水利水电工程项目建议书、可行性研究、初步设计三阶段报告编制要求
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（四）三阶段报告编制规程章节对比
三阶段报告编制规程章节号对比表
项目建议书
可行性研究
初步设计
1 总则
1 总则
1 总则
2 综合说明
2 综合说明
2 综合说明
3 项目建设的必要性和任务
4 水文
3 水文
3 水文
5 工程地质
4 工程地质
4 工程地质
6 建设规模
5 工程任务和规模
5 工程任务和规模
7 工程布置及建筑物
（1）初步确定级包括拟定、初步选定、初步确定结论，本级确定的结论在进一步比较论证后可调整。
1）拟定：根据现行政策、规范及工程经验，经初步分析起草制定。
2）初步选定：根据已获得的资料及工程经验，对至少两个方案进行综合比较后的起初选择（结论）。
3）初步确定：根据现行政策、规范、已获得的资料及工程经验，进行综合论证后的起初肯定结论。
对工程建设的必要性、总体布局与规模、投资有较大影响，前期设计阶段需增加工作深度的内容：
水文基础资料
地质勘探深度
工程布局 、场址和线路
主要工Biblioteka Baidu规模
工程淹没和征地范围
资金筹措方案
各阶段、各类工程设计文件编制的格式、内容需进一步规范，设计深度需协调。三阶段报告编制规程之间需协调的章节有：
综合说明、水文、地质、建设规模
（3）确定级包括确定、选定，本级确定的结论无特殊情况不得变更。
1）选定：在基本选定的基础上经进一步论证后的最终选择。
2）确定：在基本确定的基础上经进一步论证后的最终肯定结论。
一、总体定位
（一）三阶段划分
根据国家前期工作管理要求，目前水利水电工程的前期工作阶段包括项目建议书、可行性研究、初步设计阶段等3个阶段，其中项目建议书、可行性研究阶段主要是为满足项目的立项决策要求；初步设计阶段时，项目已纳入基建程序。
水利水电工程项目建议书、可行性研究和初步设计三个阶段的设计报告是水利水电工程前期工作各阶段决策审批的重要技术基础，而三阶段报告编制规程是规定和规范水利水电工程项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告编制内容和深度要求的重要技术标准。
（3）对于特别重要的大型和利用外资的水利水电工程项目，其工作内容和深度可根据需要由主管部门提出补充要求。
（4）改扩建项目可根据工程特点对报告内容有所增减。
三、设计深度有关规定
项目建议书、可行性研究和报告、初步设计报告编制规程均对各主要专业的工作内容和深度要求进行了规定。三个阶段有关工作深度主要按照初步确定（初步选定、拟定）、基本确定（基本选定）和确定（选定）三个层次掌握。基本深度用词为：
序号
建设项目
计量单位
大型
中型
小型
1
水库枢纽
库容（亿m3）
≥1
1～0.1
<0.1
装机（万kW）
≥30
30～5
<5
2
河道治理工程
堤防等级
1级
2.3级
4.5级
3
引调水工程
水量（亿m3）
≥3
3～1
<1
4
灌区工程
面积（万亩）
≥50
50～5
<5
5
城市防洪工程
城市人口（万人）
≥50
50～20
<20
6
围垦工程
面积（万亩）
4.三个阶段设计报告是指导工程项目建设的重要技术文件。水利水电工程勘察设计应做到安全可靠、技术先进、经济合理、资源节约和环境友好，实现建设项目经济效益、社会效益和环境效益相统一。勘察设计是保障工程建设质量和促进安全生产的源头，勘察设计单位应依法进行工程勘察设计，严格执行工程建设强制性标准，确保勘察设计文件的完整性、真实性和准确性，并对勘察设计的成果质量负责。
随着经济社会的发展和国家投资体制的改革，对水利前期工作的要求也不断提高，为满足国家投资决策和投资计划管理的要求，并使水利水电工程规划设计成果充分体现科学发展的理念，对三阶段报告编制规程进行了修（制）订。
（三）三阶段报告编制规程的主要作用
1.项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划、专项规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是进行初步投资决策、选择建设项目和编制可行性研究报告的依据。项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制规程》编制。
论证技术上是否可行，经济上是否合理，环境上是否存在重大制约因素。
控制住工程投资
明确资金筹措方案
初步设计阶段的基本要求：
确定主要技术方案及措施
细化设计
复核指标
确定投资
（二）主要修订内容
1.加强了影响工程规模及投资的各专业的方案比选内容。
2.充实了河道和河口整治、灌溉和供水项目水资源分析、工程布局等方面的编制内容及要求。
