我国自主创新的鼓励政策
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如对我国出口国外市场的DVD产品，6C集团每台征收 如对我国出口国外市场的DVD产品，6C集团每台征收 专利费4美元；3C每台征收专利费3.5美元；1C及其他 专利费4美元；3C每台征收专利费3.5美元；1C及其他 专利企业每台征收专利费4.5美元；合计12美元。按 专利企业每台征收专利费4.5美元；合计12美元。按 此计算，我国一年出口的DVD需支付约合人民币15亿 此计算，我国一年出口的DVD需支付约合人民币15亿 元的专利费。对于内销产品，国外企业也从2003年 元的专利费。对于内销产品，国外企业也从2003年1 月1日起征收专利费。
一、知识产权是自主创新的核心
正是在这个背景下，发展自主知识产权成为中国 产业发展的战略性问题。
我国目前科技水平还比较落后，制造业特别是高技术产业 以为国外企业加工装配为主。在这种条件下，中国能否发 展自主知识产权？我们认为：对于自主知识产权，必须分 清两个问题，明确两个关系。
一、知识产权是自主创新的核心
二、我国重点电子信息产品缺乏核心技术
彩电、计算机、DVD和手机是我国电子信息产业的主要 彩电、计算机、DVD和手机是我国电子信息产业的主要 产品，也是近几年遭遇知识产权纠纷较多的产品。对这 四个产品关键技术的知识产权状况调查结果表明： 在DVD57项关键技术中，我国企业掌握专利的只有9项， DVD57项关键技术中，我国企业掌握专利的只有9 占15.8%，还都是非核心技术，44项核心技术的知识产 15.8%，还都是非核心技术，44项核心技术的知识产 权全部掌握在国外企业手中。
我国自主创新的鼓励政策
中国科学技术促进发展研究中心 产业与区域发展研究部部长、研究员 高志前 二OO六年九月 OO六年九月
一、知识产权是自主创新的核心
我国加入WTO后，产业发展遇到的突出问题是 我国加入WTO后，产业发展遇到的突出问题是 知识产权的挑战。
如美国通信设备制造商思科公司起诉中国华为公司，称 华为公司在美国销售的路由器抄袭了思科公司的软件。 加拿大TRI-VISION电子公司要求中国出口到美国、加拿 加拿大TRI-VISION电子公司要求中国出口到美国、加拿 大的彩电企业支付彩电V chip(童锁) 大的彩电企业支付彩电V-chip(童锁)功能技术的专利费。 每台大约征收1.25美元或总售价0.9％的专利费。 每台大约征收1.25美元或总售价0.9％的专利费。
四、我国自主创新的鼓励政策
二○○六年二月七日国务院发布《国家中长期科 六年二月七日国务院发布《 ○○六年二月七日国务院发布 学和技术发展规划纲要（2006-2020年 学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》若干配 套政策，共分10大类 条 大类60 套政策，共分10大类60条。
三、我国专利发展的趋势与特点
2．职务发明比重提高
职务发明是指由企业、科研机构或大学有组织地研 究开发而产生的发明专利，特别是重大发明专利大多是 有组织、持续性研究开发的成果，因而职务发明是一个 国家创新能力的重要标志。我国国内发明专利申请受理 数中职务发明的比例2000年不到50%，此后逐年增长， 数中职务发明的比例2000年不到50%，此后逐年增长， 2005年达到66.6%，平均每年提高3 2005年达到66.6%，平均每年提高3个百分点。
二、我国重点电子信息产品缺乏核心技术
在个人计算机114项关键技术中，我国企业掌握专利的 在个人计算机114项关键技术中，我国企业掌握专利的 有69项，占60%，但在5项核心技术中，我国掌握的不到 69项，占60%，但在5 50%。 50%。 在彩电114项关键技术中，我国企业掌握专利的有72项， 在彩电114项关键技术中，我国企业掌握专利的有72项， 占63%，其中包括10项非核心技术。 63%，其中包括10项非核心技术。 在手机65项关键技术中，我国企业掌握专利的有33项， 在手机65项关键技术中，我国企业掌握专利的有33项， 占50.8%。 50.8%。
