(财务风险控制)风险控制及隐患排查治理清单汇总完稿

1.带班队长必须熟悉本班员工的技能掌握
情况；2.带班队长必须询问、了解上个班
班前工作安
安全生产情况及存在问题；3.带班队长在
1.值班领导、安监员随机参加各队的
1.班前会工
排不合适， 其
L=3 E=3
带
班前会上对每项工作的分配要布置合理， 带 队 安安
班前会，对班前会工作进行监督检查；
造成员工在 他 作安排不合 人
监监
不少于 1m，接线必须使用线鼻子；灯 人 队
灯
科员
盒、锁盖，绝缘良好，灯盒无漏液、 员 长
无变形、无破损；充电达到额定容量，
方可使用。
1.矿灯使用人员要对所领用的矿灯进 行检查，发现不完好，立即要求更换； 在使用过程中损坏或有故障的矿灯要 立即升井进行更换；2.充灯工对所有 收回的矿灯进行检查、维修，保证矿 灯完好；对所有矿灯按充电要求进行 充电，确保矿灯电量充足；3.充灯工 不发放不完好的矿灯。
4
第一部分 煤矿通用部分风险控制及隐患排查治理清单
5
煤矿通用部分风险控制及隐患排查治理清单
项目
开 班 前 会
任务具 体工序 描述
危险源/ 危险因
素
风 险 类 型
风险及 其后果 描述
事 故 类 型
LEC 风 险评价 等级
管 理 对 象
管理标准
责管监监 任理管管 人人部人 员员门员
管控措施
是 否 合 格
入
员工必须参加班前会，认真听取生产 入 带 安安
准参加当班作业；2.安监员通过参加
加或未注意 人 求，在作业 他 C=1 D=18 井 工作安排怀安全注意事项，当自己不 井 班 监 监 班前会或会议视频系统监控抽查班前
事
人 具备所安排工作的技能时，应立即向 人 班
听班前会
过程中发生
五级
科 员 会，对不认真听取班前会的员工进行
故
员 带班队长提出，要求更换工作内容。 员 长
事故
处罚。
1.未完全更
化纤衣服产 瓦 L=3 E=3
换工作服， 人 生静电，造 斯 C=1 D=9
或更换了化
事
成瓦斯事故
五级
纤衣服
故
入ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
入带
安 安 1.每年对入井人员进行一次入井安全常
井 入井人员入井前必须更换单位统一发 井 班
监 监 识培训；2.安监员发现井下作业人员穿化
分数值
100 40 15 7 3 1
本清单的制订将对规范煤矿风险控制和安全隐患排查治理工作起到一定的指导作用。按照煤矿《安全生产隐患隐患排查 治理与安全风险预控制度》，将根据实际情况按期对本清单进行修改和完善。
3
目录
第一部分 煤矿通用部分风险控制及隐患排查治理清单…………………………………………………………5 第二部分 机电运输风险控制及隐患排查治理清单………………………………………………………………15 第三部分 综采工作面风险控制及隐患排查治理清单……………………………………………………………80 第四部分 综掘工作面风险控制及隐患排查治理清单…………………………………………………………94 第五部分 煤矿“一通三防”风险控制及隐患排查治理清单……………………………………………………114 第六部分 地测防治水风险控制及隐患排查治理清单…………………………………………………………144 第七部分 职业卫生风险控制及隐患排查治理清单……………………………………………………………157 第八部分 地面设施设备风险控制及隐患排查治理清单………………………………………………………164
五级
并确认仪器完好。
科 员 器不完好，责令立即整改，并对其进
好
故
员
部责
生瓦斯事故
行相应处罚。
人
人员劳保用
品穿戴不齐
1.当班检身
全，未佩带 瓦 L=6 E=3 检
3.检身，登 员未进行入 人 自救器，带 斯 C=1 D=18 身
记
烟火入井， 事
井检身
五级
员
酒后人员神 故
志不清，发
当班安监员必须对所有入井人员进行 入井检身，检查并确认入井人员劳动 检
长进行相应处罚。
实习，并经考试合格后，方可安排其独立
班前会安全
工作。
培训和工作
未培训或培
安排
2.班前会安
训不到位造 其 L=3 E=3
全培训不到 人 成员工入井 他 C=1 D=9
后，在作业 事