≥1000
1000～100
<100
3
引水枢纽
流量（m3/s）
≥50
50～10
<10
2.在编制具体工程的项目建议书、可行性研究、初步设计报告时，可根据具体情况有所取舍：
（1）对于规模较小、条件简单的中型水利水电工程，其报告编制内容可适当简化。
（2）不同功能的项目应根据工程任务特点对本规程的条文内容有所取舍。
6 工程布置及建筑物
6 工程布置及建筑物
8 机电及金属结构
7 机电和金属结构
7 水力机械、电工、金属结构及采暖通风
8 消防设计
9 施工组织设计
8 施工组织设计
9 施工组织设计
10 建设征地与移民安置
9 建设征地与移民安置
10 建设征地与移民安置
11 环境影响评价
10 环境影响评价
11 环境保护设计
12 水土保持
（二）与以往有关规程规范的关系
1993年,电力工业部和水利部联合颁布《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（DL5020-93）和《水利水电工程初步设计报告编制规程》（DL5021-93）；1996年，水利部颁布《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》。上述三阶段报告编制规程和暂行规定的实施，对规范和指导三个阶段设计工作、提高水利建设项目设计工作质量和提高各级政府投资决策科学性发挥了重要作用。
2.可行性研究应对项目进行方案比较，对其在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。可行性研究报告是进行投资决策、确定建设项目、编制初步设计的依据。可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》编制。
3.初步设计报告是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》编制。
初步设计报告编制规程 14章，284条 17章，485条
编制内容扩充了
深度要求提高了
二、总则
（一）适用范围
1.水利水电工程项目建议书、可行性研究、初步设计报告编制规程总则规定：本规程适用于新建、改建、扩建的大中型水利水电工程三阶段报告的编制。
根据现有规范，部分水利建设项目的规模划分指标见下表：
部分水利建设项目设计规模划分表
3.提高了水库淹没及占地实物指标调查精度及安置规划要求。
4.新增了水土保持、节能评价、劳动安全与工业卫生的章节内容。
5.财务评价中增加贷款能力测算内容。
（三）修订后的章节结构
原规程 修订后
项目建议书编制规程 12章，145条 16章，338条
可行性研究报告编制规程 13章，220条 16章，467条
河道整治、主要建筑物布置、机电及金属结构
三阶段规程总体要求
（一）总体思路
项目建议书阶段的基本要求：
论证项目建设的必要性
基本确定工程任务和布局
基本确定工程规模和效益指标
基本确定场址和主要工程方案
控制住工程投资
明确外部条件和影响
可行性研究阶段的基本要求：
论证项目建设的必要性
确定工程任务、布局、规模和场址
≥5
5～0.5
<0.5
7
水土保持
治理面积（km2）
≥500
500～150
<150
8
水文设施
投资额（万元）
≥1000
1000～200
<200
部分水工建筑物设计规模划分表
序号
建设项目
计量单位
大型
中型
小型
1
灌溉排水泵站
流量（m3/s）
≥50
50～10
<10
装机（万kW）
≥1
1～0.1
<0.1
2
拦河水闸
流量（m3/s）
水利水电工程设计的专业设置有所增加。
为满足项目审查审批要求，前期尤其是项目建议书阶段的设计工作深度要求有所提高。
工程设计文件编制的格式、内容需协调、规范。
根据前期立项和实际工作需要，需增加的专业设置：
水土保持 三阶段
节能评价和设计 三阶段
劳动安全与工业卫生 可研、初设
河道及河口整治 可研、初设
资金筹措（贷款能力分析） 项建、可研
11 水土保持
12 水土保持设计
13 节能评价
13 节能评价
14 节能设计
12 劳动安全与工业卫生
13 劳动安全与工业卫生
14 工程管理
14 工程管理
15 工程管理设计
15 投资估算
15 投资估算
16 设计概算
16 经济评价
16 经济评价
17 经济评价
附录
附录
附录
根据水利前期工作需要，原三阶段规程主要面临以下问题：
（2）基本确定级包括基本确定、基本选定。本级要求论证充分，结论可靠，做到主要影响因素无遗漏、依据的基础资料基本齐全可靠、参与比较的方案具有足够的代表性、方案取舍时利弊权衡得当。
1）基本选定：在初步选定和进一步获得资料的基础上，经多方案、多方法对比论证形成的主要选择结论。