三、我国专利发展的趋势与特点
专利是知识产权的主要形式，也是创新能力的 重要评价指标。近几年来，我国专利数量迅速 增长，特别是发明专利增长较快，表明我国自 主创新能力不断提高。
三、我国专利发展的趋势与特点
1．发明专利大幅增加
我国发明专利申请受理数国内申请比例一直低于国外， 2003年我国发明专利国内申请受理56769件，国外申请 2003年我国发明专利国内申请受理56769件，国外申请 受理48549件，国内发明专利申请量首次超过国外申请 受理48549件，国内发明专利申请量首次超过国外申请 量。发明专利申请受理数中国内比例从1999年的42.5% 量。发明专利申请受理数中国内比例从1999年的42.5% 提高到2005年的53.9%。 提高到2005年的53.9%。
三、我国专利发展的趋势与特点
5．专利水平差距较大
专利水平可以用多种方式衡量，除发明专利的比重外， 还可用专利申请与授权的差距来衡量。我国国内发明专 利申请比重2005年虽已超过50%，但发明专利授权比重却 利申请比重2005年虽已超过50%，但发明专利授权比重却 仅为25%。 仅为25%。 国内发明专利授权占申请比重为31.5%，而国外在我国的 国内发明专利授权占申请比重为31.5%，而国外在我国的 发明专利授权比重高达50.1%。 发明专利授权比重高达50.1%。
一、知识产权是自主创新的核心
外国企业在中国申请专利的数量也迅速增加。
1997年到1999年，外国企业在中国申请专利的数量平 1997年到1999年，外国企业在中国申请专利的数量平 均每年增加几百件，年增长速度仅为0.3%，1999年外 均每年增加几百件，年增长速度仅为0.3%，1999年外 国企业在中国申请专利不过2.4万件。2000年后，外 国企业在中国申请专利不过2.4万件。2000年后，外 国企业在中国申请专利的数量迅速增长，2001年后每 国企业在中国申请专利的数量迅速增长，2001年后每 年增加1 年增加1万件左右，年增长速度超过了国内企业的专 利申请量。
一、知识产权是自主创新的核心
不仅企业重视知识产权，发达国家的政府也 高度重视知识产权，纷纷制定知识产权战略 和政策。
美国是世界最早建立专利制度的国家之一, 美国是世界最早建立专利制度的国家之一,每年的专 利申请量居世界第一。但面对世界以每年20%速度增 利申请量居世界第一。但面对世界以每年20%速度增 长的专利，美国专利商标局（USPTO）感受到巨大的 长的专利，美国专利商标局（USPTO）感受到巨大的 压力。
一、知识产权是自主创新的核心
面对全球性的知识产权挑战，越来越多的中国企业意 识到，依靠产品模仿和跟进式技术引进的产业发展道 路越走越窄，企业发展越来越依靠自主知识产权。
2000年以后，国内申请专利的数量迅速增长。2000年到 2000年以后，国内申请专利的数量迅速增长。2000年到 2003年，国内企业申请专利的数量平均年增长22.4%，增 2003年，国内企业申请专利的数量平均年增长22.4%，增 长速度超过了科研单位。国内发明专利申请量也快速增加。 1997年到1999年，国内发明专利的申请比例一直在14%， 1997年到1999年，国内发明专利的申请比例一直在14%， 2001年上升到18%，2003年又提高到22.6%。 2001年上升到18%，2003年又提高到22.6%。
三、我国专利发展的趋势与特点
近几年，我国一些地区开始重视发展知识产权， 上海2004年对高新技术企业进行了重新认定 上海2004年对高新技术企业进行了重新认定 。 广州市政府由市知识产权局牵头，联合工商局、版 权局等六个部门共同制定了《 权局等六个部门共同制定了《关于加强广州经济技 术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加 工区知识产权工作的意见》 工区知识产权工作的意见》等。
