马克思主义政治经济学第四章

优势
第一、有助于推进产业结构调整 第二、有助于政府公共目标的实现 第三、为私人资本的长期发展创造条件 第四、在涉及国家主权、国家安全和国家竞争力 的产业方面，国家资本具有较高可靠性

五 混合资本所有制
国家资本和私人资本的混合是最重要的形式。 此外还包括私人资本与合作经济的混合、私 人资本与劳动者之间的合股形式
最早的资本主义萌芽产生于14世纪和15 世纪意大利北部的威尼斯、热那亚、比萨、 弗洛伦撒、米兰等城市以及法国的马赛、巴 黎，德国的科伦以及英国的伦敦等地区。 在日益发达的商品经济中，由于市场和 价值规律的作用，小手工业生产者发生分化 ，一小部分上升成为最早的工业资本家，而 大部分成为雇佣劳动者。

（三）封建社会 在奴隶的反抗下，奴隶主贵族开始调整生产关系， 把自己 的土地分成小块给变成自由民的奴隶和破 产农民耕种并收取一定数量地税，这说明封建的 社会生产关系开始产生。 封建社会的生产关系是土地等基本生产资料归封 建地主阶级所有，但是封建主不完全占有农奴或 农民，他们之间是一种人身附关系。 封建地租是封建地主凭借土地所有权和借助于超 经济强制无偿占有农民剩余劳动的形式，主要有 三种形式：劳役地租、实物地租和货币地租，地 租形式的发展也标志着封建社会农村土地制度的 变迁。
封建社会的手工业 行会在小商品经济 的价值规律作用下 两极分化，手工作 坊的师徒关系逐渐 转变为雇佣关系；
地主
资本 主义 生产 关系
资本家 盘剥
追 求
货币地租
缴 纳
出售产品
雇佣 劳动者
商人
处境险恶
农民
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二 资本原始积累过程
资本原始积累，是指在15、16世纪，通过暴力手段迫 使生产者和生产资料相分离的历史过程。这个过程一 方面使社会财富迅速集中在少数人手中并转化为资本； 另一方面使大批的直接生产者被剥夺了生产资料而变 成了一无所有的自由劳动者
资本主义国家的许多法人组织以出资者的身 份持有其他法人企业的股票，其结果是大量 法人组织由纯粹的财产管理者变为股票持有 者，财产占有呈现由个人占有向非个人占有 转变的趋势 特点

法人持股有助于加强法人组织之间的联系，克服 公司行为的短期性
四 国家资本所有制
20世纪中期
自由市场的盲目性日益暴露，政府利用国家 资本对经济生活进行干预成为必要。

尽管奴隶社会是人类历史上最野蛮、最残暴的剥 削制度，但在当时的条件下，采用奴隶制是一个 巨大的历史进步 奴隶社会是第一个存在剥削制度的社会。奴隶主 占有生产资料及作为劳动者的奴隶本身，强制奴 隶进行劳动，并攫取奴隶的全部剩余劳动和一部 分必要劳动 奴隶社会适应了当时社会分工日益扩大的需要， 同时由于生产的发展，奴隶成为生产的工具，具 有了一定经济价值。 随着生产力发展奴隶制丧失其合理性：一方面奴 隶数目减少，成本提高；另一方面，由于残酷剥 削导致阶级尖锐对立，奴隶没有劳动积极性
劣势

这种自由竞争是建立在单个人私有制基础上的， 难以产生规模效益，自由竞争资本主义以无限制 的竞争为特征，这不可避免的会导致社会供给与 需求的失衡，导致严重的经济危机，自由竞争资 本主义与生产社会化的矛盾日益尖锐。
二、从自由竞争到垄断
19世纪六七十年代，自由竞争资本主义发展 到顶峰，开始向垄断资本主义过渡。
资本主义所有制的发展是资本主义经济中生产力与生 产关系矛盾运动的产物，体现生产社会化不断发展的 产物，并在一定程度上适应生产力的发展。
第三节 资本主义经济运行特征的演变
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第三节 资本主义经济运行特征的演变
一、自由竞争资本主义
从经济运行角度即从国家、企业和市场的 角度看，资本主义经济运行大体可分为三个 阶段：自由竞争资本主义、垄断资本主义、 国家垄断资本主义 从资本主义制度确立到19世纪70年代，是 资本主义发展的自由竞争阶段

