的估值方法。

?大多数估值研究，特别是在发展中国家进行的估值研究全部或部分的依赖

这种方法。

?该方法以所观察到的市场行为为依据，容易被决策人员所理解。

?但是，当市场发育不良或存在严重扭曲时，它的局限性就表现出来了。

?由于不计算消费者剩余并且忽略了外部性的影响，市场价值法常常会低估

真实的经济价值。

?替代市场法：

?旅行费用法和享乐价格法的应用仍然集中在发达国家。应用这两种方法需

要较多的数据，同时，这两种方法都不涉及非使用价值，会低估总的经济价值

?假想市场法：

?意愿调查法是很有用的方法，它的适用范围最广，因为它可以评估非使用

价值。但是它要求的数据多，需要花费大量的时间和费用并且需要非常细心的策划和解释。而且意愿调查法依赖于人们的观点，不以人们的市场行为为依据，在回答中会产生偏差。同时，意愿调查法还取决于调查对象对环境问题的理解，并假定人们有一定的文化水平和环境意识，这些条件有时并不容易达到。

十一、如何构建中国的碳排放交易体系？

当前我国的碳排放权交易尚处于尝试阶段，交易集中在CDM一级市场的供给和自愿减排交易，发展思路是希望通过一些试点示范寻找对中国发展和减排有利的碳交易模式。

基于我国的国情，首先进行自愿减排市场上的基于项目的碳排放权交易试点，加快交易所和交易制度建设，引导投资者积极参与；然后集中在某一个试点建立自愿减排的强制性履约市场，即进行自愿减排的配额交易，突破制度设计的障碍，

寻求适合我国国情的配额制度设计经验，并推动交易系统建设和提升金融组织配套服务水平；最后，在强制履约的自愿减排市场的规模发展到一定程度时，通过立法，确立配额的碳排放权的法律基础，启动全国的强制性的碳排放权交易机制，即强制要求具有高排放特点的行业和企业纳入到国家的强制减排的体系中来，形成配额的碳排放权交易的一级市场，并进一步完善二级市场的交易机制和交易环境，建立全国统一规范的碳排放权交易平台，通过财政政策或是政府基金引导和活跃二级市场的参与者，同时，政府加强对交易的监管和整体环境风险的评估，逐步完善碳排放权交易的制度建设，确保我国的碳排放权交易体系能够有效运转。

在我国碳排放权交易体系构建中，有两个核心的问题必须突破：一是碳排放权的产权；二是哪些行业和企业应该被纳入到强制减排体系中。这两个问题直接决定了短期内参与企业的成本，影响企业的竞争力，进一步影响我国经济的发展。在美国和日本进行全国统一的强制性碳排放权市场构建时，也是在这两个方面存在着广泛的分歧，至今仍在争论中。因此，在进行强制性减排机制设计时，必须要综合考虑我国的发展阶段和发展水平，既要有战略观又要有发展观，经过严格和全面的研究和论证，在这两个关键问题的解决上找到中国自己的答案。

我国的碳排放权体系的构建将是一系列的市场建设、产品设计和制度完善来逐步完成的，这个过程是自愿减排市场向强制性配额市场的过渡，需要在试点推进中基于我国国情和发展战略，在短期增长和长期发展中找到平衡点，探索我国的强制减排机制，在经济稳定增长的同时实现战略结构调整和产业竞争力的提升。通过全国统一的碳排放交易体系的构建，推动低碳金融的发展，参与未来国际金融格局和货币体系的重建。

12请论述国际碳减排中的公平原则

答公平原则指的是“共同但有区别的责任”原则

具体为：发达国家作为温室的排放大户，采取具体措施限制温室气体的排放，并向发展中国家提供资金以支付他们履行公约义务所需的费用。

发展中国家只承担提供温室气体源与温室气体汇的国家清单的义务，制订并执行含有关于温室气体源与汇方面措施的方案，不承担有法律约束力的限控义务。

?无论从历史上还是现在来看，发达国家都是主要的温室气体排放国；

?发展中国家的人均排放量还是很低的；

?发展中国家的排放控制应该和他们的社会发展水平相适应。

?中国、印度以及其他的发展中国家目前被京都议定书豁免，是因为没有在

工业化时期大量排放温室气体并造成当今全球的气候变化。有人认为是世界上最伟大也是最不平等的公约

下面是理解部分

（一）排污权交易试点

目前，二氧化硫、化学需氧量、氨、氮等在内的主要污染物减排交易在多个试点推进，试点积极探索排污权交易平台的开发、排污权产品设计以及交易模式和交易制度的建设。试点所进行的排污权交易的交易系统设计，不仅适用于污染物的排污权交易，而且也可以进一步的用于温室气体的排放权交易。