二、我国重点电子信息产品缺乏核心技术
正因为大多数知识产权掌握在外国企业手中，使 我国彩电、计算机、DVD和手机在形成巨大市场的 我国彩电、计算机、DVD和手机在形成巨大市场的 时候，遭遇国外反倾销和知识产权壁垒的双重挑 战。这使我国以低成本低价格和低利润为特点的 高技术产品加工组装企业陷入困境。
二、我国重点电子信息产品缺乏核心技术
一、知识产权是自主创新的核心
在中国企业遭遇知识产权挑战的同时，外国跨 国公司都高度重视知识产权。
微软发起了专利“圈地运动”。微软公司主席比尔 微软发起了专利“圈地运动”。微软公司主席比尔盖 茨在2004年年度财务分析会议上宣称，2004年微软公 茨在2004年年度财务分析会议上宣称，2004年微软公 司的专利申请数量将由2003年的2000多项增加到3000 司的专利申请数量将由2003年的2000多项增加到3000 项。
三、我国专利发展的趋势与特点
4．企业比重徘徊不前
企业是创新的主体，因而在发明专利中应占有较大 比重。我国职务发明专利申请受理数中企业的比重2000 比重。我国职务发明专利申请受理数中企业的比重2000 年有较大幅度增长，所占比重比上年提高了8 年有较大幅度增长，所占比重比上年提高了8个百分点， 达到66%，但此后一直徘徊不前，2004年为64.7%。 达到66%，但此后一直徘徊不前，2004年为64.7%。
一、知识产权是自主创新的核心
必须明确的两个关系是： 必须明确的两个关系是： 1．自主知识产权与技术引进的关系
发展自主知识产权并不排斥技术引进，而是要通过技术引 进速度更快、成本更低地掌握知识产权。
2．自主知识产权与技术创新的关系
技术创新不一定依靠也不一定产生自主知识产权，购买别 人的专利也可以进行技术创新，但这种创新是受到别人制 约的。自主知识产权是自主创新的结果，发展自主知识产 权必须不断提高自主创新能力。
两个问题是： 两个问题是： 1．作为企业发展策略还是作为企业发展战略
传统企业或中小企业一般把是否获取知识产权以及如何 获取知识产权作为企业发展的策略。
2．作为企业发展战略还是作为国家发展战略
企业选择是否获取知识产权或发展自主知识产权完全从 经济利益考虑，但国家不仅要考虑国家经济利益，还要 考虑国家安全。
一、知识产权是自主创新的核心
发展自主知识产权首先是新的市场竞争环境下企业的 战略选择。
在经济全球化的今天，知识产权已不仅是保护知识创造者 利益的手段，而且在世界经济与贸易发展中的作用发生了 重大变化： 1.知识产权与技术标准相结合，成为产业竞争的重要手段。 1.知识产权与技术标准相结合，成为产业竞争的重要手段。 2.知识产权与技术壁垒相结合，成为难以突破的双重技术 2.知识产权与技术壁垒相结合，成为难以突破的双重技术 壁垒。 3.知识产权与核心技术相结合，成为控制其他企业的有效 3.知识产权与核心技术相结合，成为控制其他企业的有效 手段。
三、我国专利发展ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ趋势与特点
3．国内发明比重较低
我国虽然近年来专利申请增长较快，但发明专利 的比重仍然较低。2000年国内专利申请受理数中发 的比重仍然较低。2000年国内专利申请受理数中发 明专利比重仅占18%，2005年达到24.4%，与国外发 明专利比重仅占18%，2005年达到24.4%，与国外发 明专利申请比重86%差距悬殊。 明专利申请比重86%差距悬殊。
一、知识产权是自主创新的核心