2）基本确定：在初步确定和进一步获得资料的基础上，经多方案、多方法对比论证后得主要肯定结论。
三阶段报告编制规程章节号对比表
项目建议书
可行性研究
初步设计
1 总则
1 总则
1 总则
2 综合说明
2 综合说明
2 综合说明
3 项目建设的必要性和任务
4 水文
3 水文
3 水文
5 工程地质
4 工程地质
4 工程地质
6 建设规模
5 工程任务和规模
5 工程任务和规模
7 工程布置及建筑物
（1）初步确定级包括拟定、初步选定、初步确定结论，本级确定的结论在进一步比较论证后可调整。
1）拟定：根据现行政策、规范及工程经验，经初步分析起草制定。
2）初步选定：根据已获得的资料及工程经验，对至少两个方案进行综合比较后的起初选择（结论）。
3）初步确定：根据现行政策、规范、已获得的资料及工程经验，进行综合论证后的起初肯定结论。
对工程建设的必要性、总体布局与规模、投资有较大影响，前期设计阶段需增加工作深度的内容：
水文基础资料
地质勘探深度
工程布局 、场址和线路
主要工Biblioteka Baidu规模
工程淹没和征地范围
资金筹措方案
各阶段、各类工程设计文件编制的格式、内容需进一步规范，设计深度需协调。三阶段报告编制规程之间需协调的章节有：
综合说明、水文、地质、建设规模
（3）确定级包括确定、选定，本级确定的结论无特殊情况不得变更。
1）选定：在基本选定的基础上经进一步论证后的最终选择。
2）确定：在基本确定的基础上经进一步论证后的最终肯定结论。
一、总体定位
（一）三阶段划分
根据国家前期工作管理要求，目前水利水电工程的前期工作阶段包括项目建议书、可行性研究、初步设计阶段等3个阶段，其中项目建议书、可行性研究阶段主要是为满足项目的立项决策要求；初步设计阶段时，项目已纳入基建程序。
水利水电工程项目建议书、可行性研究和初步设计三个阶段的设计报告是水利水电工程前期工作各阶段决策审批的重要技术基础，而三阶段报告编制规程是规定和规范水利水电工程项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告编制内容和深度要求的重要技术标准。
（3）对于特别重要的大型和利用外资的水利水电工程项目，其工作内容和深度可根据需要由主管部门提出补充要求。
（4）改扩建项目可根据工程特点对报告内容有所增减。
三、设计深度有关规定
项目建议书、可行性研究和报告、初步设计报告编制规程均对各主要专业的工作内容和深度要求进行了规定。三个阶段有关工作深度主要按照初步确定（初步选定、拟定）、基本确定（基本选定）和确定（选定）三个层次掌握。基本深度用词为：
序号
建设项目
计量单位
大型
中型
小型
1
水库枢纽
库容（亿m3）
≥1
1～0.1
<0.1
装机（万kW）
≥30
30～5
<5
2
河道治理工程
堤防等级
1级
2.3级
4.5级
3
引调水工程
水量（亿m3）
≥3
3～1
<1
4
灌区工程
面积（万亩）
≥50
50～5
<5
5
城市防洪工程
城市人口（万人）
≥50
50～20
<20
6
围垦工程
面积（万亩）
4.三个阶段设计报告是指导工程项目建设的重要技术文件。水利水电工程勘察设计应做到安全可靠、技术先进、经济合理、资源节约和环境友好，实现建设项目经济效益、社会效益和环境效益相统一。勘察设计是保障工程建设质量和促进安全生产的源头，勘察设计单位应依法进行工程勘察设计，严格执行工程建设强制性标准，确保勘察设计文件的完整性、真实性和准确性，并对勘察设计的成果质量负责。
随着经济社会的发展和国家投资体制的改革，对水利前期工作的要求也不断提高，为满足国家投资决策和投资计划管理的要求，并使水利水电工程规划设计成果充分体现科学发展的理念，对三阶段报告编制规程进行了修（制）订。
（三）三阶段报告编制规程的主要作用
1.项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划、专项规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是进行初步投资决策、选择建设项目和编制可行性研究报告的依据。项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制规程》编制。
论证技术上是否可行，经济上是否合理，环境上是否存在重大制约因素。
控制住工程投资
明确资金筹措方案
初步设计阶段的基本要求：
确定主要技术方案及措施
细化设计
复核指标
确定投资
（二）主要修订内容
1.加强了影响工程规模及投资的各专业的方案比选内容。
2.充实了河道和河口整治、灌溉和供水项目水资源分析、工程布局等方面的编制内容及要求。
≥1000
1000～100
<100
3
引水枢纽
流量（m3/s）
