技术性贸易壁垒协议TBT

《技术性贸易壁垒协议》简介

一、主要概念

1、技术性贸易壁垒，又称技术性贸易措施或技术壁垒，是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式出现，涉及的内容广泛，含盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。由于这类壁垒大量的以技术面目出现，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒。

2、《技术性贸易壁垒协议》（Agreement on Technical Barriers to Trade），简称TBT 协议。它是世界贸易组织管辖的一项多边贸易协议，是在关贸总协定东京回合同名协议的基础上修改和补充的。该协议全文包括六个部分、十五个条款、三个附件和八个术语。主要条款有：总则、技术法规和标准、符合技术法规和标准、信息和援助、机构、磋商和争端解决、最后条款。协议适用于所有产品，包括工业品和农产品，但涉及卫生与植物卫生措施的，由《实施卫生与植物卫生措施协议》进行规范，政府采购实体制定的采购规则不受本协议的约束。

3、技术法规：是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括可适用的管理规定在内的文件，如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

4、技术标准：是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。可见技术法规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。

5、合格评定程序：《TBT协定》附录I对“合格评定程序”的定义为：任何用以直接或间接确定是否满足技术法规或标准有关要求的程序。包括抽样、检测和检验程序；符合性的评价、验证和保证程序；注册、认可和批准程序以及它们的组合。

二、技术性贸易壁垒的影响

1、技术性贸易壁垒对国际贸易的负面影响

（1）越来越多的技术性贸易壁垒（如各国的标准条例、技术法规、合格评定程序等）阻碍着国际贸易的自由发展，不利于世界资源的自由流通和优化配置，并且与经济全球化贸易自由化的社会发展潮流背道而驰。这是贸易自由主义反对技术性贸易壁垒的主要依据。

（2）很长的一个时期内，国际贸易利益的分配将会进一步向发达国家倾斜在现行的国际标准体系中，标准的制定者基本上都是发达国家，发展中国家大多是标准的被动接受者。而发达国家从他们自身利益和技术水平出发制定的标准是许多发展中国家所难以达到的。

2、技术性贸易壁垒的正面作用

（1）环境壁垒及绿色标准在客观上促进了可持续发展的实施。经济建设和环境保护是任何国家发展过程都会遇到的一对矛盾。但眼前的经济利益往往会使人们

选择破坏环境进行经济建设的道路。

（2）不断提高的检疫标准和包装设计标准，促使各国要不断提高本国产品的质量和卫生及安全性能，这对人类的性命安全和身体健康是有积极作用的。

三、TBT产生背景

纵观GATT的8轮谈判，我们可以看到，在从1947～1961年陆续举行的GATT前5轮谈判达成数以百计的双边协议，基本上都是围绕增加关税减让的货物项目和降低关税税率的双边协议。到1964年开始举行的第6轮谈判（“肯尼迪回合”）才第一次开始涉及非关税措施谈判，即美国提出的海关估价制度及有关各国提出的反倾销法，最终达成《反倾销协议》并于1968年7月1日起生效。

然而，就在这期间，欧共体在非关税贸易壁垒方面最先意识到技术性贸易壁垒的严重性。欧共体认为各种各样的技术法规、技术标准及政府行政规章会给国际贸易造成巨大障碍，并于1969年通过了《消除商品贸易中技术壁垒的一般纲领》。欧共体的这一行动引起了美国的关注乃至震惊。美国深怕在与欧共体的贸易活动中受其筑起的技术性贸易壁垒的影响而使自己的利益受损。于是，在美国的建议下，1970年GATT成立制定标准和质量认证方面的政策工作组，拟定防止贸易中技术性

壁垒的《技术性贸易壁垒的协定(草案)》(GATT/TBT协定)。该草案经1973年开始的GATT第7轮谈判（东京回合）的反复讨论，于1979年签署，1980年起正式生效，成为“东京回合”达成的9项非关税壁垒协定之一。该协定由于可操作性等问题，在1986年开始的GATT第8轮谈判(“乌拉圭回合”)中又作了进一步的修订和完善，在内容、结构和可操作性方面作了较大改进，并明确作为《1994年关税与贸易总协定》的一部分，于1994年在马拉喀什会议上作为“多边协定” 正式签署生效．改称世界贸易组织《技术性贸易壁垒协定》，是WTO 各成员必须遵守的协定之一。

四、TBT主要内容

WTO/TBT协定从内容上可分为4个部分。

1、名词术语部分（条款1）

这部分规定了本协定中名词术语，包括技术法规、标准和合格评定程序的确切含义。

2、技术法规、标准和合格评定部分（条款2~9）

这部分对技术法规、标准和合格评定程序的制定、批准和实施作了一系列规定。要点是：

（1）要保证在技术法规、标准和合格评定程序方而给予任一成员产品以国民待遇;要保证技术法规、标准和合格评定程序的制定、批准和实施在目的和效果上均不会给国际贸易造成不必要的障碍；

（2）技术法规、标准和合格评定程序的制定要以国际标准为基础；

（3）为在尽可能广泛的基础上对技术法规、标准和合格评定程序进行协调，各

成员应尽可能参加相应国际标准的制定；

（4）当各成员制定与国际标准不一致的技术法规和合格评定程序时，要向WTO 秘书处通报，并要遵守标准制定、批准和实施良好行为规范，其中包括至少每6个月公布一次工作计划，其内容包括正在制定的标准和前一段时间已采用的标准。

3、信息和协助部分（条款10~12）

这部分包括两个方而的内容：

（1）每个成员应保证设立一个咨询机构，负责回答其他成员的合理询问，并提供已采用的和准备采用的技术法规、标准和合格评定程序文木等方而的资料和信息。

（2）应要求，向发展中国家提供咨询和技术协助。

4、机构、磋商和解决争端部分（条款13~14）

（1）TBT委员会由各成员代表组成，每年至少召开一次会议就其有关问题进行磋商。

（2）与WTO/TBT协定有关的磋商和争端的解决应在TBT委员会主持下进行。

五、TBT基本原则

1、避免不必要的贸易技术壁垒原则

2、非歧视原则

3、标准协调原则

4、同等效力原则

5、相互承认原则

6、透明度原则

六、TBT协议目标

WTO/TBT协定条款2.2中规定：技术法规除为实现正当目标所必须的条款外，不应有额外限制贸易的条款。这里所说的正当目标是国家安全、防止欺骗、保护动植物的生命和健康、保护环境、保护人身健康和安全等。

1、国家安全要求

这类技术法规的目的是保护国家安全。

2、保护人身安全或健康

最大量的技术法规和标准是用于保护人身安全和健康，在这方而可以给出大量的实例。如要求汽车必须安装安全带以减少交通事故中的人身伤害，或要求插头插座必须保护使用者不受电击都属于保护人身安全的法规。保护人身健康法规中的一个最通俗的例子是香烟包装，它要求在烟盒上必须标明“吸烟有害健康”。3、保护动植物生命和健康

保护动植物生命和健康的法规也是很通用的法规，它们包括旨在确保受水、空气和土壤污染威胁的动植物不会灭绝的法规。例如某些国家规定某些受到威胁的鱼类只有长到一定长度后才允许捕捉。

4、保护环境

由于空气、水和土壤受污染日益严重，消费者越来越关心环境，致使很多国