2002年 月美国专利商标局提出了《 2002年6月美国专利商标局提出了《二十一世纪战略计 划》。 该计划提出：在 年内把USPTO发展成为一个以质量为核心、 该计划提出：在5年内把USPTO发展成为一个以质量为核心、 生产效率极高、对市场反应灵敏、支持市场驱动型知识产 权制度的组织。 计划提出了三个战略要点: 计划提出了三个战略要点: 1.提高灵活性，发展成一个更灵活的组织，以应对21世纪 1.提高灵活性，发展成一个更灵活的组织，以应对21世纪 的经济； 2.通过提高人才队伍素质和改进工作流程来提高质量； 2.通过提高人才队伍素质和改进工作流程来提高质量； 3.通过集中力量审查来加速结案时间。 3.通过集中力量审查来加速结案时间。
一、知识产权是自主创新的核心
正是在这个背景下，发展自主知识产权成为中国 产业发展的战略性问题。
我国目前科技水平还比较落后，制造业特别是高技术产业 以为国外企业加工装配为主。在这种条件下，中国能否发 展自主知识产权？我们认为：对于自主知识产权，必须分 清两个问题，明确两个关系。
一、知识产权是自主创新的核心
二、我国重点电子信息产品缺乏核心技术
彩电、计算机、DVD和手机是我国电子信息产业的主要 彩电、计算机、DVD和手机是我国电子信息产业的主要 产品，也是近几年遭遇知识产权纠纷较多的产品。对这 四个产品关键技术的知识产权状况调查结果表明： 在DVD57项关键技术中，我国企业掌握专利的只有9项， DVD57项关键技术中，我国企业掌握专利的只有9 占15.8%，还都是非核心技术，44项核心技术的知识产 15.8%，还都是非核心技术，44项核心技术的知识产 权全部掌握在国外企业手中。
我国自主创新的鼓励政策
中国科学技术促进发展研究中心 产业与区域发展研究部部长、研究员 高志前 二OO六年九月 OO六年九月
一、知识产权是自主创新的核心
我国加入WTO后，产业发展遇到的突出问题是 我国加入WTO后，产业发展遇到的突出问题是 知识产权的挑战。
如美国通信设备制造商思科公司起诉中国华为公司，称 华为公司在美国销售的路由器抄袭了思科公司的软件。 加拿大TRI-VISION电子公司要求中国出口到美国、加拿 加拿大TRI-VISION电子公司要求中国出口到美国、加拿 大的彩电企业支付彩电V chip(童锁) 大的彩电企业支付彩电V-chip(童锁)功能技术的专利费。 每台大约征收1.25美元或总售价0.9％的专利费。 每台大约征收1.25美元或总售价0.9％的专利费。
四、我国自主创新的鼓励政策
二○○六年二月七日国务院发布《国家中长期科 六年二月七日国务院发布《 ○○六年二月七日国务院发布 学和技术发展规划纲要（2006-2020年 学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》若干配 套政策，共分10大类 条 大类60 套政策，共分10大类60条。
三、我国专利发展的趋势与特点
2．职务发明比重提高
职务发明是指由企业、科研机构或大学有组织地研 究开发而产生的发明专利，特别是重大发明专利大多是 有组织、持续性研究开发的成果，因而职务发明是一个 国家创新能力的重要标志。我国国内发明专利申请受理 数中职务发明的比例2000年不到50%，此后逐年增长， 数中职务发明的比例2000年不到50%，此后逐年增长， 2005年达到66.6%，平均每年提高3 2005年达到66.6%，平均每年提高3个百分点。
二、我国重点电子信息产品缺乏核心技术
在个人计算机114项关键技术中，我国企业掌握专利的 在个人计算机114项关键技术中，我国企业掌握专利的 有69项，占60%，但在5项核心技术中，我国掌握的不到 69项，占60%，但在5 50%。 50%。 在彩电114项关键技术中，我国企业掌握专利的有72项， 在彩电114项关键技术中，我国企业掌握专利的有72项， 占63%，其中包括10项非核心技术。 63%，其中包括10项非核心技术。 在手机65项关键技术中，我国企业掌握专利的有33项， 在手机65项关键技术中，我国企业掌握专利的有33项， 占50.8%。 50.8%。
三、我国专利发展的趋势与特点
专利是知识产权的主要形式，也是创新能力的 重要评价指标。近几年来，我国专利数量迅速 增长，特别是发明专利增长较快，表明我国自 主创新能力不断提高。