从各地交易所的排污权交易总量来看并不理想，原因主要有以下几个方面：

1.缺乏排污权交易的具体的法律制度。在国家层面上还没有针对性地立法，排放权交易从审批到交易，尚没有统一的标准。在试点工作的基础上，应出台相关的法律、法规，引导排污权交易的良性发展。其内容应该包括：排放权的确认；环境容量产权的取得和确定；环境容量产权交易主体及交易范围；当事人权利和义务；市场交易程序及操作手段；政府的作用和职责；法律责任及纠纷的解决等。

2.缺乏对排污权的有效需求。根据国家的节能减排规划纲要，各省、市、县都有相应的减排任务，最终企业被分配到一定的排污限额。但由于地方政府对发展经济的考虑，对企业的排污监管处于一种放松的状态，排污权名义上“稀缺”，实际上并不“稀缺”，企业缺乏参与排污权交易的动力。

3.交易平台分散带来的市场割据。各省的环交所只能进行省市以内的交易，难以突破我国的行政管理制度的障碍。排污权交易需要有一定的规模才能刺激市场，交易平台过多，市场规模太小，成本就会很大，难以形成交易的内在驱动力。

构建的启示：一是排放权市场必须有强制性的法律约束和监督，才能形成对排放权的有效需求；二是排放权二级市场的活跃才能真正实现排放权在社会范围内的优化配置，一方面要规范交易平台建设，提升交易平台的信息服务水平，增加交易透明度，使参与者能够充分的掌握市场信息；另一方面环境产品开发的初始阶段，存在着企业和金融机构的认识不足和风险管理缺乏的情况，政府应积极发挥主导的作用，通过财税手段激励企业的节能减排活动，设立政府基金进行排放权的投资，引导金融机构参与市场交易。

（二）自愿减排市场

目前碳排放权交易市场的最高形式是双强制，即强制加入，强制减排，如欧盟总量控制下的排放权交易体系（EU ETS）;中间形式是单强制，即自愿加入，强制减排，如美国芝加哥交易所（CCX）;最低形式是零强制，即自愿加入，自愿减排，当前我国的自愿减排市场就是这种形式。

自愿减排市场可以进行基于配额和项目的碳信用交易，是平行发展在京都机制框架之外的碳排放权交易市场。北京环境交易所推出了中国首个自愿减排标准——熊猫标准。

我国的自愿减排市场在监管体系比较完备，金融服务完善，社会公众对新事物接受程度高的北京、上海和天津这三个直辖市得到了先行的发展。三地均实现了企业和个人的自愿减排交易，同时天津碳排放权交易所推出了我国首个温室气体自愿减排电子公示查询系统——自愿减排服务平台，为建立具有公信力的登记系统进行尝试。

现阶段我国的自愿减排市场主要是基于项目的场内和场外的交易。除了大家熟悉的CDM机制下的CERs，还包括了自愿减排市场上认可度高的标准——自愿碳标准（VCS）下的VCU。北京环交所正致力于生态补偿项目标准的设计和相关审查和核定机构的建设，并准备推出中国权威的生态补偿减排项目交易市场，生态补偿项目日后将成为自愿减排市场的重要交易产品。

二碳排放权交易体系的中国路径

借鉴多个国家的发展模式，我国的碳排放权市场体系的构建应当按照统一规划、严格监管、市场运行、国际合作的思路，逐步突破交易体制设计的障碍，探索由自愿减排市场试点过渡到全国总量控制的碳排放权交易市场。

（一）建立“自愿加入，强制减排”的配额型自愿减排市场

碳排放权市场分为三个层次：项目化市场，商品化市场，金融化市场。我国目前碳排放权交易停留在最低层次的项目化市场阶段，提供原始的CERs和自愿

减排市场上的项目交易，而能够有效配置资源，提高市场效率的关键是商品化市场和金融化市场。碳排放权商品化市场和金融化市场发展的必要条件是碳排放的总量控制，即制造排放权的稀缺性，否则碳排放权交易市场便无法形成。

