c10016证券业从业人员违法违规行为案例分析(100分)

证券业从业人员违法违规行为案例分析（100分）

注意：每道问题的答案顺序不同，一定要看清楚

一、单项选择题

1. 基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具

有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投

资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出

股票获利的行为。

A. 违规信息披露

B. 市场操纵

C. “老鼠仓”

D. 内幕交易

二、多项选择题

2. 目前，利用互联网编造、传播虚假证券市场信息案件，具备的

特点有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比以传统媒体为主的信息违规案件案发

频率高

B. 从案发数量上看，互联网已成为编造、传播虚假证券市场信息的主要源头和主要载体

C. 从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度快、波及范围广以

及社会危害严重、影响较大的特点

D. 利用互联网编造、传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的蛊惑性

3. 基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。

（本题有超过一个的正确选项）

A. “老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化为行为标准，实现了互利互惠

B. “老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场秩序

C. “老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心

D. “老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益

4. 对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行

为，以下说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为

B. 利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为

C. 利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，不同的只是手段，实质都一样

D. 只有利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵证券市场行为

5. 利用互联网编造、传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果

或影响包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 直接破坏了证券市场公平交易环境和市场秩序

B. 可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动

C. 可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差、失误甚至重大误解

D. 可能会对相关公司正常的生产、经营与信息披露造成恶劣影响

6. 《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市

场的手段可以包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券

交易价格或者证券交易量

C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券

交易量

D. 以其他手段操纵证券市场

7. 按照《证券法》的规定，（）以及法律、行政法规禁止参与股

票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、

借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（本题有

超过一个的正确选项）

A. 证券登记结算机构的从业人员

B. 证券监督管理机构的工作人员

C. 证券公司的从业人员

D. 证券交易所的从业人员

三、判断题

8. 某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力，试图

影响某只大盘股的股价或交易量，但其资金量小，考虑到影响大盘股

需要相当大的资金量，因此，这种行为不能认定为操纵证券市场的行

为。（）

正确

错误

9. 《证券法》规定禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。（）

正确

错误

10. 按照《基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（）

正确

错误