≥50
50～10
<10
2.在编制具体工程的项目建议书、可行性研究、初步设计报告时，可根据具体情况有所取舍：
（1）对于规模较小、条件简单的中型水利水电工程，其报告编制内容可适当简化。
（2）不同功能的项目应根据工程任务特点对本规程的条文内容有所取舍。
6 工程布置及建筑物
6 工程布置及建筑物
8 机电及金属结构
7 机电和金属结构
7 水力机械、电工、金属结构及采暖通风
8 消防设计
9 施工组织设计
8 施工组织设计
9 施工组织设计
10 建设征地与移民安置
9 建设征地与移民安置
10 建设征地与移民安置
11 环境影响评价
10 环境影响评价
11 环境保护设计
12 水土保持
（二）与以往有关规程规范的关系
1993年,电力工业部和水利部联合颁布《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（DL5020-93）和《水利水电工程初步设计报告编制规程》（DL5021-93）；1996年，水利部颁布《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》。上述三阶段报告编制规程和暂行规定的实施，对规范和指导三个阶段设计工作、提高水利建设项目设计工作质量和提高各级政府投资决策科学性发挥了重要作用。
2.可行性研究应对项目进行方案比较，对其在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。可行性研究报告是进行投资决策、确定建设项目、编制初步设计的依据。可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》编制。
3.初步设计报告是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》编制。
初步设计报告编制规程 14章，284条 17章，485条
编制内容扩充了
深度要求提高了
二、总则
（一）适用范围
1.水利水电工程项目建议书、可行性研究、初步设计报告编制规程总则规定：本规程适用于新建、改建、扩建的大中型水利水电工程三阶段报告的编制。
根据现有规范，部分水利建设项目的规模划分指标见下表：
部分水利建设项目设计规模划分表
3.提高了水库淹没及占地实物指标调查精度及安置规划要求。
4.新增了水土保持、节能评价、劳动安全与工业卫生的章节内容。
5.财务评价中增加贷款能力测算内容。
（三）修订后的章节结构
原规程 修订后
项目建议书编制规程 12章，145条 16章，338条
可行性研究报告编制规程 13章，220条 16章，467条
河道整治、主要建筑物布置、机电及金属结构
三阶段规程总体要求
（一）总体思路
项目建议书阶段的基本要求：
论证项目建设的必要性
基本确定工程任务和布局
基本确定工程规模和效益指标
基本确定场址和主要工程方案
控制住工程投资
明确外部条件和影响
可行性研究阶段的基本要求：
论证项目建设的必要性
确定工程任务、布局、规模和场址
≥5
5～0.5
<0.5
7
水土保持
治理面积（km2）
≥500
500～150
<150
8
水文设施
投资额（万元）
≥1000
1000～200
<200
部分水工建筑物设计规模划分表
序号
建设项目
计量单位
大型
中型
小型
1
灌溉排水泵站
流量（m3/s）
≥50
50～10
<10
装机（万kW）
≥1
1～0.1
<0.1
2
拦河水闸
流量（m3/s）
水利水电工程设计的专业设置有所增加。
为满足项目审查审批要求，前期尤其是项目建议书阶段的设计工作深度要求有所提高。
工程设计文件编制的格式、内容需协调、规范。
根据前期立项和实际工作需要，需增加的专业设置：
水土保持 三阶段
节能评价和设计 三阶段
劳动安全与工业卫生 可研、初设
河道及河口整治 可研、初设
资金筹措（贷款能力分析） 项建、可研
11 水土保持
12 水土保持设计
13 节能评价
13 节能评价
14 节能设计
12 劳动安全与工业卫生
13 劳动安全与工业卫生
14 工程管理
14 工程管理
15 工程管理设计
15 投资估算
15 投资估算
16 设计概算
16 经济评价
16 经济评价
17 经济评价
附录
附录
附录
根据水利前期工作需要，原三阶段规程主要面临以下问题：
（2）基本确定级包括基本确定、基本选定。本级要求论证充分，结论可靠，做到主要影响因素无遗漏、依据的基础资料基本齐全可靠、参与比较的方案具有足够的代表性、方案取舍时利弊权衡得当。
1）基本选定：在初步选定和进一步获得资料的基础上，经多方案、多方法对比论证形成的主要选择结论。
2）基本确定：在初步确定和进一步获得资料的基础上，经多方案、多方法对比论证后得主要肯定结论。