位
五级
过程中发生 故
事故
1.带班队长在班前会上必须对员工进
带
带
1.值班领导、安监员随机参加各队的
行安全技术知识培训，包括岗们风险
身 保护用品穿戴齐全，所携带的矿灯、 员 自救器完好，不带烟火，不喝酒。
安 1.每年对井口检身员进行一次检身业
监安安 务知识培训；2.安监科科长发现当班
科监监 检身员未按要求检身，对当班检身员
体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。
危险性分值
危险程度
≥320 ≥160—320 ≥70—160
≥20—70 ＜20
极度危险，不能继续 高度危险作，业需要立即 显著危险整，改需要整改 比较危险，需要注意 稍有危险，可以接受
等级
一级 二级 三级 四级 五级
事故发生的 可能性（L） 完全可能被预料到 相当可能 可能，但不经常 完全意外，很少可能 可以设想，很不可能 极不可能 实际上不可能
电子表入井
事
瓦斯事故
五级
故
瓦
3.带烟火入
造成瓦斯事 斯
人
井
故
事
故
1.未领自救
瓦
发生瓦斯事
器或未检查
斯
人 故后，不能
自救器完好
事
逃生
情况
故
瓦
发生紧急情
2.自救器不
斯
机 况，不能逃
完好
事
2.领矿灯自
生
故
救器，便携
L=1 E=1 C=1 D=1
五级
L=3 E=2 C=15 D=135
三级
L=3 E=2 C=15 D=135
山西右玉教场坪煤业有限公司
安全风险控制及隐患排查治理清单
编制日期：2017 年 3 月
1
前言
为了减少事故的发生，通过对生产活动和生产系统中存在或潜在的危险源的辨识，进而对其进行消除、减少、控制，实 现煤矿人—机—环—管系统的最佳匹配，特编制《安全风险控制及隐患排查治理清单》。
本清单内容主要包括煤矿存在功潜在的风险概述，危险源评估、监测、预警、控制、控制管理等。并从通用部分、机电 运输、综采工作面、综掘工作面、一通三防、地测防治水、职业卫生、地面设施设备等八个方面分别列出，便于查看和制订 具体的事故隐患治理清单及“五定表”。
三级
式瓦斯检查
1. 矿 灯 失
仪
爆，造成瓦
瓦
3.未检查矿
斯事故；3.
斯
灯，或检查 人 作业时，矿
事
不到位
灯不亮，影
故
响作业或发
L=1 E=1 C=1 D=1
五级
生事故
管
责管监监
是
理 对
管理标准
任理管管 人人部人
管控措施
否 合
象
员员门员
格
入
入带
1.每年对入井人员进行一次入井安全
安安
井 入井人员不得佩载无煤安标志和防爆 井 班
员长
入 入井人员入井前必须领取自救器，同 入 带
1.每年对入井人员进行一次入井安全
安安
井 时检查并确认自救器外观无破损、封 井 班
常识培训；2.安监员发现入井人员未
监监
人 条无开封、无过期（使用有效期为 3 人 队
带自救器或自救器不完好的，进行相
科员
员 年）
员长
应处罚；
自
入带
安 安 入井人员入井前必须检查并确认自救
常识培训；2.安监员发现井下作业人
监监
人 合格证的电子表入井
人班
员佩戴无煤安标志和防爆合格证的电
科员
员
员长
子表，对作业人员进行相应处罚
入 井
入井人员不得带烟火入井。 人 员
入带 安 安 1.每年对入井人员进行一次入井安全常识培训；
井班 监 监 2.安监员发现入井人员带烟火入井，进行相应处
人班 科员罚
紧固可靠，灯泡、开关接触良好、不
入
入带
灯的完好状况进行检查，不完好的矿
灭灯；灯碗玻璃不松动、无破损现象，
安安
井
井班
灯不得发放；3.带班队长发现入井人
灯线无破损，出线口密封良好，长度
监监
人
人队
员携带不完好的矿灯，责令立即升井，
不少于 1m，接线必须使用线箅子；灯
科员
员
员长
更换矿灯；4.安监员发现入井人员使
救 自救器外观无破损、无变形、封条无 井 班
监 监 器外观无破损、封条无开封、无过期
器 开封、无过期（使用有效期为 3 年）。 人 队
科 员 （使用有效期为 3 年）。
员长
入井人员领用矿灯后，检查并确认矿
1.每年对入井人员进行一次矿灯防爆
灯各零部件齐全，闭锁螺栓（封钩）
知识培训；2.充灯工发放矿灯关牟矿
是 否 合 格
1. 矿 灯 失
爆，造成瓦
瓦
斯事故；3.