二
垄断与金融资本的统治
20世纪初，工业垄断资本主义成为资本主义 市场经济的主体
工业垄断组织
卡特尔组织：在部门内瓜分市场，通过垄断协议 规定产量份额和销售价格 辛迪加组织：联合采购原材料并销售产品 托拉斯组织：统一管理各成员企业生产、购销及 财务活动以实现整体经营 康采恩组织：以实力雄厚的大公司为核心，由不 同部门的企业结成联合集团

原始社会生产关系： （1）集体劳动。工具简陋，改造自然能力低下 （2）生产资料公有。集体劳动决定这种公有形式 （3）劳动产品平均分配。这是低下的生产力状况 及集体劳动、生产资料氏族公社所有制决定的

（二）奴隶社会 第二次社会大分工在促进生产力发展，加快了私 有制的发展以及氏族成员之间的贫富分化。 私有制的产生一方面产生了剩余产品，从而具备 了剥削他人的物质条件，另一方面社会生产的发 展需要劳动力，于是战俘成为最早的奴隶
特点

资本主义经济以分散的业主制企业为主体，不同 生产者之间为争夺有利的生产和销售条件进行无 限制的竞争。
手段
改进生产技术和扩大生产规模，以提高劳动生产 率和降低生产成本。 国家则是通过法律手段维护资本主义经济秩序， 为资本主义发展提供条件，不干预经济的运行

优势

这种自由竞争的资本主义体制，使资本主义经济 制度的优越性得到极大发挥，社会经济发展取得 巨大成果。第一次工业革命
第二次工业革命推动了生产规模进一步扩大 和生产社会化程度进一步提高，成为生产和 资本集中的物质基础
二、从自由竞争到垄断
自由竞 争
科技革命
生产 集中
生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是 股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集于中 少数大企业，它们在社会生产中占有较大份额。
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科技革命
自由竞争

资本家 资本 主义 生产 关系
扩大 生产
富有者
条件 好的
小商品 生产者
雇佣 劳动者
破产
贫困者
条件 差的
9
竞争中 获胜者
小商品 生产者
媒 资本 主义 生产 关系 资本家
包买商 商人
介 雇佣 劳动者
竞争中 失败者 小商品 生产者
10
商人、 高利贷资本
资本主义 生产关系
小商品经济
包买商控制了市 场和高利贷资本提 供资金原料等，使 手工作坊丧失独立 生产者地位转变为 雇佣劳动力；
三
资本主义政治制度的确立是政治条件
17世纪中叶以后，英法等西欧国家先后进行的 资产阶级革命，推翻封建制度，确立资产阶级 的政治统治，实行一系列有利于资本主义发展 的政治、经济、法律、文化等，为资本主义生 产关系的发展扫清了道路。
四
工业革命最终使资本主义制度确立
17世纪60年代开始的工业革命不仅引起了生产 技术的革新，使生产力获得空前发展，并且引 起生产关系的重大变革，最终资本主义制度得 以确立

三、帝国主义和垄断资本主义
一
帝国主义的特征
帝国主义就是垄断资本主义，是资本主义的垄断阶段
特征
第一、生产和资本的集中发展的更高的程度，造 成了在经济生活中起决定作用的垄断组织 第二、银行垄断资本和工业垄断资本融合形成金 融资本，并在此基础上形成金融寡头 第三、资本输出具有特别重要的意义 第四、瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成 第五、资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕
1873年爆发的经济危机，标志着自由竞争 资本主义的结束和垄断资本主义的开始， 19世纪末20世纪初，自由资本主义经济发 展为垄断资本主义。 竞争是商品交换关系存在和发展的基本条件 和核心机制，垄断资本主义的出现，并没有 消灭市场竞争，而是改变了市场竞争的条件 和形式
垄断之所以不能消除竞争，因为：
资本对劳动的雇佣和剥削
以商品经济的充分发展为基础
表现为自由平等的交换关系
二、资本主义所有制的主要形式
一
独资经营的业主制企业
初期
特点 企业生产规模较小，每个私人资本都独立执行 资本职能，企业主对私人资本拥有所有权、支 配权、收益权和最终支配权。适应当时生产力 发展水平 局限性 P92
二
特点
私人股份所有制企业
资本家 资本 主义 生产 关系
掠夺 货币 财富
资本 原始 积累
雇佣 劳动者
无产者
剥夺 农民 土地
14
19世纪初英格兰一家纱厂的纺织女工
19世纪末的日本缫丝女工
15
南非金矿黑人矿工
拉丁美洲一座糖厂中的黑奴劳动
美国南北战争前夕 里士满的奴隶市场
16
鸦片 战争 后在 广州 的英 国军 队
17
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第一，垄断不能消除竞争存在的社会条件，即市场经济 和生产资料私有制。
第二，竞争可以进一步维持和巩固垄断组织的垄断地位。
第三，社会需求复杂多样，垄断企业不可能建立覆盖全 社会需求的垄断组织。
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垄断资本主义的出现也适应了生产力 发展的客观要求
第一、垄断资本主义创造了规模巨大的企业，扩 大了生产规模，能够发挥规模效应 第二、通过横向和纵向联合，垄断资本主义能够 有效降低市场交易成本和企业管理成本，提高经 济效益。 第三、垄断资本主义有足够的财力进行科技和生 产研发活动，推动技术革新进程