三、我国专利发展的趋势与特点
1．发明专利大幅增加
我国发明专利申请受理数国内申请比例一直低于国外， 2003年我国发明专利国内申请受理56769件，国外申请 2003年我国发明专利国内申请受理56769件，国外申请 受理48549件，国内发明专利申请量首次超过国外申请 受理48549件，国内发明专利申请量首次超过国外申请 量。发明专利申请受理数中国内比例从1999年的42.5% 量。发明专利申请受理数中国内比例从1999年的42.5% 提高到2005年的53.9%。 提高到2005年的53.9%。
三、我国专利发展的趋势与特点
5．专利水平差距较大
专利水平可以用多种方式衡量，除发明专利的比重外， 还可用专利申请与授权的差距来衡量。我国国内发明专 利申请比重2005年虽已超过50%，但发明专利授权比重却 利申请比重2005年虽已超过50%，但发明专利授权比重却 仅为25%。 仅为25%。 国内发明专利授权占申请比重为31.5%，而国外在我国的 国内发明专利授权占申请比重为31.5%，而国外在我国的 发明专利授权比重高达50.1%。 发明专利授权比重高达50.1%。
一、知识产权是自主创新的核心
外国企业在中国申请专利的数量也迅速增加。
1997年到1999年，外国企业在中国申请专利的数量平 1997年到1999年，外国企业在中国申请专利的数量平 均每年增加几百件，年增长速度仅为0.3%，1999年外 均每年增加几百件，年增长速度仅为0.3%，1999年外 国企业在中国申请专利不过2.4万件。2000年后，外 国企业在中国申请专利不过2.4万件。2000年后，外 国企业在中国申请专利的数量迅速增长，2001年后每 国企业在中国申请专利的数量迅速增长，2001年后每 年增加1 年增加1万件左右，年增长速度超过了国内企业的专 利申请量。
一、知识产权是自主创新的核心
不仅企业重视知识产权，发达国家的政府也 高度重视知识产权，纷纷制定知识产权战略 和政策。
美国是世界最早建立专利制度的国家之一, 美国是世界最早建立专利制度的国家之一,每年的专 利申请量居世界第一。但面对世界以每年20%速度增 利申请量居世界第一。但面对世界以每年20%速度增 长的专利，美国专利商标局（USPTO）感受到巨大的 长的专利，美国专利商标局（USPTO）感受到巨大的 压力。
一、知识产权是自主创新的核心
面对全球性的知识产权挑战，越来越多的中国企业意 识到，依靠产品模仿和跟进式技术引进的产业发展道 路越走越窄，企业发展越来越依靠自主知识产权。
2000年以后，国内申请专利的数量迅速增长。2000年到 2000年以后，国内申请专利的数量迅速增长。2000年到 2003年，国内企业申请专利的数量平均年增长22.4%，增 2003年，国内企业申请专利的数量平均年增长22.4%，增 长速度超过了科研单位。国内发明专利申请量也快速增加。 1997年到1999年，国内发明专利的申请比例一直在14%， 1997年到1999年，国内发明专利的申请比例一直在14%， 2001年上升到18%，2003年又提高到22.6%。 2001年上升到18%，2003年又提高到22.6%。
三、我国专利发展的趋势与特点
近几年，我国一些地区开始重视发展知识产权， 上海2004年对高新技术企业进行了重新认定 上海2004年对高新技术企业进行了重新认定 。 广州市政府由市知识产权局牵头，联合工商局、版 权局等六个部门共同制定了《 权局等六个部门共同制定了《关于加强广州经济技 术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加 工区知识产权工作的意见》 工区知识产权工作的意见》等。
二、我国重点电子信息产品缺乏核心技术
正因为大多数知识产权掌握在外国企业手中，使 我国彩电、计算机、DVD和手机在形成巨大市场的 我国彩电、计算机、DVD和手机在形成巨大市场的 时候，遭遇国外反倾销和知识产权壁垒的双重挑 战。这使我国以低成本低价格和低利润为特点的 高技术产品加工组装企业陷入困境。