4.矿灯不完
斯
机 作业时，矿
好
事
灯不亮，影
故
响作业或发
生事故
L=3 E=3 C=1 D=9
五级
矿灯各零部件齐全，闭锁螺栓（封钩）
紧固可靠，灯泡、开关接触良好、不
灭灯；灯碗玻璃不松动、无破损现象， 入 带
矿
安安
灯线无破损，出线口密封良好，长度 井 班
风险管理主要运用作业条件危险性评价法（LEC 法）对危险源进行辨识，确定危险源可能发生的风险和后果，对危险源 进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。通过对煤矿常见事故进行机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接 原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因故链，达到控制事故发生的目 的。按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辨识出煤矿现 有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。通过对危险源进行分析、确定，将风险划分为 5 个 等级。对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险等级和实际发生频率按照 5 个预警等级进行预警， 对风险进行有效控制。同时根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的 闭环管理。
分数值
10 6 3 1 0.5 0.2 0.1
暴露于危险环境 的频繁程度(E) 连续暴露 每天工作时间内 暴每露周 一 次 或 偶 然 暴每露月暴露一次
每年暴露几次
非常罕见地暴露
分数值
10 6 3 2 1 0.5
事故造成 的后果(C) 十人以上死亡 数人死亡 一人死亡 严重伤残 有伤残 轻微，需救护
是:L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和 C(consequence，一旦发
生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D(danger，危险性)来评
价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C
风险分值 D=LEC。D 值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人
盒、锁盖，绝缘良好，灯盒无漏液、
用的矿灯不完好，对入井人员进行相
无变形、无破损；充电达到额定容量，
应处罚；
方可使用。
7
项目
任务具 体工序 描述
危险源/ 危险因
素
风 险 类 型
风险及 其后果 描述
事 故 类 型
LEC 风 险评价 等级
管 理 对 象
管理标准
责管监监 任理管管 人人部人 员员门员
管控措施
本
不能及时发
安监员、瓦斯检查员进行现场巡查，
5.未领用或
瓦 现井下工作
L=3 E=3
入
管单
班组长以上管理干部、单岗作业人员
安安
发现班组长以上管理干部、单岗作业
未检查便携
斯
人 场所瓦斯浓
C=1 D=9
井
理位
入井前应领取便携式气体检查仪器，
监监
人员未携带便携式气体检查仪器或仪
式瓦检仪完
事
人
干负
度超限，发
队 安安
班
班
班前会，对班前会工作进行监督检查。
评估，每日一题等内容；2.带班队长
监监
班
班
2.处里对队管理人员进行安全生产知
在班前会上必须对员工进行作业规程
长科员
长
长
识培训，提高管理人员业务素质。
及施工安全技术措施培训。
不能落实班
1.带班队长对于未参加班前会人员不
3.员工未参
其 前会的要
L=3 E=6
风险评价方法简介： LEC 评价法(格雷厄姆(BenjaminGraham,1894-1976)评价法)是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定
2
量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。
该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别
人 放的工作服，禁止穿戴化纤衣服入井。 人 班
科 员 纤衣服作业，对其进行相应处罚；
员
员长
6
项目
入 井 前 准 备
任务具 体工序 描述
危险源/ 危险因
素
风 险 类 型
风险及 其后果 描述
事 故 类 型
LEC 风 险评价 等级
1.更换工作
电了表产生 瓦 L=3 E=2
服
2.载不防爆 人 火花，造成 斯 C=1 D=6
C=1 D=9
班
有针对性，不得安排员工从事无相应技能 班
2.值班处领导、安监员不定期对井下 监监
井下作业过 事
班 的工作；4.带班队长不允许安排无经验、 班
新员工工作情况进行检查，发现新员
适
五级
长科员
程中发生事 故
长 技能的新员工独立工作，必须要分配一名 长
工被分配独立工作的情况，对带班队
故
老员工带领新员工，经过一年的师带徒弟