环境管理体系典型案例点评

环境管理体系典型案例点评

审核：是一种确定满足某特定审核准则程度的过程，是一种符合性评价活动。

环境管理体系审核是确定环境管理体系的文件、体系的实施及其效果与环境管理体系要求的符合程度。

内部审核：有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

外部审核：包括通常所说的“第一方审核”和第二方审核”。

审核准则：是确定符合性的依据，通常是与审核对象相关的一组用来与审核证据进行比较的方针、政策、法规、程序、要求或作业指导书等。

审核证据：与审核准则直接相关，表明在寻找审核证据时，不能脱离审核准则，应时刻以审核准则作为线索。

审核发现：将审核证据作为输入，对照审核准则进行比较评价后，输出的结果就是审核发现。

审核结论：是由审核组作出的，基于对审核目的和所有审核发现进行

综合、系统的分析、研究与评价后得出的结果。

审核员：是具有特定能力的人员，其能力主要体现在其能够胜任相应的审核工作。

技术专家：是指向审核组提供技术支持的人员。技术专家是审核组成员，但不能作为审核员。

审核方案：是一组有关联的审核，包括与审核相关的所有活动。它是针对特定时间段和特定（专门）审核项目而作的策划。

审核计划：是针对某一次或某一项审核活动日程的具体安排和说明，其详略程度应反映一次具体审核的范围和复杂程度，并有充分的灵活性以便宜需要时进行修改。

实际位置：是指受审核方的坐落位置或受审核活动所在的地理位置，包括固定的位置和流动的位置

组织单元：是指受审核方的环境管理体系所涉及的组织的部门、职能或岗位。

活动和过程：是指受审核方的环境管理体系所涉及的活动和过程，包

括管理、生产、运输、贮存、污染物控制、相关方管理等。

覆盖时期：是指受审核方的环境管理体系实施或运行时间段。

环境管理体系典型案例点评：

（1）环境方针——1：应体现组织的活动、产品和服务的特点，具有鲜明的个性，不可照搬照抄、知篇一律，其核心内容应该体现污染预防、持续改进、遵守法律和其他要求三项重要承诺。切忌制定放之四海而皆准的环境方针。2：GB/T2400-2004要求组织特别应关注体系

内外部环境变化时对环境方针的评审与更新。环境方针一成不变，难以保证其持续适宜性。

（2）环境因素——1：组织在识别能源资源消耗这类环境因素时，应注意关注现有生产设备，尤其是比较陈旧落后的生产设备的能源、资源消耗问题，因为这类环境因素往往会造成组织的生产能耗居高不下。对识别能源、资源消耗方面的环境因素有所遗漏，构成环境因素要素一项不符合。2：GB/T2400-2004规定在识别环境因素时应考虑到已

纳入计划的或新开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素，组织应将这些信息形成文件并及时更新。去除不存在的环境因素，识别新出现的环境因素，并对环境因素清单进行增补和调整。构成环境因素

的遗漏一项不符合。

（3）法律法规和其他要求收集不全面——1：GB/T2400-2004要求组织“识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求”，生产过程涉及大量危险化学品的贮存、运输和使用，要将《化学危险品安全管理条例》作为一项重要的法律法规加以识别和收集。2：GB/T2400-2004要求组织“确定这些要求如何应用于组织的环境因素”，应对所收集的环境法律法规和其他要求进行适用性评价。当国家标准与地方标准共存时，首先考虑地方标准，因为其指标要求高于国家标准，更加严格。

（4）环境目标、指标和方案——1：GB/T2400-2004要求组织“应针对其内部有关职能和层次、建立实施并保持形成文件的环境目标和指标”。公司环境目标和指标在财务部未矛分解，构成环境目标、指标和方案的一项不符合。2：GB/T2400-2004要求组织“应制定、实施并保持一个或多个用于实现环境目标和指标方案，其中包括：规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；实现目标和指标的方法和时间表。环境目标指标无从实现，缺乏科学合理性，构成环境目标指标和方案要素一项不符合。

（5）资源作用职责和权限要素——1：GB/T2400-2004规定“管理者应确保为环境管理体系的建立、实施保持和改进提供必要的资源。包

括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源”。本案例中陈旧的污水处理设施发球资源范畴，由于领导层不能提供足够的财力资源对其进行更新换代，使公司的污水处理几乎处于非受控状态，出现违反法律法规现象，严重影响了体系的正常运行，构成资源作用职责和权限要素的一项不符合。2：管理者代表在环境管理体系中责任重大，其主要职责包括对有关文件的审批、组织内部审核、向最高管理者汇报体系整体运行情况，对内负责各部门间的协调，对外负责各项外部审核相关联络事宜等。本案例中的管理者代表忙于管理生产而没有时间和精力来顾及环境管理体系的事情，没有证据能够证明他履行了管理者代表的职责，而且他对自身的职责认识也不够清楚，将自己的职责草草推给安全环保部门，因而构成了资源、作用、职责和权限要素的一项不符合。

（6）能力、培训和意识要素——1：GB/T2400-2004要求组织“应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的

人员，都具备相应的能力”，意思是说不仅要培训组织的内部人员，而且还要对关系密切的相关方，如承包方和合同方的人员进行相关培训。本案例中的厂房基建施工承包方显然是“为组织工作的人员”，其施工过程肯定会造成比较重大的环境影响，但人劳科却忽视，构成一项不符合。2：培训是环境管理体系运行始终的确项重要工作，需要历经培训需求的确认，培训计划的编制，培训实施和培训考评等环节。本案例中的公司基本处于无序状态，没有按GB/T2400-2004要求

编制计划和方案，培训内容不全面，成其对重要环境岗位人员，更应有针对性的专门培训，加强有关环境知识和保护技能，不能千篇一律，因些构成了能力、培训和意识要素一项不符合.

（7）信息交流——GB/T2400-2004规定内外部信息交流须快捷、准确、通畅，并保持好相关记录。本案例中公司已向各部门下发通知，并出示了相关的信息证据，而生产科却发现无对应的信息接收证据，说明该信息交流存在不通畅的问题，影响了本部门环境管理体系自我检查活动的正常实施，构成信息交流要素的一项不符合。2：按

GB/T2400-2004规定“组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，刚应规定交流的方式并矛以实施”。本案例中运输的是化学原料，属危险物品，是重要的环境因素，应依据《化学危险品安全管理条例》有关规定，向运输委托方提出书面运输要求，对其资质，运输操作活动进行检查，并做好记录。经营科少就重要环境因素与外界相关方进行必要信息交流，构成信息交流要素一项不符合。

（8）文件不符合——1：环境管理手册中通常以组织机构图和体系要素职能分配表的形式来配合文字说明，以描述组织中各职能部门的环境管理职责及权限，组织机构图和职能分配表应做到协调一致，一一对应，同时，组织中的工会和党政部门，也应被纳入组织环境管理体