垄断加深了资本主义基本矛盾，激化了无产 阶级和资产阶级之间的矛盾，加剧了社会矛 盾，影响了资本主义的现实稳定和长远发展
垄断资本主义的出现加深了资本主义 一系列矛盾
第一、财富更加向少数拥有雄厚资本的富有资本 家聚集，生产相对过剩现象日趋严重，孕育更大 经济危机。 第二、垄断没有消除竞争，很大程度上又限制了 竞争，垄断组织通过各种手段打压竞争对手。 第三、垄断组织操纵市场，阻碍了生产要素在部 门间的流动，影响社会经济结构调整的效率 第四、垄断组织为获得高额垄断利润，会抑制新 技术革新，降低技术革新动力 第五、垄断组织会人为延缓技术革新应用的进程
第二节 资本主义所有制
一、资本主义所有制的本质特征
资本主义所有制具有私有制的一般特征，比 如，生产资料归私人占有，劳动者与生产资料相 分离，私人所有者控制着生产过程并剥削劳动者 的剩余劳动
雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本 质特征，资本主义是以雇佣劳动制度为特征 的剥削制度。
资本对劳动的雇佣和剥削关系构成了资本主义社会所 有经济关系的基础，整个资本主义经济的运动过程和 运动规律都是以此为基础的。
19世纪末、20世纪初
第一、资本的所有者具有多元性 第二、资本所有权具有一定社会性 第三、企业经营具有长期连续性 第四、资本的所有者与经营者相分离

股份公司能在短期内把社会闲散资金结合成一个 庞大的资本，克服了个别资本积累的有限性，成 为促进生产力发展的有力杠杆
三
法人股份所有制企业
20世纪中叶
经济危机
生产 集中
股份公司 兼并、联合
垄断
垄断：是指少数大企业为了获取高额垄断利 润而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产 和销售市场。
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生产集中，是指社会生产日益集中于少数 企业的过程。 资本集中，在资本主义条件下，生产集中 表现为资本集中，即社会总资本日益集中 在少数资本家手中。
生产集中和资本集中导致垄断，垄断是指在生产集中 和资本集中高度发展的基础上，少数资本主义大企业 为获得高额垄断利润对某些部门的生产和市场实施独 占和控制。垄断是生产力发展和生产集中化的产物
Political Economy
第四章
第一节 资本主义经济制度的形成 第二节 资本主义所有制 第三节 资本主义经济运行特征的演变
第一节 资本主义经济制度的形成
一、前资本主义经济制度的更迭
原始社会
第一次社会大分工：畜牧业从农业中分离 奴隶社会 封建社会 第二次社会大分工：手工业从农业中分离 原始社会末期，私有制产生

二、资本原始积累和资本主义生
产关系的产生 一
资本主义生产关系出现的两个基本经济条件
第一：一批失去生产资料并具有一定人身 自由的劳动者 第二：在少数人手中积累了为组织资本主 义生产所必需的货币财富
但是资本主义的产生和发展由于封建生产关系和 封建制度的阻挠，资本主义生产关系发展缓慢
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1、资本主义制度萌芽
在封建社会，自然经济占统治地位，但商品经 济也一直在缓慢发展，甚至出现了经济和市场 繁荣发展的景象
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第一节 资本主义经济制度的形成
一、前资本主义制度的更迭
（一）原始社会 大约三百万年以前，在地球生物界长期进化的过程 中产生了人类，并随之诞生了人类最初级、最漫长 的社会——原始社会 原始社会生产力水平低下，人们在氏族部落中从事 简单协作形式的集体生产活动，产品按照自然形成 的惯例在氏族和部落成员之间平均分配 生产力水平低下，其特征：劳动者对自然界的认知 水平低，劳动能力低；劳动对象狭隘主要是狩猎和 采集；劳动工具简陋