现阶段，我国还不具备构建全国范围的总量控制的排放权交易市场的条件，应该首先在自愿减排市场上建立“自愿加入。强制减排”的配额型市场进行实验。

1.政策引导企业和机构参与自愿减排市场

在积极推广试点范围的同时，政府对于参与自愿减排的排放主体，通过对其实行补贴、税收优惠、保护性价格即低息贷款等各种财政、税收和货币政策手段来降低其参与排放权交易的成本，使得更多符合条件的排放实体能够加入到自愿减排市场中。

交易市场上参与主体的数量直接决定了市场的规模，市场规模的扩大才能提高市场的效率，因此在自愿减排市场发展的初始阶段中，政府通过多种政策手段调动市场主体参与的积极性，是十分重要的。

2.着力发展自愿减排市场的金融服务

（1）建立权威性注册与结算平台

注册和结算环节是碳排放权交易市场运行的“后台”，其效率性、安全性是促进气候交易市场有效发挥经济功能的基础。也是衡量市场是否成熟、有效的标志。（2）成立专业的检测和核定研究机构

积极推动专业的方法学研究机构进行二氧化碳排放量监测、核算、认证和报告的一系列方法、技术和规范的研究，以制定与实际情况相适应的环境监测和评估制度，为碳排放权交易提供科学、公平的交易环境。

（3）推动银行业的碳金融服务

目前我国银行业的碳金融服务主要是“绿色信贷”、CDM财务顾问和碳金融相关的理财产品的创新。碳排放权交易体系的建设过程中，需要银行业的深度介入。现阶段我国的碳排放权的场内交易尚未建立，银行业可以进行CDM项目的单边开发和原始的CERs产品、原始自愿减排碳信用（VERs）的投资。在我国碳排放权交易的场内市场形成后，银行业应积极参与碳排放权基础金融合约工具的开发，包括二级CDM市场的CERs期货和期权，二级VERs的相关产品。（4）开展碳金融的国际合作

积极引进国际化的碳经纪商、律师事务所、审计师、DOE、银行、保险、碳基金和碳信用评级机构在我国开展业务，同时鼓励和引导国内相关机构的成立，并参与到碳排放权交易市场中。鼓励金融机构推出适合我国国情的碳券、碳交易保险、碳排放权交付保证等产品和服务，以增加市场的流动性和效率。

3.突破制度设计难题，建立配额型自愿减排市场

建立局部的总量控制的配额型碳排放权交易市场。配额型市场的建立不再以试点的形式进行，应该集中在一个交易所内进行，保证交易的规模。实现交易机制的不断完善、资源的不断整合，为强制性配额市场的设计和实施提供有用的经验。关键是减排总量如何确定，自愿参与主体的资格，交易的规则。

我国自愿减排交易市场配额市场的建立应当遵循政府扶持，会员主导，大型排放企业示范的原则。政府对于参与者应当给予一定的财税支持和补贴。配额型自愿减排交易市场的发起者同参与排放的企业在减排目标设定和交易规则上进行充分的探讨和论证，最终建立有效的配额型自愿减排市场。

（二）启动强制性碳排放权交易机制，建立全国性碳交易体系

1.设计强制性碳排放权交易机制

（1）配额市场的法律基础

强制性碳排放权市场的建立必须要有法律基础和保障，来明确定碳排放权的稀缺性、排他性和可交易性。探讨出台中国的《碳排放权交易法》。

（2）减排目标的确定

建立总量控制的碳排放权市场则必须确定二氧化碳减排总量的目标。

减排目标的设定既要考虑到总量上减排任务还应确定减排涵盖的行业部门和减排的阶段划分。

（3）排放权的初始分配

根据先行国家的经验，碳排放初始分配有无偿分配和有偿分配（拍卖）两种。我国在进行碳排放权的初始分配时，应该参照欧盟碳交易体系的运行路线，从免费的配额分配开始，减少强制减排机制推行的压力，在逐步推进配额的拍卖的分配方式。