二、我国重点电子信息产品缺乏核心技术
一、知识产权是自主创新的核心
在中国企业遭遇知识产权挑战的同时，外国跨 国公司都高度重视知识产权。
微软发起了专利“圈地运动”。微软公司主席比尔 微软发起了专利“圈地运动”。微软公司主席比尔盖 茨在2004年年度财务分析会议上宣称，2004年微软公 茨在2004年年度财务分析会议上宣称，2004年微软公 司的专利申请数量将由2003年的2000多项增加到3000 司的专利申请数量将由2003年的2000多项增加到3000 项。
三、我国专利发展的趋势与特点
4．企业比重徘徊不前
企业是创新的主体，因而在发明专利中应占有较大 比重。我国职务发明专利申请受理数中企业的比重2000 比重。我国职务发明专利申请受理数中企业的比重2000 年有较大幅度增长，所占比重比上年提高了8 年有较大幅度增长，所占比重比上年提高了8个百分点， 达到66%，但此后一直徘徊不前，2004年为64.7%。 达到66%，但此后一直徘徊不前，2004年为64.7%。
一、知识产权是自主创新的核心
必须明确的两个关系是： 必须明确的两个关系是： 1．自主知识产权与技术引进的关系
发展自主知识产权并不排斥技术引进，而是要通过技术引 进速度更快、成本更低地掌握知识产权。
2．自主知识产权与技术创新的关系
技术创新不一定依靠也不一定产生自主知识产权，购买别 人的专利也可以进行技术创新，但这种创新是受到别人制 约的。自主知识产权是自主创新的结果，发展自主知识产 权必须不断提高自主创新能力。
两个问题是： 两个问题是： 1．作为企业发展策略还是作为企业发展战略
传统企业或中小企业一般把是否获取知识产权以及如何 获取知识产权作为企业发展的策略。
2．作为企业发展战略还是作为国家发展战略
企业选择是否获取知识产权或发展自主知识产权完全从 经济利益考虑，但国家不仅要考虑国家经济利益，还要 考虑国家安全。
一、知识产权是自主创新的核心
发展自主知识产权首先是新的市场竞争环境下企业的 战略选择。
在经济全球化的今天，知识产权已不仅是保护知识创造者 利益的手段，而且在世界经济与贸易发展中的作用发生了 重大变化： 1.知识产权与技术标准相结合，成为产业竞争的重要手段。 1.知识产权与技术标准相结合，成为产业竞争的重要手段。 2.知识产权与技术壁垒相结合，成为难以突破的双重技术 2.知识产权与技术壁垒相结合，成为难以突破的双重技术 壁垒。 3.知识产权与核心技术相结合，成为控制其他企业的有效 3.知识产权与核心技术相结合，成为控制其他企业的有效 手段。
三、我国专利发展ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ趋势与特点
3．国内发明比重较低
我国虽然近年来专利申请增长较快，但发明专利 的比重仍然较低。2000年国内专利申请受理数中发 的比重仍然较低。2000年国内专利申请受理数中发 明专利比重仅占18%，2005年达到24.4%，与国外发 明专利比重仅占18%，2005年达到24.4%，与国外发 明专利申请比重86%差距悬殊。 明专利申请比重86%差距悬殊。
一、知识产权是自主创新的核心
2002年 月美国专利商标局提出了《 2002年6月美国专利商标局提出了《二十一世纪战略计 划》。 该计划提出：在 年内把USPTO发展成为一个以质量为核心、 该计划提出：在5年内把USPTO发展成为一个以质量为核心、 生产效率极高、对市场反应灵敏、支持市场驱动型知识产 权制度的组织。 计划提出了三个战略要点: 计划提出了三个战略要点: 1.提高灵活性，发展成一个更灵活的组织，以应对21世纪 1.提高灵活性，发展成一个更灵活的组织，以应对21世纪 的经济； 2.通过提高人才队伍素质和改进工作流程来提高质量； 2.通过提高人才队伍素质和改进工作流程来提高质量； 3.通过集中力量审查来加速结案时间。 3.通过集中力量审查来加速结案时间。