（4）市场的监管和监测

强制碳排放权市场上排放额核定和管控是整个交易机制监管运行的核心。监管部门需要对监测和计算排放的方法学进行详细的规定，并建立碳排放的信息披露制度。

（5）交易所

交易所是碳排放权交易的平台。纵观发达国家碳排放权交易体系，都有一个成熟、规范并具有相当规模的交易所作为支撑。应当集合三大环境交易所的优势，建立统一的碳排放权交易平台，打造具有一定规模的、成熟规范的中国环境交易所，并依托这一平台和纽带，与国际碳排放权市场进行衔接。

一个运转有序、高效和稳定的碳排放权交易平台必须包括以下三个部分：一是登记信息平台，提供温室气体排放配额的跟踪信息，历史排放额交易信息，会员数据记录服务等；二是交易操作平台，注册会员可透过交易操作平台系统机制买卖温室气体，此交易平台提供会员交易往来信息，并自动更新市场价格行情，有效协助会员减少排放、了解会员执行情况；三是清算、结算操作平台，则负责处理交易所内每日的活动讯息，并将当日所有处理结算后的交易数据，传达给注册会员，提供市场监视和确定的排放数据，有效达成排放减量目的。

（6）惩罚机制

我国在进行配额市场制度设计时，也必须依据企业减排成本和惩罚措施的实施的可行性和有效性来探讨企业超额排放的惩罚机制。

2.推动碳排放权二级市场的发展，建立全国性碳交易体系

强制性碳排放权交易机制的设计，创造了碳排放权配额这一虚拟产品，碳排放权配额交易的一级市场也就形成了。同时必须实现排放企业之间的交易，金融机构和个人、企业投资者参与排放权产品的开发、投资或是自愿减排，促进碳信用的流动性和效率。建立二级市场。（1）政府政策引导碳金融市场的发展

政府在此主要的角色是规划者和引导者。政府在积极推动碳排放权一级市场的构建的同时，要明确进一步发展的目标和规划，稳定市场的预期。同时将发展理念普及到经济和社会生活中，让参与减排的企业意识到，他们不是在增加生产成本，而是在进行“一种有价值的资产管理”，让金融服务者深刻认识到碳金融的市场潜力，让企业和个人能够关注环境保护的市场交易。

政府应积极出台碳金融的支持政策，降低减排成本，比如通过统一生产标准来实现行业内企业的平等竞争，生产补贴，税收补贴或者过财税政策激励更多的企业、机构和个人参与减排，通过公共资金引导民营资本向碳配额和项目的投资。

（2）培育碳排放权市场的中介机构

]应重点培育的碳排放权市场的中介机构是碳资产管理公司、碳信用评级机构和第三方核证机构。

碳资产管理公司提供碳金融市场项目咨询和开发、投融资管理、风险评估等服务，包括碳项目的开发，碳项目融资，碳投资管理和碳经纪等。碳资产管理公司可以协助评估企业的项目在国际碳市场上的潜在价值，估算项目可能获得的收益；完成项目设计文件的编制、获得国家审批机构的批准、协助核证机构完成核证并最终获得签发的CERs。此外一些国际碳资产管理公司熟悉货币风险和项目风险，能运用专业知识为碳投资基金提供碳投资管理顾问服务.

第三方核证机构是指在碳信用交易中，为避免或减少虚假的排放数据、确认项目产生的减排量的真实性，而规定的经过认证、独立于甲乙双方的第三方交易辅助机构。我国要大力发展清洁发展机制和自愿减排市场上项目的开发，必须扶持京都机制和自愿减排市场标准下的第三方核证机构的发展，降低企业的开发成本，为项目开发和申请提供便利的条件和协助。

（3）发展基础交易产品，积极推动衍生品的创新

规范一级配额和项目市场交易，发展基础的交易产品。引导和鼓励国内的金融机构和相关投资者，进行配额、原始CDM项目的CERs以及自愿减排市场上VERs的交易和投资。规范和推动场内和场外的碳排放权交易，形成多层次的交易体系，场外交易可以借助交易所的电子信息服务系统进行统一和规范的交易。

其次，要积极开发碳金融的衍生品。随着交易的不断成熟，以及我国的金融期货市场积累了一定的发展经验之后，为满足市场参与者套期保值和风险管理的需要，应该积极推动衍生品的创新，丰富交易品种，扩大市场规模。目前国际上的衍生品市场上的主要产品为EUA和CER的期货和期权、远期、互换等交易产品。